1、2016 年第三季 度报告 1/28 公司代 码：600701 公 司简 称：*ST 工新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 2/28 目录 一、重要提示.3 二、公司主 要财 务数 据和 股东 变化.3 三、重要事 项.7 四、附录.16 2016 年第三季 度报告 3/28 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会
2、 审议季 度报 告。1.3 公司负 责人 张大 成、主管 会计工 作负 责人 刘芳 及会 计机构 负责 人（会计 主管 人员）王梅 保证季度报 告中 财务 报 表 的真 实、准 确、完整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度末增 减(%)总资产 6,220,721,461.50 3,095,181,548.31 100.98 归属于上市公司股东的净资产 959,674,027.99 887,358,345.25 8.15 年初至 报告 期末（1-9
3、 月）上年初 至上 年报 告期末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经营活动产生的现金流量净额 68,458,674.31 389,272,129.20-82.41 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业收 入 851,159,860.03 540,637,505.11 57.44 归属于上市公司股东的净利润 13,371,144.51-39,546,043.92 133.81 归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经常 性损 益的 净利 润-70,469,329.63-45,802,710.10-53.85 加权平 均净 资产 收
4、益 率（%）1.50-4.464 增加 5.964 个百 分2016 年第三季 度报告 4/28 点 基本每 股收 益（元/股）0.027-0.079 134.18 稀释每 股收 益（元/股）0.027-0.079 134.18 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益 91,510,786.49 主要 系：公 司 处置 分公司哈工 大高 新燕 郊哈特产品 研发 中心 本期确认营 业外 收 入 3059万元、公 司之 子公 司红博会展 购物 广场 有限公司转 让其
5、子公 司 牡丹江江 红博 购物 广场有限公 司百 分之 百股权实现 投资 收 益 5925万元 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或 偶发 性的 税收 返还、减免 计入当 期损 益的 政府 补助，但与公 司正 常经 营业 务密 切相关，符合 国家 政策 规定、按照一 定标 准定 额或 定量 持续享受 的政 府补 助除 外 675,000.00 675,000.00 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收取 的资 金占 用费 企业取 得子 公司、联 营企 业及合营 企业 的投 资成 本小 于取得投 资时 应享 有被 投资 单位可辨 认净 资产 公允 价值 产生的收 益 非货币 性资 产交 换损
6、 益 委托他 人投 资或 管理 资产 的损益 因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾害 而计 提的 各项 资产 减值准备 债务重 组损 益 2016 年第三季 度报告 5/28 企业重 组费 用，如安 置职 工的支出、整 合费 用等 交易价 格显 失公 允的 交易 产生的超 过公 允价 值部 分的 损益 同一控 制下 企业 合并 产生 的子公司 期初 至合 并日 的当 期净损益 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有事 项产 生的 损益 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有效 套期 保值 业务 外，持有交易 性金 融资 产、交易 性金融负 债产 生的 公允 价值 变动损益，以 及处 置交 易性
7、 金融资产、交 易性 金融 负债 和可供出 售金 融资 产取 得的 投资收益 单独进 行减 值测 试的 应收 款项减值 准备 转回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模 式进 行后 续计量的 投资 性房 地产 公允 价值变动 产生 的损 益 根据税 收、会计 等法 律、法规的要 求对 当期 损益 进行 一次性调 整对 当期 损益 的影 响 受托经 营取 得的 托管 费收 入 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收入 和支 出-731,382.56-585,097.40 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损益 项目 所得税 影响 额-101,515.91-7,760,214.95
