1、1地方能效标识监管体系研究和政策建议报告中 国 标 准 化 研 究 院China National Institute of Standardization5目 录一、综述 .6（ 一 ） 项 目 背 景 6（ 二 ） 研 究 范 围 与 研 究 内 容 8二 、 国 际 能 效 标 识 符 合 性 工 作 概 况 9（ 一 ） 成 功 经 验 和 典 型 案 例 9（ 二 ） 存 在 问 题 和 发 展 趋 势 16三 、 我 国 产 品 质 量 监 督 管 理 体 制 18四 、 深 圳 市 市 场 监 管 体 制 改 革 的 思 考 25五 、 我 国 能 效 标 识 监 督 管 理 体
2、 系 33六 、 地 方 能 效 标 识 监 督 体 系 和 日 常 检 查 情 况 38七 、 能 效 标 识 监 督 检 查 工 作 存 在 的 问 题 及 建 议 56八 、 关 于 加 强 国 家 乃 至 地 方 能 效 标 识 监 督 检 查 的 行 动 建 议 616一、综述（一）项目背景 为应对能 源供应 紧 张， 实 现可持 续发 展， 世 界各国 采取 多项措施节约能源 、 提高 能 效。 在 能效标准 的 基础上 ， 作为能 效 标准的实 施和 延伸， 能效 标识制 度 被认为是 一项投 入 少、 见效快、 对消费 者影响大 、 节能与环 保效果 显 著的节能 管理措 施，
3、 获得普遍 认可。 国际 经验证明 ， 将标识应 用于普 及 程度高 、 耗能 大的 家用电器 等终端 用 能产品 ， 国家 所 获 得 的 利 益 将 远 远 高 于 为 实 施 标 识 项 目 及 生 产 高 效 能 产 品 所 增 加 投 入 的 成 本 。“十一五” 期 间， 通过实施 能效标 识 ， 提高终端用 能产 品能效水 平， 对节能 减排目 标 的实现 发 挥了重 要 的技术支 撑作用 和 直接的推 动 作 用 。 我 国 能 效 标 识 制 度 自 2005 年 正 式 实 施 以 来 ， 在 各 方 的 积 极 推动下成效 显著， 截 至目前 ， 已覆盖 10 批目录 2
4、8 类产品， 涉及家用 电 器 、 工 业 设 备 、 商 用 设 备 、 照 明 产 品 、 办 公 设 备 五 个 领 域 。 据 测 算 ， 能 效 标 识 制 度 的 实 施 在 “十 一 五 ”期 间 已 累 计 节 约 2050 多 亿 度 电 ，折合标准煤 7380 多万吨， 相当于 减排 二氧化碳 1.92 亿吨、 二氧 化硫 84 万 吨 ， 对 “十 一 五 ”单 位 GDP 节 能 降 耗 目 标 形 成 了 显 著 贡 献 。“十二五 ”期间 ， 围 绕节能减 排目标 的 实现， “十二 五” 规 划 纲 要 提出 要 “大幅度提高能 源资源利用效率 ”， “健全节能市
5、场化机 制， 加快推行 合同能 源 管理和电 力需求 侧 管理， 完 善能效标识 、 节 能产品认 证和 节能产 品政府 强制 采购制 度 ”。 “十二 五”节 能减排 综合 性工 作方案 提出： “强化节 能 减排 监督 检查 。 修订 能效 标 识管 理 办法等 部门规 章” ， “加大能效标 识的监督检查力度 ”和 “推广节能减排 市场 化机制。 加 大能效标识实 施力度。 扩大终端 用能产品能效标 识 实施范7围 ， 加 强 宣 传 和 政 策 激 励 ， 引 导 消 费 者 购 买 高 效 节 能 产 品 ”。 可 见 ，“十二五 ”期间 ， 能效标识 制度作 为 节能工作 的重要
6、抓 手， 将 继续发 挥 推 动 用 能 产 品 产 业 结 构 调 整 和 节 能 技 术 研 发 ， 加 速 行 业 洗 牌 进 程 ， 引导节能 消费 ， 促 进用能产 品行业 整 体能效水 平提升 ， 支撑国家 其他 节 能 政 策 如 “惠 民 工 程 ”等 实 施 的 显 著 作 用 ， 对 “十 二 五 ”节 能 减 排 目 标 的 实 现 做 出 重 要 贡 献 。我 国 能 效 标 识 制 度 虽 然 在 短 时 间 内 就 取 得 了 显 著 成 绩 ， 但 面 对 “十二五 ”期间 节 能形势 依 然严峻 、 社会节 能 意识仍 有 待提高 、 用能 产品行业 集中度 普
