1、 1 2015 年 度 独立 董 事 述 职 报 告 各位董事：受公司独 立董事 的 委托，我向本 次股 东大会作 华 润万 东2015 年 度独立董事述职 报告。作为 华润 万东 医 疗 装备股份 有限公 司 的独立董 事，我们 严格按照 公 司法、证券 法、关于在上 市公司 建 立独立董 事制度 的 指导意见、关于 加强社会公 众股股 东 权益保护 的若干 规 定 等法律 法规和 公司章程、独 立董事制度 的规 定，全面履 行了独 立 董事的职 责，围 绕 维护公司 整体利 益，恪尽职守、勤勉尽 责，认真了 解公司 的运作情 况，审议 董事会各 项议案，对相关事项 发表了 独 立意见，充分
2、 发挥 独立董事 的作用，维 护了全 体股东 尤 其是中小股 东的合 法 权益。一、独 立董事的基本情况 李坤成：男，1955 年出生，中 国协和 医科大学 医学博 士。曾任中国 医学科学院阜 外心血 管 病医院 放 射科主 治 医师、副主任 医师，清华 大学第 一附 属医院医学 影像科 主 任，北 京市第12 届 人民代表、第12 届 人民代表 大会常 务委员会常 委，卫生 部有突出 贡献的 中 青年专家，享受国 务院特殊 津贴；现任首都医科 大学宣 武 医院放 射 科主任 医 师、教 授，首都医 科大学医 学影像 学 系主任，美国宾 夕法 尼亚州立 大学医 学 中心客座 教授；兼 职中华医
3、 学会放 射 学分会副主 任委员、中国神经 科学学 会 神经心理 学专业 委 员 会委员、中 国老 年学学会老 年学委 员 会认知障 碍专家 委 员会委员、中国生 物物理学 会分子 影 像专业委员会副主任 委员、中 国 阿 尔 兹 海 默 病 协 会 创 会 副 会 长、中国医学影像技术 和中 华 放射学杂 志 主 编、副主编。钟明霞：女，1964 年出生，中国 人民 大学法学 博士，英 国兰开夏 中央大学访问学 者，加 拿 大多伦多 大学高 级 访问学者。曾任 教 于中山大 学法律 系，2 深圳大学 法学院 副 院长；现任教 于深 圳大学法 学院，任 中国法学 会经济 法 研究会常务 理事、
4、中 国法学会 民法学 研 究会理事、广 东省 民商法学 研究会 副 会长、中 国国际 经济 贸易仲裁 委员会 仲 裁员、深圳市 政府 法制办(法律 顾问室)法律专家 咨询委 员 会委员、广东 众诚 律师事务 所律师、深圳联建 光电股 份 有限公司独 立董事。文光伟：男，1963 年出生，中国 人民 大学管理 学博士。中国人民 大学商学院会计 系副教 授、硕士生导 师、中 国注册会 计师，北 京利亚德 光电股 份 有限公司独 立董事，北京华谊 嘉信整 合 营销顾问 股份有 限 公 司独立 董事，新 疆格瑞迪斯 石油股 份 有限公司 独立董 事，本公司 独立董 事。依据 关于 在上市 公司建立 独
5、立董 事 制度的指 导意见 和 华润万 东独立董事制 度 等相 关法律法 规，作为 公司的独 立董事，我们与公 司之间 不 存在雇佣关 系、交 易 关系、亲 属关系，不存在 影 响独立 董 事独立性 的情况。二、独 立董事年度履职概 况（一）出 席董事 会 会议情况 报告期内，公司 共 召开了13 次董事 会、2 次股 东大会，我们 均积极 参加。2015 年度 出席股 东 大会、董 事会会 议 的情况如 下：1、董事会会 议 董事姓 名 参加董 事会 情况 应参会 次数 亲自出 席次 数 通讯方 式参 加次 数 委托出 席次 数 缺席次 数 李坤成 8 8 5 0 0 钟明霞 8 8 5 0
6、 0 文光伟 13 13 9 0 0 2、股东大会 董事姓 名 参加股 东大 会情 况 应参会 次数 亲自出 席次 数 通讯方 式参 加次 数 委托出 席次 数 缺席次 数 李坤成 2 2 0 0 0 3 钟明霞 2 2 0 0 0 文光伟 2 2 0 0 0（二）2015 年工作 概况 2015 年，我们通 过 实地考察、会 谈沟 通、查 阅资料 等方 式积极履 行独董职责。董事会 审议 的所有事 项，公司 均按法定 的时间 提 前通知我 们并提 供 足够的资料，同 时积 极为我们 履行职 责 提供各种 协助。我 们对公司 董事会 各 项议案及其 它事项 均 投赞成票，董事 会 相关决议 均