8、 少数股 东权 益影 响额（税 后）合计-157,898.47 83,840,474.14 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：股 股东总 数（户）46,819 前十名 股东 持股 情况 2016 年第三季 度报告 6/28 股东名 称（全称）期末持 股数 量 比例(%)持有有 限售条件 股份数量 质押或 冻结 情况 股东性质 股份状态 数量 哈尔滨 工业 大学 高新 技术 开发总公 司 103,827,428 20.82 无 国有法人 财富证 券 浦发 银行 财 富证券星 城6 号 集合 资产 管 理计
9、划 6,911,095 1.39 未知 未知 宋建波 4,833,500 0.97 未知 境内自然人 中国工 商银 行 易方 达价 值成长混 合型 证券 投资 基金 4,360,950 0.87 未知 未知 中国银 行 易方 达积 极成 长证券投 资基 金 3,984,952 0.8 未知 未知 陈世辉 3,976,900 0.8 未知 境内自然人 欧阳江 3,301,139 0.66 未知 境内自然人 孙惠刚 3,218,100 0.65 未知 境内自然人 孙惠良 2,711,200 0.54 未知 境内自然人 中国银 行股 份有 限公 司 易方达资 源行 业混 合型 证券 投资基金 2,5
10、30,700 0.5 未知 境内自然人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售条件流 通股的数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 哈尔滨 工业 大学 高新 技术 开发总 公司 103,827,428 人民币 普通 股 103,827,428 财富证 券 浦发 银行 财 富证券 星 城6 号 集合资产管 理计 划 6,911,095 人民币 普通 股 6,911,095 宋建波 4,833,500 人民币 普通 股 4,833,500 中国工 商银 行 易方 达价 值成长 混合 型证 券投资基金 4,360,950 人民币 普通 股 4,360,950 中国银 行 易
11、方 达积 极成 长证券 投资 基金 3,984,952 人民币 普通 股 3,984,952 陈世辉 3,976,900 人民币 普通 股 3,976,900 欧阳江 3,301,139 人民币 普通 股 3,301,139 孙惠刚 3,218,100 人民币 普通 股 3,218,100 孙惠良 2,711,200 人民币 普通 股 2,711,200 中国银 行股 份有 限公 司 易方达 资源 行业 混合型证券 投资 基金 2,530,700 人民币 普通 股 2,530,700 2016 年第三季 度报告 7/28 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 在前十 名股 东和 前十
12、名无 限售条 件股 东中，公司第一大 股东 哈尔 滨工 业大 学高新 技术 开发 总公司与其 他股 东之 间不 存在 关联关 系，也 不 属于上市 公司 收购 管理 办法 中规 定的 一致 行动人；公 司未 知其 他股 东相 互间是 否存 在关 联关系，也 未知 其相 互间 是否 属于 上市 公司 收购 管理办法 中 规定 的一 致行 动人。表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说 明 无 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项
13、目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 资产负 债表 项目 单 位：元 项目 2016 年9 月30 日 2015 年 12 月 31 日 本报告 期末比上年 度期末增减（%）变动原 因 货币资 金 164,527,085.76 105,686,997.96 55.67 主要系：本期 购并 子公 司汉 柏科技所 致 应收 账 款 992,903,947.04 43,962,123.81 2158.54 主要系：1、本期 购并 子公司汉柏科 技所 致，2、公司 之 子公司哈 尔滨 龙丹 利民 乳业 有限公司 应收 货款 增加 所致 预付账 款 504,943,674.33 1
14、3,656,970.41 3597.33 主要系：本期 购并 子公 司汉 柏科技所 致 其他应 收款 21,017,650.54 9,412,286.43 123.30 存货 464,505,818.59 16,152,318.37 2775.78 划分为 持有待售 的资产 13,077,934.96-100.00 系公司 处置 分公 司哈 工大 高新燕郊 哈特 产品 研发 中心 本期确认 营业 外收 入所 致 2016 年第三季 度报告 8/28 无形资 产 653,428,264.86 327,252,455.99 99.67 主要系：本期 购并 子公 司汉 柏科技所 致 商誉 626,4