7、 遍不高 、 产品 质量 参差不 齐 、 企 业诚 信度 仍需 强化 等 种 种 错 综 复 杂 的 社 会 和 市 场 环 境 ， 也 存 在 一 些 迫 切 需 要 解 决 的 问 题 ， 如 缺 乏 系 统 、 长 期 实 施 和 发 展 规 划 、 产 品 覆 盖 范 围 仍 有 待 扩 展 、 组织管理 和实施 模 式仍需不 断研究 完 善等。 其中 能效标 识 市场监督 体 系 和 机 制 不 健 全 ， 监 管 力 量 薄 弱 ， 监 督 程 序 不 规 范 的 问 题 日 益 凸 显 ， 尤其是地 方能效 标 识专项监 督检查 体 系机制缺 位， 未能 正 确引导企 业 合理合
8、法 使用标 准 ， 对 企 业弄虚 作假 行为未能 起到震 慑 作用， 影响了 标 识 制 度 的 严 肃 性 ， 阻 碍 了 其 持 续 、 高 效 实 施 。和世界上 大多数 实 施能效标 识的国 家 一样， 为减轻 企业 负担， 中 国能效标 识制度 采 用了 “企业 自我申 明 +备案 +监督 ”的实 施 模式 。 “企 业自我申 明” 有利 于 调动各方 积极性， 降 低社会 成 本， 提高 实 施效率 。 但国际经 验表明 ， 其有效实 施需要 构 筑在两 个 必要条 件 上， 一 是良好 的行业诚 信度 ， 二 是强有 力 的市场 监 管措施 。 我国 用能 产品生产 企业 众多
9、， 规模差异 大 。 以电 光源行业 为 例， 据 统计目 前 全 行业电光 源产 品 的 制 造 企 业 有 2000 余 家 ， 以 中 小 规 模 企 业 居 多 ， 年 产 上 亿 只 的 大型 企 业 仅 约 10 家 左 右 ， 年 产 5000 万 只 以 上 企 业 不 到 25 家 。 其 他 均 为 小 型 企 业 。 市 场 集 中 度 不 高 导 致 我 国 用 能 产 品 行 业 整 体 诚 信 度 不8高 ， 部 分 守 法 意 识 淡 薄 的 企 业 趁 机 利 用 “自 我 申 明 ”的 便 利 ， 虚 假 标 示 产 品 信 息 ， 严 重 损 害 消 费 者
10、 利 益 ， 扰 乱 市 场 秩 序 。 另 外 ， 由 于 企 业 检测实验 室设备 配 置、 人 员资质 、 管 理等方面 存在的 不 足， 导 致检测 结果不够 准确， 从 而使得 “自我声 明 ”的数 据不能正 确 代表产品 的能 效 质 量 。 这 些 都 对 能 效 标 识 制 度 的 监 督 检 查 工 作 提 出 了 更 紧 迫 要 求 。 因此， 进一步 完善 能效标识 监督体 系 和管理机 制， 加强 能效标识 市场 实施情况 的监督 和 抽查活动 是 进一 步 规范市场， 提高能 效 标识信息 符 合性， 是 促进能 效 标识制度 有效实 施 并支撑 “十二五 ”节能减排
11、 目标 实 现 的 必 要 保 障 。为此， 中国标 准化 研究院申 请实施 了 “地方 能效标 识监 管体系研 究和政策 建议报 告 ”项目 ， 旨 在了解 典 型省 市能 效标识 监 督体系设 置 和实施模 式优缺 点， 总结好的 做法， 针对 存在问 题 进行系 统 协调分析 ， 并 从 体 系 和 机 制 两 方 面 寻 求 解 决 方 案 ， 并 给 出 相 关 政 策 建 议 。本 报 告 将 在 对 上 海 、 广 州 、 深 圳 、 江 苏 、 四 川 、 山 东 共 6 省市能 效 标 识 监 督 体 系 和 实 施 情 况 进 行 走 访 调 研 并 开 展 系 统 比 较
