1、1 昆 吾九 鼎投 资控 股股 份有 限公 司 2020 年度 社会 责任 报告 一、前言 本报告由昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”或“公司”）遵循 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 等文件的披露要求进行编制，初步阐述了公司的社会责任观，以 2020 年度 为重点，较为全面客观地反映了公司及下属企业在从事经营管理活动、履行社会责任方面的有关信息。本报告旨在加强公司和社会各界的沟通和交流，进一步促进公司在日常经营活动中坚持科学发展，推动经济、社会、环境的协调发展。二、公 司简 介 九 鼎 投 资前 身 为江 西 纸业 股 份 有限 公 司（以 下简 称“江 西纸 业”）。
2、江西 纸 业经证监发字（1997）109 号文批准，以募集设立的方式成立。2006 年，公司实施了重大资产收购和股权分置改革，向江西江中制药（集团）有限公司（以下简称“江中集团”）增发 1.4 亿股普通股，增发完成后，公司注册资本为 3.01 亿元，控股股东变更为江中集团。2007 年 2 月公司更名为江西中江地产股份有限公司。201 1 年 3 月，江中集团实施存续式分立，江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）成为公司 的控股股东。2015 年 5 月，同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）以 41.50 亿元在江西省产权交易所竞得中江集团100%的股权。2015
3、 年 9 月，股权转让获得国务院国资委批准并实施完成，九鼎集团持有中江集团 100%的股权，并通过中江集团间接控股公司，公司实际控制人变更为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。2015 年 11 月，公司完成重大资产购买，标的资产昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）成为公司的全资子公司。2015 年 12 月，公司更为现名，证券简称变更为“九鼎投资”。截至 2020 年 12 月 31 日，公司注册资本为 4.34 亿元，控股股东中江集团持有公司股份总数为 3.14 亿股，占公司总股本比例为 72.37%，公司实际控制人为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。公司主营业务为私募 股权投资
4、管理业务 和房地产开发及经营。公司私募股权投资管理业务通过私募方式向基金出资人募集资金，并将其投资于企业股权，通过股权增值为基金赚取投资收 益，公司则通过向基金收取管理费及管理报酬来获2 取收入。公司房地产业务目前仅从事南昌市紫金城区域的商品房开发。三、公 司荣誉 公司荣获了包括行业专业评级机构及主流媒体颁发的各类奖项。颁奖机 构 奖项名 称 投中信 息 投中 2 0 1 9 年 度中 国最 佳私 募股权 投资 机 构 T OP 3 0 投中 2 0 1 9 年 度中 国最 佳中 资私募 股权 投资 机 构 T OP 2 0 投中 2 0 1 9 年 度中 国新 能源 与清洁 技术 产业 最佳
5、 投资 机构 T OP 1 0 21 世纪 经济 报道 2 0 1 9-2020 年 度医药 健康 领 域投资 竞争 力：私募 股权 投资机 构 T OP 2 0 2 0 1 9-2020 年 度智能 制造 领 域投资 竞争 力：私募 股权 投资机 构 T OP 2 0 米内网 米内网 战略 合作 伙伴 三、公 司的 社会责 任观 九鼎投资始终秉承“金融服务实体”之经营理念，以股权投资引导社会资本参与国民经济各行业发展。公司认为，企业植根于社会，企业发展与社会发展紧密相连，社 会的和 谐、可 持续发展 需要企 业的无 私奉献。公司时 刻关注 社会需求，积极增加税收、保障股东权益、注重环境保护、