15、79,488.02 0.00 系本期 购并 子公 司汉 柏科 技所致 其他流 动资产 44,900,315.39 21,331,652.5 110.49 主要系：本期 预缴 营业 税、城建税、教 育费 附加 等税 费所 致 长期股 权投资 8,313,939.18 717,505.79 1,058.73 主要系：本期 购并 子公 司汉 柏科技所 致 递延所 得税资产 14,510,795.62 7,619,055.88 90.45 短期借 款 442,000,000.00 43,000,000.00 927.91 主要系：1、本期 购并 子公司汉柏科 技；2、公司 之子 公 司哈尔滨 红博 物
16、产 经营 有限 责任公司 短期 借款 增加 应付账 款 254,974,173.49 116,603,480.67 118.67 主要系：1、本期 购并 子公司汉柏科 技；2、公司 之子 公 司哈尔滨 红博 会展 购物 广场 有限公司 应付 工程 款增 加 预收账 款 148,276,985.61 81,025,803.14 83.00 主要系：公司 之子 公司 哈尔 滨红博广 场 有 限责 任公 司本期预收租 金增加 应付职 工薪酬 10,726,435.45 2,997,178.44 257.88 主要系：本期 购并 子公 司汉 柏科技所 致 应交税 费 56,785,573.26 27,
17、676,447.25 105.18 一年内 到期的非 流动负债 104,200,000.00 80,000,000.00 30.25 其他非 流动负债 2,500,000,000.00 系公司 向彭 海帆 等 40 名交易对象合 计发 行的413,223,122 股 股份 于2016年10 月 13 日办 理完 毕，工 商变更手 续正 在办 理当 中 其他综 合收益 59,944,538.23 0.00 主要系：本期 购并 子公 司汉 柏科技 利润表 项目 单 位：元 项目 本期数 上年同 期数 本报告 期比上年同 期增减（%）变动原 因 2016 年第三季 度报告 9/28 营业收入 851
18、,159,860.03 540,637,505.11 57.44 主要系：1、本期 购并 子公 司汉柏科 技所致，2、商 业商 品销售收 入增 加所致，3、大 豆深加工 系列 产品 销售 收入 增加所致 营业成本 597,178,098.75 354,458,921.05 68.48 主要系：1、本期 购并 子公 司汉柏科 技 营 业成 本所致，2、商业商 品销 售收 入增 加，成本同时 增加，3、大豆 深加 工系列产 品销 售收 入增 加，成本增加 所致 管理费用 171,208,059.30 77,533,740.08 120.82 主要系：公 司之 控股 子公 司红博物 产 经 营有 限
19、责 任公 司去年第 四季 度部 分开 业，本期进行 商铺 返租 款按 期摊 销计入管 理费 用 财务费用 13469706.28 23651875.69-43.05 主要系：公 司之 子公 司哈 尔滨红博 广场 有限 责任 公司 和哈尔滨 红博 会展 购物 广场 有限公司 贷款 本金 减少 所 致 投资收益 59,230,236.81-141,746.09-41,886.15 主要系：公 司之 子公 司红 博会展购 物广 场有 限公 司转让其子公 司牡 丹江 红博 购物 广场有限 公司 百分 之百 股权 实现投资 收益 所致 营业外收入 37,863,734.60 6,572,679.76 4
20、76.08 主要系：公 司 处 置分 公司 哈工大高 新燕 郊哈 特产 品研 发中心本 期确 认营 业外 收入 所致 净利润-14,552,498.20-41,004,472.85-64.51 主要系：公 司之 子公 司红 博会展购 物广 场有 限公 司转让其子公 司牡 丹江 红博 购物 广场有限 公司 百分 之百 股权 实现投资 收益 所致 现金流 量表 项目 单 位：元 项目 本期数 上年同 期数 本报告 期比上年 同期增减（%）变动原 因 2016 年第三季 度报告 10/28 经营活 动产生的 现金流量 净额 68,458,674.31 389,272,129.20-82.41 主要系
21、：公 司之 控股 子公 司 红博物产 经营 有限 责任 公司 本期经营活 动产 生的 现金 流量 净额减少所 致 投资活 动产生的 现金流量 净额 17,413,416.28-178,770,961.53-109.74 主要系：购 建固 定资 产、无形资产及 其他 长期 资产 所支 付的现金同 比减 少所 致 筹资活 动产生的 现金流量 净额-26,863,071.49-245,450,598.52-89.06 主要系：借 款收 到的 现金 同比增加及 偿还 债务 所支 付的 现金同比减 少所 致 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标变 动 的 说明：2016 年 9 月汉 柏科 技办 理