12、 研 究 和 存 在问题对 策分析 的 基础上， 编 写地方 能 效标识监 督体系 研 究和政策 建 议报告， 为 国家节 能 和能效 标 识政府 主 管部门进 一步完 善 地方乃至 国 家层面能 效标识 监 管相关法 律法规、 执 法体系设 置和监 督 实施机制 等 提供重要 参考 ， 对 于保证 能 效标识 信 息符合性 ， 促 进能 效标识制 度的 发 展 完 善 ， 进 而 推 动 中 国 节 能 目 标 实 现 将 具 有 积 极 意 义 。（二）研究范围与研究内容1. 针 对 典 型 省 市 开 展 能 效 标 识 监 管 体 系 和 实 施 情 况 走 访 调 研 ； 选取深圳、
13、 上 海、 广东三个 省市为 目 标省市， 开展 地方 能效标识 监管体系 和实施 情 况走访 调 研。 深 圳 、 上海 、 广 东 三个 省市分别 代表9了 质 监 和 工 商 系 统 职 能 合 并 、 同 步 执 法 ， 质 监 和 工 商 系 统 明 确 分 工 、 有效协作 ， 质监 和 工商系统 各自为 政 、 独立 执法三种 模 式。 选 取其为 目 标 省 市 具 有 极 大 代 表 性 ， 有 利 于 探 索 在 不 同 生 产 、 流 通 、 进 口 /出 口监管资 源协作 模 式下能效 标识监 管 的有效模 式。 走访 调 研全面涉 及 各目标省 市用能 产 品生产和
14、销售概 况 ， 各 类 监管部 门和 机构 （ 包括质 监 、 工 商 、 检 验 检 疫 ） 历 史 沿 革 、 现 有 体 系 设 置 、 技 术 水 平 和 相 互 协 作 情 况 ， 能 效 标 识 监 管 年 度 规 划 和 经 费 投 入 ， 相 关 法 规 和 制 度 规 定 ， 组 织 管 理 机 构 ， 监 管 流 程 和 相 关 文 件 ， 处 罚 情 况 ， 今 后 工 作 计 划 ， 政 策 和 技 术 需 求 等 。2. 对各省市 能效标 识监管体 系和实 施 情况进行 比较分 析 、 经验 总 结 、 问 题 和 对 策 研 究 ， 并 撰 写 报 告基于以上 走访
15、调 研 结果， 结合 以往能 源 基金会支 持项目 中 所获取 的关于四 川、 江 苏 、 山东 三个省市 能 效标识 监 管有关 信 息， 参 照各省 市各类监 管资源 协 作模式特 点， 对各 省 市能效标 识监管 体 系和实施 情 况 进 行 比 较 分 析 ， 总 结 可 在 其 他 省 市 进 行 复 制 推 广 的 经 验 和 最 佳 实 践， 深 度挖掘 和分 析监管 各 环节存 在 问题， 并从 监 管体 系和实施 机制 两 个 角 度 寻 求 解 决 方 案 ， 进 而 提 出 相 关 政 策 建 议 ， 并 形 成 正 式 报 告 。二、国际能效标识符合性工作概况（一）成功
16、经验和典型案例 目前世界 上能效 标 准标识 符 合性体 系 包括监督 、 核 查、 处 罚等制度。 很 多国家 已达 成共识 ： 只有 让标 准标识项 目参与 方 认识到产 品不 合规带来 的风险 大 于好处 ， 害怕 由于 不合格而 被惩罚 ， 才能确保 符合 性制度的 有效和 成 功。 每 个国家 符合 性体系都 有其独 特 性， 需 要考虑10到 自 身 的 目 标 、 资 源 、 法 律 框 架 、 技 术 实 力 、 行 业 意 见 等 。 建 立 一 个 得 当 的 符 合 性 框 架 需 要 充 分 探 讨 以 下 要 素 ： 标 准 标 识 项 目 是 自 愿 性 的 还 是
17、 强 制 性 的 ； 符 合 性 制 度 的 成 本 效 益 和 符 合 性 工 作 的 主 要 成 本 ； 监 督 、 核 查 与 处 罚 的 法 律 保 障 ； 透 明 度 ： 意 见 搜 集 、 报 告 、 信 息 分 享 。 世 界 主 要 国 家 在 能 效 标 准 标 识 符 合 性 方 面 的 经 验 和 典 型 案 例 如下：（1）准确认识强制性和自愿性项目的不同需求是建立符合性体 系的必要前提一般来说，MEPS 和 强 制 性 标 识 项 目 都 必 须 有 法 律 基 础 ， 立 法 者 会在法规 中写入 与 符合性相 关的明 确 条款， 或者 进一步 制 定实施细 则 来
