1、证券代码：600048 证券简称：保利发展 公告编号：2022-075 关于 注销 第 二期 股 票期 权 激励 计 划 全部未行 权 期权 的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。保利发展控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022 年 10 月28 日召开 2022 年第 8 次临 时 董事会、第六届监事会第 二十次会议，分别 审议通过了关于 注销第 二期 股票 期权激 励计划 未行 权期 权的议 案。根据 上 市公司 股权激励管理办法、公司 第二期股票期权激励计划（草案）（以下简 称
2、“激励计划”）及相关文件，同意注销公司第二期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）全部未行权 股票期权。现将有关事项说明如下：一、本 次激励 计划 实施情 况（一）批准及设立 情况 1、2016 年6 月 6 日，公司召开2016 年第 6 次临时董事会，审议 通过了 关于公司 第二期 股票 期权 激励计 划（草 案）及摘 要的议 案 关于 授权 董事会 办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议案 关于制定公司的议 案 关于制 定公 司的议案。公司独立董事发表了独立意见，北京德恒律师事务所 出具了相关法律意见。同日，公司召开第 五届监事会第五次会议，审议通过了 关于公司第二期股票期权
3、激励计 划（草案）及摘 要的议 案 关 于核实 公司第 二期 股票 期权激 励对象名单的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项出具了相关核查意见。2、2016 年 8 月 12 日，经国务院国资委 批复同意本次激励计划，公司召开2016 年第一 次临 时股 东大会，审 议通 过了 关于公 司第 二期 股票期 权激励 计划（草案）及摘要的议案 关于 授权 董事会 办理 公司第 二期 股票期 权激 励 计 划 相关事宜 的议案 关于 制定公 司第 二期 股票 期权激 励计划 实施 考核 办法 的议案和关于制定公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案。（二）授予情况 1、2016 年 8 月 26
4、日，公司召开 2016 年第 9 次临时董事会，审议通过了 关于 公司第 二期 股票 期权激 励计划 授予 相关 事项的 议案，针 对退 休、离 职与不符合授予条件等情况调整后，同意公司向 682 激励对象授予股票期权 12929 万份，并确定本次股票期权激励计划的授权日为 2016 年 9 月 1 日；同时针对公司2016 年 非 公 开 发 行 股 票 的 影 响，同 意 将 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 的 期 权 数 量 由12929 万份调整为 12978.3018 万份。独立董事对授予的相关事项发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过了 关于核实公司
5、第二期股票 期权激 励计 划授 予名单 的议案，监事 会对激 励对象 授予 名单 出具了 核查意见。2、2016 年9 月 6 日，公司完成本次期权激励计划授予登记工作。（三）行权情况 1、2018 年 9 月 1 日，经公司 2018 年第 10 次临时董事会审议通过，根据激励计划 等相关规定，公司和 617 名激励对象均符合行权条件，第一个行权期可行权的激励对象为617 名，对应可行权的股票期权数量为3,888.2991 万份。该 行权期有效期2 年，期间合计 行权股票期权 3870.0799 万份。2、2019 年 9 月 3 日，经公司 2019 年第 11 次临时董事会审议通过，根据
6、激励计划 等相关规定，公司和 601 名激励对象均符合行权条件，第二个行权期可行权的激励对象为601 名，对应可行权的股票期权数量为3,748.6400 万份。该行权期有效期2 年，期间合计行权股票期权 3,748.6400 万份。3、2020 年9 月 8 日，经公司2020 年第 6 次临时董事会审议通过，根据 激励计划 等相关规定，公司和 553 名激励对象均符合行权条件，第三个行权期可行权的激励对象为 553 名，对应可行权的股票期权数量为 3,581.5158 万份。该行权期有效期2 年，期间合计行权股票期权 3,581.5158 万份。截至2022 年8 月31 日，本次激励计划合
7、计 行权股票期权11200.2357 万份。二、注销 股票 期权 的原因 及数 量 本次激励计划完成授予以来，合计129 名激励对象因退休、离职、调动 及个人考核 结果不 合格 等原 因丧失 资格，按照 激 励计划，尚 未行 使的 股票期 权不再 行权，涉及失效股票 期权 1734.5415 万份；合计 45 名激励对象因 考核结果为合格，按照 激励计划，按当期应行权股票期权的 80%行权，剩余的 20%自动失效，涉及失效股票期权 43.5246 万份。截至2022 年8 月31 日，本次激励计划失效 的股票期权数量共1778.0661 万份，将由公司无偿收回并统一注销。三、注 销股票 期权
8、对公司 的影 响 本次激励计划可行权股票期权已全部行权完毕，所注销股票期权均 已失效并应由公司无偿收回，符合 上市公司股权激励管理办法 及公司 激 励计划 的相关规定，不会对公司的财务状况和经营结果产生实质性的影响。四、独 立董事 意见 同意公司注销本次 股票期权激励计划全部 未行权股票期权事宜。公司注销股票期权 事项符合 上市公司股权激励管理办法 等相关法律、法规和规范性文件以 及公司激励计划等相关规定，决策程序合法合规。五、监 事会意 见 同意公司注销本次 股票期权激励计划全部 未行权股票期权事宜。公司注销股票期权 事项符合 上市公司股权激励管理办法 等相关法律、法规和规范性文件以 及公司 激励计划 等相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司 注销本次激励计划全部未行权股票期权 共1778.0661 万份。特此公告。保 利发 展控股 集团 股份有 限公 司 董 事会 二 二 二年十 月 二 十九 日