6、勇于承担社会责任，积极投身社会公益事业，尽己所能，为构建和谐社会献绵薄之力。四、公 司社 会责任 履行 情况（一）股 东权 益保护 公司严格按照 公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上 市规则 等有 关法律、法规规 定和要 求，不断 完善公 司法人 治理结构，建立健全内部管理和控制制度，促进公司规范运作。截止 2020 年年末，公 司治理的实际情况符合中国证监会、上海证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，公司治理实际情况与 公司法 和中国证监会相关规定的要求不存在差异。（二）对 行业 的责任 1、支持创业企业发展 在对创业企业、中小企业进行股权投资的同时，公司注重做
7、好对已投资项目增值服务工作，协助企业实施投后的资产重组、财务规范、对项目企业的重大问题进行复盘调查及协助处理。公司坚持与已投企业共同成长，不断提升专业化投资能力和水平，以市场化、专业化、规范化的运作手段，通过股权投资助推战略新兴产业的发展，加速我国产业结构升级。3 2、支持贫困地区发展 当前，党中央高度重视贫困地区发展，推动乡村振兴战略，这与我们长期秉承的“金融服务实体”经 营理念是高度契合的。公司将发挥多年积累的“资本+产业”运作能力和经验，以股权投资引导社会资本参与贫困地区发展建设。这既是对国家战略的响应，也是帮助出资人把握中国经济的新机会，实现企业发展的新动能。公司一直把自身发展与国家需
8、求紧密结合，经过细致的调研，我们发现很多中西部贫困地区企业，在资源、劳动力、资本、技术、管理等的方面都拥有自己的优势，蕴藏着巨大的发展潜力，只是由于缺乏资金和先进发展理念，才无法实现快速成长，也无缘得到资本市场的认可。因此，公司系统性地挖掘中西部县市、山区的优质企业，为其提供融资支持及平等高效的金融服务，从而解决融资难题，并积极导入先进的经 营管理经验，帮助已投企业做大做强。3、加强基金风险管控，维护投资人权益 公司在积极拓展业务规模的同时也十分注重业务风险的防范和规避。公司设有合规部门对各类风险进行管控，设有基金运营部门和客户服务部负责基金出资人的沟通和服务。公司不断增强基金运营过程的风险控
9、制和经营规范，提 高基金运作和管理水平，从而维护投资人权益。（三）员 工权 益保护 公司始终坚持“以人为本”的核心价值观，把实 现和维护全体员工的利益为工作的出发 点和落 脚点，保障员工 的各项 权益，促进员工 的价值 实现和 全面发展，保护员工的身心健康，提升企业的凝聚力，实现 员工与企业共同成长。公司对内设立九鼎投资学院，建设学习型组织，提升员工专业能力。对外长期支持刘鸿儒金融教育基金会、清华大学教育基金会等相关公益组织，推动金融教育事业健康、可持续发展。2020 年，公司向北京市鸿儒金融教育基金会捐赠 100 万人民币，捐赠款专项用于支持金融学科建设。（四）社 会公 益事业 企业履行社会
10、责任是促进全球经济可持续发展与社会进步的重要基础。公司始终以维护社会发展和利益相关方的长期利益为己任。公司作为大型的机构投资者，积极响应并签署 了 联合国尽责投资原 则（P R I），在投资过程 中重视环境保护、社会责任及公司治理方面的问题。公司在整体发展战略中引入了社会责任4 的理念，强化履责意识和能力。公司亦关注已投企业对经济、社会、环境、资源、文化的影响，并建立了相应的增值服务体系，帮助企业实现经济效益、社会效益和环境效益的可持续发展和包容性增长。2020 年 8 月，公司通过自愿采购的方式，助力部分未摘帽县如期脱贫和湖北省滞销农产品销售，公司采购金额合计 85,584.40 元。五、展 望未 来 企业发展的过程与企业履行社会责任的过程有机统一、密不可分，企 业社会责任已经 成为我 们企业 经营的一 个新常 态，企 业社会责 任的履 行也是 一项长期、持续性的工程。在看到成绩的同时，公司将更注重未来的发展和责任的履行。202 1 年，公司将继续完善社会责任管理，在提供企业经济效益的同时，积极回报股东、保护员工的合法权益，积极参与社会公益事业，在更多领域更好的承担和履行企业社会责任，为社会、经济、环境的和谐发展贡献更大的力量。昆 吾九 鼎投资 控股 股份有 限公 司董事 会 2021 年 4 月 14 日
