1、1 中 信证 券股 份有 限公 司 关于 四 川路 桥建 设集 团股 份有 限公 司 2021 年度 持 续督 导年度 报告 书 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司 名称：四川路桥建设集团股份有限公司 保荐代表人姓名：杨斌 联系电话：010-60833957 保荐代表人姓名：计玲玲 联系电话：010-60838646 经中国证券监督管理委员会证监许可20202618 号文核准，公司于 2020 年11 月 25 日非公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,064,274,779 股，每股面值 1元，每股发行价格 3.99 元，募集资金总额 4,246,456,368.21 元，扣
2、除发行费用21,928,361.97 元，募集资金净额为计人民币 4,224,528,006.24 元。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作 为四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称“四川路桥”或“公司”）非公 开发行 A股 股票的保荐 机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证券发行上市保荐业务管理办法（以下简 称“保荐办法”）、上海证券交易 所上市公司持续督导工作指引 的相关规定，出具本持续督导报告书。一、保 荐工作 概述 根据中国证 监会 证 券发行上市保荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引，中信证券通过日常邮件、电话沟通、
3、定期回访、现场检查等方式对四川路桥进行了持续督导，对募集资金使用、信息披露、关联交易、公司治理等方面予以关注，切实履行持续督导相关工作。2021 年度持续督导的具体情况如下：1、现场 检查情 况 2021 年 12 月 1 日及 2021 年 12 月 17 日，中信证券对四川路桥进行了 2021年度的现场检查。保 荐代表人通过阅读公司的 相关文件、对公司管理层进行访谈等形式，重点关注了 四川路桥公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性、与控 股股东和实 际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、重大对外投资情况和经营状况等方面。随后，保荐代表人向监管机构2 报送了中
4、 信证券股份有限公司关于四川路桥建设集团股份有限公司 2021 年度持续督导现场检查报告，详细说明了现场核查的情况。2、督导 公司建 立健 全并 有效 执行规 章制 度情况 保荐机构及保荐代表人对公司的各项规章制度保持了持续关注，同时通过 对公司治理及内部控制制度的建立和执行情况进行现场核查，认为：（1）公司第一大股东及其关联方不存在违规占用公司资金的情形；（2）公司 2021 年度不存在因违反信息披露法规及未履行报告义务受到中 国证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情况；（3）公司 2021 年度无重大违法违规行为；（4）公司 2021 年度财务会计文件无虚假记载、重大遗漏或误导性内容；（5
5、）公 司内部 机构设 置和权责 分配合 理；对 部门或岗 位业务 的权限 范围、审批程序和相应责任等规定合规；（6）公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制；（7）公司的风险评估和控制措施均被有效执行。3、督导 公司建 立募 集资 金专 户存储 制度 情况以 及查 询募集 资金 专户情 况 为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者 利益，四川路桥修订并完善了 募集资金管理办法，对募集资金存储、使用、变更以及管理和监督作了详细规定。四川路桥严格按照 募集资金管理办法 的规定管理募集资金，募集资金的存储、使用、管理均不存在违反 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 募集资金管理办法 等相
6、关规定的情形。保荐机构查询了公司募集资金专户情况，募集资金专 户存储制度及募集资金监管协议均能够 有效执行。4、列席 公司董 事会 和股 东大 会情况 持续督导期内，保荐机构适时列席参加了公司召开的董事会和股东大会，切实履行了保荐职责。5、保荐 机构发 表独 立意 见情 况 3 保荐机构于 2021 年 4 月就四川路桥 2020 年 度募集资金存放与使用情况 出具了如下核查意见：“保 荐机 构 中信 证券 通过 列 席重 要会 议、资料审 阅、沟 通访 谈等 多种方 式，对四川路桥建设集团股份有限公司 2012 年度非公开发行股票、2016 年度非公开发行股票和 2020 年度非公开发行股票
7、募集资金在 2020 年度的存放、管理、实际使用及募集资金专户的余额情况进行了核查，并检查了募集资金投资项目的进展情况。中信证券认为发行人募集资金存放与使用情况符合 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定，不 存 在 违 规 使 用 募 集 资 金 的 情形。”二、保 荐人对 上市 公司信 息披 露审阅 的情 况 保荐人对公司 2021 年 度信息披露文件进行 了事前或事后审阅，对信息披露文件 的内 容及格式、履行的相关程序进行了核 查公司已按照监管部门的 相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准 确、真实、完整，不存
8、在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、上 市 公 司 是 否 存 在 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 及 上 交 所 相 关 规 则规 定应 向中国 证监 会和上 交所 报告的 事项 公司不存在 证券发行上市保荐业务管理办法 中规定的应向中国证监会 报告的如下事项：（1）上市公司公开发 行新股之日起 12 个月 内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；（2）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；（3）控 股股东、实际 控制人或 其他关 联方违 规占用发 行人资 源，涉 及金额较 大；（4）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等
9、，涉及金额较大；（5）董 事、监 事、高 级管理人 员侵占 发行人 利益受到 行政处 罚或者 被追究刑事责任；4（6）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；（7）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。公司不存在上海 证 券交易所相关规则规定的应向上海证券交易所报告的如下事项：（1）上市公司涉嫌违反上市规则等上海证券交易所相关业务规则；（2）证 券服务 机构及 其签名人 员出具 的专业 意见可能 存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 违规情形或其他不当情形；（3）上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补 充的；（4）上 市公司 存在应 披露未披 露的重 大事项 或披露的 信息与 事实不 符，上市公司不予披露或澄清的；（5）上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；（6）上市公司不配合保荐人 持续督导工作。5（本页无正文，为 中 信证券股份有限公司关于四川路桥建设集团股份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书 之签字盖章 页）保荐代表人签名：杨 斌 计玲玲 中信证券股份有限公司 2022 年 月 日