7、以全 票 表决通过。三、独 立董事年度履职重 点关注 的事项（一）关 联交易 2015 年度，我们依 照有关规 定，遵循 审慎和独 立的原 则，详细了解 公司运作情况，客观、真实地对 提交董 事 会审议的 各项重 大 事项都事 先进行 了 认真审核，从加 强内 部控制以 及经营 管 理风险控 制等角 度，对公 司 与杭 州万 东电子有限 公司日 常 关联交易、对公司 全资 子公 司 华润 医 疗器械（上 海）有 限公司与 上 海医疗 器 械厂有限 公司 的 日常 关联交 易、对公 司 全资子 公司华 润 医疗器械（上海）有 限公司与 江苏鱼 跃 医疗设备 股份有 限 公司的关 联交易 及 日常
8、关联交 易、对 公 司 非公开 发行涉 及 重大关联 交易事 项 发表 了 独 立意见。关于关联 交易，我 们认为：公司 与关 联方之间 发生的 关 联交易为 公司正常经营业 务往来，属正当的 商业行 为，遵循市场 化原则 进行，本着 公平交 易的原则，以 合同的 方式明确 各方的 权 利和义务，符合 股票上市 规则、上市公司关 联交易 实 施指引 等相 关法 律法规的 规定。董 事会审议 上述事 项 的表决程序 符合中 国 证监会、上海 证券 交易所及 公司的 相 关规定，关联 董事 在审议该关 联交易 时 回避了表 决；交 易 内容符合 商业惯 例，遵循了 公平、公正、公开的原 则，交易
9、定价公允 合理，不 存在损害 公司及 其 他股东合 法利益 的 情形。（二）对 外担保 及 资金占用 情况 4 关于 对外 担保，我 们认为：公司 能够 严格遵守 相关法 律 法规及中 国证监会的有关 规定，没 有为控股 股东及 本 公司其他 关联方、任何非法 人单位 和 个人提供担 保。公司 对外担保 的决策 程 序符合相 关法律 法 规和规章 以及 公 司章程 的规 定，信 息披露充 分完整。到目前为 止，公司 在对外担 保事项 上 未受到监管 部门的 任 何处罚、批评与 谴 责。同时，公司 不 存在 资金 占用情 况。（三）董 事会专 门 委员会工 作 情况 1、报 告期内，公司 进行了
10、董 事会的 换 届选举，选举产 生 了新一届 董事会，同时 董 事会聘 任 了公司 高级管 理 人员。对此 我们发 表了独立 意见，认 为相关人员 符合上 市 公司高管 的任职 资 格条件，具 备担任 公司高管 所需的 职 业素质，能够 胜任所 聘岗位职 责的要 求；公司董事 会的提 名、审议、表 决程 序符合公 司法 和 公司章 程 的 规 定；同意 聘任。2、公司 在薪 酬管理 方面按照 董事 会 薪酬与考 核委员 会 工作细则 的规定,董事会 薪酬与 考核委员 会根据 公 司高级管 理人员 年 度业绩指 标完成 情况对公司 2014 年度 高级管理 人员薪 酬 与考核结 果进行 了 审核
11、，我 们认为，在公司 2014 年年度 报告中披 露的董 事、高级管 理人员 的 薪酬符合 公司绩 效考核和薪 酬制度 的 管理规定，严格 按 照考核结 果发放。3、聘 任或者 更换会 计师事务 所情况 在第六 届 董事会 第 十六次会 议上，我 们对于 关于 续聘 会计师事 务所的议案 发 表了同 意 意见，议 案中提 议 续聘立信 会计师 事 务所为公 司提供2015年年度财 务报表 审 计服务。作为公司 独立董 事，我们 本着实 事求 是的客观 态度，通 过对公司 有关情况的了解 和调查，并在审阅 公司相 关 资料的基 础上，经 核查，我们 认为立 信会计师事 务所担 任 公司审计 机构
12、以 来，工作认真 负责，出 具 的各项报 告真实、准确的反 应了公 司 的财务状 况和经 营 成果，同意 续聘立 信会计师 事务所 担 任 5 公司2015 年 年度财 务报表审 计机构。（四）现 金分红 及 其他投资 者回报 情 况 根据 立信 会计师 事 务所 出具 的审计 报 告，结合 公司股 本 现状和财 务状况，公司 董事会 提 议实施以2014 年 末 总股本216,450,000 股为基数，每10 股派发现金 股利0.40元（含税），合计派 发现金8,658,000.00 元。我们认 为，公司2014 年度利 润 分配预案 符合公 司 章程的有 关规定，能够实现 对股东 的 合理
13、投资回 报并兼 顾 公司的可 持续性 发 展，我们同 意董事 会提出的 公司2014 年度利润分 配预案，并同意董 事会将 其 提交公司 股东大 会 审议。（五）公 司及股 东 承诺履行 情况 经核查，2015 年度，公司 及 相 关 股 东 均 严 格 履 行 各 项 承 诺，未 出 现 违反承诺的 情况。(六)信息披 露的执 行情况 我们 持续 关注公 司 的信息披 露工作，督促 公司 能够严 格 按照 股票上 市规则、公司章 程 等相关 法律、法 规和 信 息披露 事 务管理制 度 的 有 关规定，进 行信息 披 露。公司2015 年度 的信息披 露真实、准确、及 时、完整，充分发挥 了