18、确保执 行。 自愿 性标准标 识项目 虽 然也有法 律基 础 ， 但在具体 实施 和监管层 面， 却常 常缺乏正 式的监 管 规定。 项目 管 理者 有时更多 考虑 到的是如 何吸引 更 多的参与 者来参 与 自愿性项 目， 或者 管 理者没有 充 分认识到 保证符 合 性能够给 项目带 来 的好处， 以 上两方 面 的原因都 可 能 导 致 项 目 忽 略 符 合 性 的 问 题 。 鉴 于 强 制 性 和 自 愿 性 项 目 的 不 同 特 点， 符 合性体系 不 尽相 同 ， 但也有 一 些共同 要 素， 如 制 定详细的 实施 方案和预 算计划 。 同等重 要 的， 还 有 如何建 立
19、 和保持 好 已有的 、 已成 形的市场 监督 、 核 查和处 罚 活动的 记 录。 项 目管理 者还 需要根据 项目 特点的 不 同制 定 相 应的交流 推广方 案， 以及有针 对性的 不 同的不合 规 处 罚 方 案 ， 尤 其 是 在 不 合 规 发 生 的 时 候 ， 处 罚 的 时 机 与 力 度 。 当 然 ， 对 于 强 制 性 项 目 ， 法 律 诉 讼 手 段 往 往 是 最 终 的 惩 罚 措 施 。下 图 描 述 了 强 制 性 项 目 和 自 愿 性 项 目 在 采 用 符 合 性 制 度 的 方 法 上 可 能 有 所 不 同 的 方 面 ， 也 指 出 了 它 们
20、可 能 存 在 共 同 点 的 地 方 。11表 2-1 为强制性和自愿性标准标识项目设计的符合性机制准确认识 强制性 和 自愿性项 目的不 同 需求 ， 在此 基础上 建 立适用 的符合性 体系至 关 重要。 典型案 例如 美国自 愿 性 项目 能 源之星 。 2010 年 美 国 政 府 部 门 问 责 办 公 室 发 表 了 关 于 能 源 之 星 不 能 有 效 遏 制 欺 骗 和作假的 报道 ， 引 发公众 对 某些产 品 能效的质 疑， 此举 促使美国 考虑 加 强 符 合 性 工 作 ， 做 法 如 下 ：案例1 ： 能 源 之 星 （ ENERGY STAR） 加 强 检 测
21、和 核 查 工 作 计 划通 过 一 个 全 面 透 彻 的 评 估 ， 美 国 环 保 署 （ US EPA） 能 源 之 星 项 目 开 展 了 一 系 列 新 的 活 动 以 加 强 符 合 性 制 度 。第 一 步 工 作 包 括 明 晰 角 色 和 职 责 ， 即 能 源 部 （ DOE） 牵 头 开 展 产 品 核 查 检 测 ， 能 源 之 星 负 责 认 证 测 试 。新 的 认 证 和 核 查 检 测 程 序 包 括 ： 所有的 产品 在贴 标签 销售 之前都 必须 提交 符合 性证 明， 证 明符 合相 关条 款要 求。 这 些证明 材料 包括 来自 于认 可试验 室的 检
22、测 结果 。 目 前， 大 部分 产品 都可 以在 提交证 明材料 前继 续使 用一 年能 源之星 标签 ； （ 小注 ：能 源 之星之 前不 需要 供应 商提 供此 类文件 。这 个要 求是 新的 ，所以 原文 说 “继续 使用 ”。 ） 将 有 资 格 进 行 认 可 和 核 查 检 测 的 认 可 试 验 室 制 成 列 表 供 需 要 获 取 检 测 服 务 的 企 业 参 考 使 用 ； 使 用 第 三 方 核 查 检 测 和 企 业 付 费 的 实 验 室 检 测 ， 来 配 合 并 完 善 政 府 的 “市 场 抽 样（ off the shelf） ”测 试 。 另 外 ， 能
23、 源 之 星 将 会 发 布 一 个 标 准 协 议 ， 用 于 处 理 产 品 检 测 不 合 格 情 况 。 新的程 序还 包括 了能 源之 星项目 应当 更多 的与 项目 伙伴分 享符 合性 相关 信息 ， EPA 的 说明 如 下 ：12“核 查 检 测 应 当 是 公 开 透 明 的 ， 该 项 工 作 的 计 划 和 结 果 应 当 通 过 多 种 方 式 分 享 ， 以 满 足 不 同 产 品 的 特 殊 需 求 ”（ EPA， 2010）最 终 结 论 是 ， 下 列 信 息 应 当 与 项 目 伙 伴 分 享 ： 美 国 政 府 和 项 目 伙 伴 国 每 年 检 测 的 产