22、 完成了 工商 变更 登记 手续，汉柏科 技 100%股 权 已过 户 至工大 高新 名下，成 为工 大高 新全 资子 公司。根据 企 业会 计准 则 相 关规 定，汉柏 科技 纳入公 司合 并报 表范围。截 至2016 年 9 月 30 日，本 次 重 大资 产重 组相 关的发 行股份 事 项尚 未完 成，相 关 交 易价 款暂计入其 他非 流动 负债。2016 年 10 月，公 司向 彭海 帆 等 40 名交 易对 方发 行新 增 股份办 理完成 登记托管手 续，目前 工商 变更 手续正 在办 理当 中。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用
23、 2016 年 5 月 3 日，工大 高 新收到 了中 国证 券监 督管 理委员 会（以 下简 称“中 国证监 会”）核发的 关于 核准 哈尔 滨工 大高新 技术 产业 开发 股份 有限公 司向 彭海 帆等 发行 股份购 买资 产并 募集配套资 金的 批复（证监 许可2016 947 号）。2016 年 5 月4 日，工大 高新发 布 哈尔 滨工 大高 新技术 产业 开发 股份 有限 公司关 于公 司发行股份 购买 资产 并募 集配 套资金 事项 获得 中国 证监 会核准 的公 告（公 告编 号：2016-022）。同日，公 司披 露了 发 行股 份购买 资产 并募 集配 套资 金暨关 联交
24、易报 告书（修 订稿）。公司 向彭海帆等 发行 股份 购买 资产 并募集 配套 资金 所需 的国 资主管 部门 核准 文件、中 国证监 会核 准文 件均已取得。2016 年 9 月 20 日发 布的 哈尔 滨工 大高 新技 术产 业开发 股份 有限 公司 关于 公司发 行股 份购买资产 并募 集配 套资 金暨 关联交 易之 标的 资产 过户 完成的 公告（公告 编号：2016-038）。2016 年 10 月 13 日，公 司 合计向 彭海 帆 等40 名交 易 对方发 行413,223,122 股，发行 新增 股份已 于2016 年10 月 13 日 在中国 证券 登记 结算 有限 责任公
25、司上 海分 公司 办理 登记托 管手 续，并 于10 月 14 日 取得 了新 增股 份托管 证明。（公告 编号：2016-040）3.3 公司及 持 股5%以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 适用 不适 用 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期限 是否有履行是否及时严如未能及时履行应说明如未能及时2016 年第三季 度报告 11/28 期限 格履行 未完成履行的具体原因 履行应说明下一步计划 与重大资产重组相关的承诺 其他 工大高新 本公司 承诺 在本 次发 行过 程中所 提供的信息 真实、准确 和完 整，不存在 虚假记载、误 导性 陈述 或者 重 大遗漏，并对所提供
26、信息 的真 实性、准 确 性和完 整性承担相 应的 法律 责任。2015 年5月 11 日 否 是 无 无 其他 工大高总 1、本 单位 保证 为本 次交 易 所提供 的有关信息 均为 真实、准确 和 完整的，不存在虚假 记载、误 导性 陈述 或者重 大遗漏；2、本 单位 保证 向参 与 本次交 易的各中介 机构 所提 供的 资料 均为真 实、准确、完 整的 原始 书面 资料 或副本 资料，资料副 本或 复印 件与 其原 始资料 或原件一致；所有 文件 的签 名、印章均 是真实的，不 存在 任何 虚假 记 载、误导 性陈述或者 重大 遗漏；3、本 单 位保证 为本次交易 所出 具的 说明 及确
27、 认均为 真实、准确和 完整 的，不存 在任 何虚假 记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏；4、本单 位保证已 履行 了法 定的 披露 和报告 义务，不存在 应当 披露 而未 披露 的合同、协议、安 排 或 其他 事项；5、本单位 承诺，如违反 上述 保证，将承 担 法律责 任；如因提供 的信 息存 在虚 假记 载、误 导性 陈述或者 重大 遗漏，给 工大 高 新或者 投资者造成 损失 的，将依 法承 担赔偿 责任；6、本 单位 承诺，如 本次 交 易因涉 嫌所提供或 者披 露的 信息 存在 虚假记 载、误导性陈 述或 者重 大遗 漏，被 司法机 关立案侦查 或者 被中 国证 券监 督管理 委
28、员会立案 调查 的，在案 件调 查 结论明 确之前，将 暂停 转让 本单 位在 工 大高新 拥有权益的 股份。2015 年5月 11 日 否 是 无 无 2015 年5 否 是 无 无 2016 年第三季 度报告 12/28 其他 工大高总（一）关于 保证 工大 高新 人 员独立 保证工大高 新拥 有完 整、独 立 的劳动、人事及薪酬 管理 体系，且 该等 体 系完全 独立于本企 业及 本企 业控 制的 其他企 业。（二）关于 保证 工大 高新 财务独 立 1、保证工 大高 新建 立独 立的 财务会 计部门，建 立独 立的 财务 核算 体 系和财 务管理制度。2、保 证工 大高 新 独立在 银
29、行开户，不与 本企 业及 本企 业 控制的 其他企业共 用一 个银 行账 户。3、保证 工大高新依 法独 立纳 税。4、保 证工大 高新能够独 立做 出财 务决 策，不 干预其 资金使用。5、保证 工大 高新 的 财务人 员不在本企 业及 本企 业控 制的 其他企 业双重任职。（三）关于 工大 高 新机构 独立保证工 大 高 新依 法建 立和 完善法 人治理结构，建 立独 立、完整 的组织 机构，与本企 业及 本企 业控 制的 其他企 业之间不产 生机 构混 同的 情形。（四）关 于工大高 新资 产独 立 1、保 证 工大高 新具有完整 的经 营性 资产。2、保证不 违规占用工 大高 新的 资