14、独立 董 事在信息 披露方 面 的作用，促进 了信 息披露质 量进一 步 提高。在年 报编制 过 程中，我 们 根据 公 司制定 的 独立 董 事 年报工 作 制度，独立董事 严格按 照 中国证监 会及上 海 证券交易 所有关 公告 和 通 知 的要求，遵循 独立 董事年报 工作制 度 规定的工 作程序，提前了解 公司年 报的审计安 排，听取 公司经营 层关于 公 司经营情 况的汇 报，与会 计师事 务所 就公司年报审计情况进行了深入的沟通，进一步了解公司经营情况和财务结构，确保 年报信息的 真实、准确、完 整、及时、公平。（七）内 部控制 的 执行情况 1、推 进内控 规范实 施 2015
15、年，根 据财政 部等五部 委发布 的 企业内部 控制基 本规范 及 其配 6 套指引及 内部控 制手册、内部控 制评价手 册 的要 求，公司 将 内控 覆 盖范围由财 务报告 扩 展到经营 管理的 各 个方面，内控 体系 进一步完 善，内控 与日常经营 管理的 契 合度进一 步提升，同 时全面推 进分、子 公 司内部控 制建设，各子公司 在总部 内部控制 手册 的 基础上完 成了本 单 位的 内 部控制 手 册编制工作，形成 从 上至下的 内部控 制 及风险管 理体系。在内控工 作具体 开 展过程中，为 了使 内控工作 真正发 挥 改进管理、防 范风险、提升效 益的 功能，公司根 据上 一年度
16、 及 本年度 经 营管理活 动的风 险 评估结果，确 定年度 内控工作 重点，有 针对性地 组织内 部 控制培训，使各业 务部门能够 更好的 理 解与实施 具体内 控 工作，务求 取得实 效；与此同 时，公司以内控手册 为工作标准，对 内控 流程 全面梳理、仔 细查 找内控设 计及运 行 方面的差距，并针对 发现的问 题，及时 制定整改 措施、合 理确定整 改时间、有效落实整 改计划。通过上述 一系列 的 工作，公司 适 时修 订和增补 了相关 管 理制度和操 作流程，增 强了相 关部门 和 人员的责 任意识，促进风险 管理与 内 控工作的切 实落地，为公司经 营管理 合 法合规、资 产安全、
17、财务报告 及相关 信息的真实、完整 提 供了合理 保障，努 力 实现以 内控促 管 理的目标。2、加 强财务 管理和 审计工作 公司财务 管理本 着 系统化、制 度化、信息化的 原则，通 过优化全 面预算管理体系、加强资 金计划统 筹管理、强化财务 运营分 析 职能等措 施，继续 加强应收账 款和现 金 流管理，挖掘 和有 效利用资 金集中 管 控优势，推进 资金 的统筹安排 与使用，逐步实现 公司资 金 合理调配。在审计工 作方面，以风险管 控为导 向，以控风险、提效 益为核心，开展内部控制 及风险 审 计、经济责 任审计、经济运营 审计、年报辅助 审计等 专 项审计，提交被 审管 理层审计
18、 报告和 改 进经营管 理的意 见 书，对 物资采 购等 工作进行监 督；同时 公司积极 配合集 团 审计及中 介审计 的 工作，对于审 计当 中提出的问 题，积极 贯彻落实 做好后 续 跟踪整改 工作，以 此促进经 营管理 水 平 7 的不断提 高。（八）其 他工作 情 况 报告期内，我们对 公司非公 开发行 股 票事宜 及2015 年 度 员工持股 计划 发表了独立 意见，本 次非公开 发行股 票 及员工持 股计划 符 合相关法 律法规 的 规定，不存 在损害 公 司及中小 股东利 益 的情形。四、总 体 评价和建议 2015 年度，我 们亲 自出席了 全部董 事 会会议、审 计委员 会会
19、议、薪 酬与考核委员 会会议 及 年报审计 期间与 审 计会计师 事务所 沟 通的有关 会议并 就相关议题 发表了 意 见，对相 关会议 决 议也进行 了签字 确 认。我们 认真、勤勉、谨慎地行 使 了公 司 章程所赋 予独立 董 事的各项 权利，切 实履行职 责，充分 发挥了独立 董事的 作 用，较好地 维护 了 公 司和全体 股东的 利 益。在新的 一年里，我们将继 续 深入 了 解公司经 营情况，多提有利 于公司 发 展的意见 和建议,为促进公司 持续健 康 的发展作 出努力。最后，感谢公 司及 公司各位 股东对 我 们工作的 理解和 支 持，衷 心希望 公司在未来 能以更 好 的经营业 绩为广 大 投资者带 来满意 的 回报。独立董事：李坤 成、钟明霞、文光 伟 2016 年4 月14 日