24、 品 列 表 以 及 检 测 结 果 概 要 ； 检 测 不 合 格 产 品 的 详 细 产 品 测 试 报 告 经 销 商 和 能 效 项 目 赞 助 商 参 加 检 测 的 产 品 型 号 数 量 ； 从 项 目 产 品 注 册 信 息 列 表 中 删 除 的 型 号 ； 检测不 合格 ， 但是 却没 有从 注册列 表中 删除 的型 号 ， 包 括没有 删除 的原 因 ； 公众 年 度 检 测 总 结 ， 包 括 总 检 测 数 量 和 被 取 消 资 格 的 产 品 型 号 数 量 ； 公 布 检 测 不 合 格 以 及 被 取 消 粘 贴 标 识 资 格 的 产 品 。（2）良好的财务
25、预算和管理是符合性体系顺利运行的保障符 合 性 工 作 的 主 要 成 本 包 括 ： 1） 建 立 成 本 ， 包 括 初 始 的 宣 传 成 本、专家成本、建立信息和数据追溯系统的投资等；2）管理与管理 人员、信息技术和沟通；3）监督成本和核查检测（内部检测和外部 检测） ； 4）与处 罚 工作相关 法律建 议 和执法成 本 ； 5）其 他。根据符合 性机制 设 计的不同 ， 成 本的 分配有很 大的区 别 。 虽然 理 论上 投入 越大 ， 符 合率应越 高， 但 是 通过良好 的项目 设 计、 规 划和宣 传推广可 以减少 工 作成本 。 提高 符合 性体系的 成本有 效 性， 优 化
26、成本 和收益的 配比对 于 帮助政府 判断符 合 性项目设 计的合 理 性， 争取公 共 资 金 、 消 费 者 及 消 费 团 体 的 支 持 至 关 重 要 。（3）坚实的法律基础是保证符合性工作有序开展的上层支撑 标准标识 项目需 要 立法的 支 持， 因此 ， 法律基础 的建立 也 是 符合性 框架的 重要组 成 部分。 当然 ， 其他 的 法律基础 还包括 管 理导则和 其 它非正式 的文件 ， 用于确定 各项目 参 与方的职 责， 并赋 予处罚工 作权13力 和 处 罚 基 础 。 现 有 的 国 家 法 律 基 础 框 架 需 要 建 立 起 与 标 准 标 识 项 目 相 关
27、的 符合 性 措 施 的 阐 述 ， 这 样 才 能 确 保 现 有 法 律 框 架 中 没 有 任 何 冲 突 的 条款 ， 或 者 潜 在 的 混 淆 。如案例 2、 3 所 示 ， 项 目 的 立 法 安 排 根 据 各 国 家 政 府 结 构 、 现 有 的立法基 础和符 合 性机制的 设计不 同 而不同 。 在市 场监 管方面 ， 以下 内 容 需 要 考 虑 ： 明 确 市 场 监 管 机 构 ； 赋 予 处 罚 权 力 ， 包 括 对 不 符 合 情 况 进 行 处 理 的 能 力 、 确 定 对 谁 实 施 处 罚 措 施 、 适 用 的 经 济 处 罚 范 围 、 任 何 其
28、 它 相 关 上 诉 程 序 等 ； 预 算 分 配 、 检 测 成 本 问 题 ； 符 合 性 工 作 的 程 度 ， 如 覆 盖 X%的 产 品 ； 信 息 公 开 ， 包 括 花 费 、 监 督 计 划 、 监 督 结 果 等 。案例2 ： 欧 盟 生 态设 计 指 令 （E CODESIGN DIRECTIVE） 对 于 符 合性 职责 的定 义 （ EU， 2005）欧 盟 关 于 用 能 产 品 的 生 态 设 计 指 令 框 架 文 件 （ Framework Directive） 于 2005 年 生 效 。 它 通 过 为 用 能 产 品 制 定 性 能 指 标 ， 从 而