30、金、资 产及其 他资源。（五）关于 工大 高新 业 务独立 保证工大高 新拥 有独 立开 展经 营活动 的资产、人员、资质 以及 具有 独 立面向 市场自主经 营的 能力；尽 量减 少 本企业 及本企业控 制的 其他 企业 与工 大高新 的关联交易；若有 不可 避免 的 关联交 易，将依法签 订协 议，并 将按 照 有关法 律、法规、工大 高新 公司 章程 等 规定，履 行必要的法 定程 序。月 11 日 其他 工大高总 1、本次交 易完 成后，在 本企 业持有 工大高新 股票 期间，本 企业 及控制 的企业不 会直 接或 间接 经营 任何与工大高 新及 其下 属公 司经 营的业务构成 竞争
31、或可 能构 成竞 争的业务，亦 不会 投资 任何 与工 大高新 及其下属 公司 经营 的业 务构 成竞争或可能 构成 竞争 的其 他企 业；2、本次交 易完 成后，在 本企 业持有 工大高新 股票 期间，如 本企 业及控 制的企业 的现 有业 务或 该等 企业为进一步 拓展 业务 范围，与 工大高 新承诺时 间：2015 年5月 11 日，承诺期 限：本企业 持有工大 高新股票 期间 是 是 无 无 2016 年第三季 度报告 13/28 及其 下 属公 司经 营的 业务 产生竞争，则 本企 业及 控制 的企 业将采 取包括但 不限 于停 止经 营产 生竞争的业务、将 产生 竞争 的业 务纳入
32、 工大高新 或者 转让 给无 关联 关系第三方等 合法 方式，使 本企 业及控 制的企业 不再 从事 与工 大高 新及其下属公 司主 营业 务相 同或 类似的业务，以避 免同 业竞 争。”其他 工大高总 为保障 工大 高新 的合 法权 益，本 企业 在此不可 撤销 地承 诺，在本 次 交易后 不会占用工 大高 新及 其下 属子 公司的 资金，否则，应承 担个 别及 连带 责任。2015 年5月 11 日 否 是 无 无 其他 工大高总 工大高 总承 诺：1、本次交 易完 成后，本 企业 及所控 制的企业 将尽 可能 减少 与工 大高新及其下 属子 公司 的关 联交 易，不 会利用自 身作 为工
33、 大高 新股 东之地位谋求 与工 大高 新在 业务 合作等方面给 予优 于市 场第 三方 的权利；不会利 用自 身作 为工 大高 新股东之地位 谋求 与工 大高 新达 成交易的优先 权利。2、若发生 必要 且不 可避 免的 关联交易，本 企业 及所 控制 的企 业将与 工大高新 及其 下属 子公 司按 照公平、公允、等价 有偿 等 原 则依 法签订 协议，履 行合 法程 序，并将 按照有 关法律法 规和 哈 尔滨 工大 高新技 术产业开 发股 份有 限公 司章 程 等 内控制度 的规 定履 行信 息披 露义务及相关 内部 决策、报 批程 序，关 联交易价 格依 照与 无关 联关 系的独立第三
34、方进 行相 同或 相似 交易时的价格 确定，保 证关 联交 易价格 具有公允 性，亦不 利用 该等 交易从 事任何损 害工 大高 新及 工大 高新其他股东 的合 法权 益的 行为。3、若违反 上述 声明 和保 证，本企业 将2015 年5月 11 日 否 是 无 无 2016 年第三季 度报告 14/28 对因前 述行 为而 给工 大高 新造成的损失 向工 大高 新进 行赔 偿。本 企业保证 将依 照 哈尔 滨工 大高新 技术产业 开发 股份 有限 公司 章程 的规定参 加股 东大 会，平等 地行使 相应权利，承 担相 应义 务，不利用 股东地位 谋取 不正 当利 益，不利用 关联交易 非法
35、转移 工大 高新 及其下属公司 的资 金、利润，保 证不损 害工大高 新其 他股 东的 合法 权益。其他 工大高总 本次发 行股 份购 买资 产取 得的股 份，至下述两 个日 期中 较晚 出现 的日期 不得转让：（1）自 本次 发行 结 束之日 起满三十六 个月 之日；（2）本 公司与 工大高新就 本次 交易 签署 的 盈 利预测 补偿协议之 补充 协议 约 定的 盈 利预测 补偿实施完 毕之 日。承诺时 间：2016 年3月 25 日，承诺期 限：下述两 个日期中 较晚出现 的日期：（1）本次发 行或交易 结束之日 起满三十 六个月内；（2）与工大高新 就本次交 易签署的 盈利预测 补偿协议
36、 之补充协 议约定的 盈利预测 补偿实施 完毕之日。是 是 无 无 其他 工大高总 1.在本次 交易 完成 后 36 个 月 内，本公司不 会通 过股 份转 让或 其他任何方式 减持 工大 高新 的股 份。2.2.在本 次交 易完 成 后36 个 月内，本公司 不会 主动 放弃 在工 大高新股东大 会的 表决 权；本公 司亦不 会通过任 何方 式放 弃工 大高 新的控股权，也不 会协 助任 何其 他方谋 求工大高 新控 股股 东及 实际 控制人承诺时 间：2016 年3月 31 日，承诺期 限：本次交 易完成 后36 个月内 是 是 无 无 2016 年第三季 度报告 15/28 的地位。其他
