1、1 证券代 码：600031 证 券简称：三 一重工 公 告编号：2020-046 三 一 重工 股 份有 限 公司 股票 期权 自 主行 权 结果 暨 股份 变 动公 告 本公司 董事会及全体董事 保证本公告内容不 存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真 实性、准确性和完 整性承担个别 及连带责任。重要内容 提示：本次 股 票期权自主行权情 况：2020 年4 月1 日至 7 月1 日，公司股票期权 自主行 权 数为 28,290,183 股；其中公 司 2016 年 股权激励计划首次授予股票期权第 三 个行权期完成自主行权数为23,066,410 股，占 符合条件 的
2、股票 期 权行权数量 41,799,335 份的 55.18%；预 留授 予第 二个 行权期 完 成自主行 权数 为 5,223,773股，占符 合条件 行 权数量 8,577,880 份的 60.90%。一、股 票期权自主行权概述 根据 三 一重工 股份有 限公 司（以 下简称“公 司”）2016 年股票期 权与限 制性 股票激 励计划、2016 年 股票期 权与 限制性 股票激 励计划实施 考核管 理 办法 等相 关规定，经公司 2020 年5 月21 日 召开的 第七届 董事会 第 八 次会议 审议，公司 2016 年股权 激励 计划首次 授予 股 票 期 权 第 三 个 行 权 期 及
3、 预 留 授予 第 二 个 行 权 期 的 行 权 条 件 已 经成就：其 中 首次 授予 股票期权 第 三 个 行 权期符合 条件的 股 票期权行 权数量为 41,799,335 份，行权 起始日 期 为 2020 年 6 月 17 日，行权 终2 止日期为 2021 年 4 月 7 日；预 留 授予 股票期权 第 二个 行 权期符合 条件的股票 期权行 权 数量为 8,577,880 份，行权 起始日 期 为 2020 年 6月17 日，行权 终止 日期为 2021 年3 月1 日；行权 所得股 票 可于行权日（T 日）后的 第二 个交易日（T+2）日 上市交易。具 体内 容详见 2020
4、年6 月12 日 披露在 上海证券 交易所 网 站的 2016 年股权 激励计划 首次 授 予 股 票 期 权 第 三 个 行 权 期 及 预 留 授 予 股 票 期 权 第 二 个 行 权 期 符合行权条 件的公 告。二、本次 股票期权自主行 权 具体情况 2020 年4 月1 日至2020 年7 月1 日，公司股票 期权激 励 对象通过自主行 权方式，已 在中国证 券登记 结 算有限责 任公司 上 海分公司 过户登记股 份共28,290,183 股；其中 公司2016 年股权 激励计 划首次授予股票期 权第 三 个 行权期 完 成自主 行 权数为 23,066,410 股，占符合条件的股
5、票期权 行 权数量 41,799,335 份 的55.18%；预留 授予第 二 个行权期 完 成 自 主 行 权 数 为 5,223,773 股，占符合条件行权数量8,577,880 份 的60.90%。公司本 次 获得 募集资金159,049,678.59 元，该项资金 将用于 补 充公司流 动资金。本 次行权 对 公司财 务 状况和经 营成果均不 构成重 大 影响。截止2020 年7 月1 日，公司2016 年股 权激励计 划首次 授 予股票期权第 三 个行权 期 完成自主 行权数 为 23,066,410 股，占 符合条件 的股票期权 行权数量41,799,335 份 的55.18%；预
6、留 授 予第 二 个行权期完成自主 行权数为5,223,773 股，占 符 合条件 行 权数量8,577,880 份的60.90%。3 三、本次 股本变动情况 单位：股 类别 股本结构（2020 年 3 月31 日）股票期权自主行权 股本结构（2020 年6 月 23 日）限制性股票解锁 本次变动前 股票期权自主行权 股本结构（2020 年 7 月 1 日）有限售 条件 股份 5,132,557 0 5,132,557-4,443,732 688,825 0 688,825 无限售 条件 股份 8,430,400,444 21,746,797 8,452,147,241 4,443,732 8,456,590,973 6,543,386 8,463,134,359 总计 8,435,533,001 21,746,797 8,457,279,798 0 8,457,279,798 6,543,386 8,463,823,184 特此公告。三一重 工股份有限公司董 事会 二二 年七 月三日