37、 工大高总 1.股权 转让 方已 经依 法对 交易资 产履行法定 出资 义务，不 存在 任何虚 假出资、延期 出资、抽逃 出资 等 违反其 作为股东所 应当 承担 的义 务及 责任的 行为。2、股 权转 让方 对交 易资 产 拥有合 法、完整的 所有 权，股权 转让 方 真实 持 有该资产，不 存在 委托、信托 等 替他人 持有或为他 人利 益而 持有 的情 形；作 为交 易资产的 所有 者，股权 转让 方 有权将 交易资产转 让给 工大 高新。3、交易 资产 上不 存在 任何 质押、担 保，未被司 法冻 结、查封 或设 置 任何权 利限制，不 存在 法律 法规 或汉 柏 科技公 司章程所禁
38、止或 限制 转让 或受 让的情 形，也不存在 可能 引致 诉讼 或可 能引致 潜在纠纷的 其他 情形。4、股 权转 让方 以交 易资 产 认购工 大高新发行 的股 份符 合 中华 人 民共和 国公司法 及汉 柏科 技公 司章 程等有 关规定，不 存在 法律 障碍。2015 年5月 11 日 否 是 无 无 其他 工大高总 截至 本 承诺 函出 具日，本 单 位及本 单位主要管 理人 员最 近五 年内，不存在 以下情形：1、受过 与证 券市 场 相关的 行政处罚、刑 事处 罚，或 存在 涉 及与经 济纠纷有关 的重 大民 事诉 讼或 仲裁情 况；2、因涉嫌 内幕 交易 被中 国证 监会立 案调查
39、或者 被司 法机 关立 案侦 查；3、未 按期偿还 大额 债务、未履 行 承诺、被 中国证监会 采取 行政 监管 措施 或受到 证券交易所 纪律 处分 的情 况等；4、除上 述三项外，存 在损 害投 资者 合 法权益 和社会公共 利益 的其 他重 大违 法行为。截 至本承诺 函出 具日，本 单位 及 本单位 主要管理人 员不 存在 尚未 了结 的或可 预见的诉讼、仲 裁或 行政 处罚 案件。2015 年5月 11 日 否 是 无 无 其他 工大高总 在本次 交易 获得 工大 高新 董事会 及股东大会 批准 的情 况下，除 非中国 证券2015 年5月 11 日 否 是 无 无 2016 年第三
40、季 度报告 16/28 监督管 理委 员会 未予 以核 准，工 大高 新发行股 份购 买本 单位 持有 的汉柏 科技的股权 之交 易为 不可 撤销 事项 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司2016 年 1-9 月 实现 营 业收 入 85,115.99 万元,实 现归属 于母 公司 所有 者的 净利 润 1,337.11万元。公司 预计 年初 至下 一报告 期末 累计 净利 润为 正数，且公 司将 实现 扭亏 为盈。公司名 称 哈尔滨 工大 高新 技术 产业开发股 份
41、有 限公 司 法定代 表人 张大成 日期 2016 年 10 月 31 日 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单 位:哈尔 滨工 大高 新 技术产 业开 发股 份有 限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 164,527,085.76 105,686,997.96 结算备 付金 拆出资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据 264,700.00 应收账 款 992,903,947.04 43,962,123.81 预付款
42、项 504,943,674.33 13,656,970.41 应收保 费 应收分 保账 款 2016 年第三季 度报告 17/28 应收分 保合 同准 备金 应收利 息 1,108.51 应收股 利 其他应 收款 21,017,650.54 9,412,286.43 买入返 售金 融资 产 存货 464,505,818.59 16,152,318.37 划分为 持有 待售 的资 产 13,077,934.96 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 44,900,315.39 21,331,652.50 流动资 产合 计 2,193,064,300.16 223,280,284.44
43、 非流动资产：发放贷 款及 垫款 可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 8,313,939.18 717,505.79 投资性 房地 产 固定资 产 1,131,181,221.35 1,041,809,991.89 在建工 程 1,390,225,888.24 1,279,837,444.22 工程物 资 固定资 产清 理 15,514,428.43 15,514,428.43 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 653,428,264.86 327,252,455.99 开发支 出 商誉 626,479,488.02 长期待 摊费 用 184,
44、190,836.92 195,338,082.95 递延所 得税 资产 14,510,795.62 7,619,055.88 其他非 流动 资产 3,812,298.72 3,812,298.72 非流动 资产 合计 4,027,657,161.34 2,871,901,263.87 资产总 计 6,220,721,461.50 3,095,181,548.31 流动负债：短期借 款 442,000,000.00 43,000,000.00 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付
45、账 款 254,974,173.49 116,603,480.67 预收款 项 148,276,985.61 81,025,803.14 2016 年第三季 度报告 18/28 卖出回 购金 融资 产款 应付手 续费 及佣 金 应付职 工薪 酬 10,726,435.45 2,997,178.44 应交税 费 56,785,573.26 27,676,447.25 应付利 息 3,866,293.16 756,364.58 应付股 利 430,791.17 430,791.17 其他应 付款 895,505,272.96 928,506,746.84 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理
46、买 卖证 券款 代理承 销证 券款 划分为 持有 待售 的负 债 3,715,757.34 一年内 到期 的非 流动 负债 104,200,000.00 80,000,000.00 其他流 动负 债 流动负 债合 计 1,916,765,525.10 1,284,712,569.43 非流动负债：长期借 款 631,700,000.00 687,500,000.00 应付债 券 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 2,500,000,000.00 非流动 负债 合计 3,131,700,00
47、0.00 687,500,000.00 负债合 计 5,048,465,525.10 1,972,212,569.43 所有者权益 股本 498,781,936.00 498,781,936.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 105,932,971.81 106,932,971.81 减：库 存股 其他综 合收 益 59,944,538.23 专项储 备 盈余公 积 90,343,445.25 90,343,445.25 一般风 险准 备 未分配 利润 204,671,136.70 191,299,992.19 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 959,674,0
48、27.99 887,358,345.25 2016 年第三季 度报告 19/28 少数股 东权 益 212,581,908.41 235,610,633.63 所有者 权益 合计 1,172,255,936.40 1,122,968,978.88 负债和 所有 者权 益总 计 6,220,721,461.50 3,095,181,548.31 法定代 表人：张 大成 主 管会 计工 作负 责人：刘芳 会 计机 构负 责人：王梅 母公司 资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单 位:哈尔 滨工 大高 新 技术产 业开 发股 份有 限公 司 单位:元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审
49、计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 4,232,741.11 12,649,195.19 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据 应收账 款 3,842,676.03 2,729,793.27 预付款 项 10,576,142.48 5,891,718.97 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 451,052,969.25 436,166,945.72 存货 4,382,139.15 6,482,614.59 划分为 持有 待售 的资 产 13,077,934.96 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 15,8
50、90,162.04 15,783,720.42 流动资 产合 计 489,976,830.06 492,781,923.12 非流动资产：可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 3,109,767,203.88 609,895,452.15 投资性 房地 产 固定资 产 76,073,484.68 80,068,560.54 在建工 程 461,854,238.38 432,221,736.91 工程物 资 固定资 产清 理 15,514,428.43 15,514,428.43 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 36,254,559.98 40,