29、为 建 立 最 低 环 保 要 求 提 供 了 法 律 框 架 。 自 2009 年 10 月 以 来 ， 生 态 设 计 指 令 的 产 品 覆 盖 范 围 已 经 拓 宽 到 用 能 相 关 产 品 （ Energy Related Products,ErP） 。框 架 文 件 要 求 各 成 员 国 （ Member States） 设 立 市 场 监 督 机 构 （ Market Surveillance Authority， MSA） ， 作为实 施 产 品 质量 检 查 、向 企 业 索 要 产 品质 量 数 据、 要求 不 合 格 产品 退 出 市 场 的 权 利 机 构 。 它
30、 还 要 求 惩 罚 措 施 应 当 “有 效 、 按 照 比 例 执 行 以 及 具 有 劝 诫 性 ， 要 考 虑 到 具 体 不 符 合 性 程 度 和 在 欧 盟 区 市 场 销 售 的 不 合 格 产 品 数 量 ”。指 令 特 别 的 叙 述 了 下 列 内 容 ：“成 员 国 应 当 采 取 所 有 适 当 的 措 施 来 确 保 实 施 方 法 中 覆 盖 的 产 品 只 有 符 合 条 款 要 求 并 且 获得 CE 认 证 后 才 可 以 在 市 场 上 销 售 。成 员 国 应 当 设 立 负 责 市 场 监 督 的 权 力 机 构 。成 员 国 应 当 赋 予 这 类
31、机 构 所 需 要 的 权 力 ， 使 他 们 能 够 执 行 指 令 中 的 工 作 。成 员 国 应 当 为 能 胜 任 的 机 构 确 定 任 务 、 权 力 和 机 构 安 排 ， 包 括 ：14 组织恰 当的 具有 充分 规模 的产品 质量 抽查 ， 责成 不合 格产品 企业 或其 代表 机构 根据 第 七 号 文 件 （ Article 7） 召 回 市 场 上 的 不 合 格 产 品 ； 根 据 实 施 方 法 的 说 明 ， 要 求 相 关 方 提 供 必 要 的 产 品 信 息 ； 从 市 场 采 集 样 品 并 进 行 检 测 。 成员国 应当 将市 场监 督结 果随时 通
32、报 欧盟 委员 会 （C ommission） ，如 果适 合， 欧盟委 员会 应 向 其 他 成 员 国 传 递 该 类 信 息 。成 员 国 应 当 确 保 消 费 者 和 其 他 利 益 相 关 方 有 机 会 向 上 述 市 场 监 督 机 构 提 交 他 们 对 产 品 符 合 性 的 观 测 结 果 。案例3 ： 澳 大 利 亚 联 邦 政 府 结 构 下 的 标 准 标 识 项 目 管 理 系 统澳 大 利 亚 是 一 个 联 邦 制 的 政 府 ， 由 联 邦 、 州 和 地 区 政 府 构 成 。 最 低 能 效 标 准 （ MEPS） 和强制性标识项目通过州级政府立法执行。
33、例如，在最大的州新南威尔士（NS W） ， MEPS 和 强 制 性 标 识 项 目 通 过 能 源 和 电 力 监 管 法 规 2006（ 2009 年 更 新 ） 实 施 ， 该 法 规 隶 属 于 能 源 和电力 监 管 法 案 1987（ NSW，20 06； NSW2009） 。这 些 法 规 要 求 所 有 在 能 效 法 规 范 围 内 的 产 品 都 要 在 州 级 别 的 管 理 机 构 进 行 注 册 后 才 可 以 在 澳 大 利 亚 市 场 进 行 销 售 。 注 册 程 序 要 求 提 供 生 产 商 和 产 品 的 详 细 信 息 ， 包 括 能 效 水 平 。需要
34、提 供的 能效 水平 信息 和证明 材料 对所 有管 理者 来说都 属于 普通 资料 ， 因为 在澳大 利 亚 标 准 （ 或 者 澳 大 利 亚 和 新 西 兰 共 同 标 准 ） 中 也 都 有 所 规 定 。另 外 ， 法 规 也 赋 予 了 管 理 机 构 权 力 去 检 查 或 测 试 任 何 产 品 ， 并 且 要 求 生 产 商 在 15 天 内 提 供 样 品 进 行 检 测 。法规规 定的 惩罚 措施 包括 罚金和 解除 管制 （一 旦产 品被解 除管 制， 它就 不能 够在澳 大利 亚市场 上 销 售） 。 如果 市场 销售的 产品 没有 恰当 的粘 贴能效 标识 ， 将
35、被处 以 550 澳元 的罚 款。 这 罚 款 适 用 于 任 何 一 个 型 号 的 产 品 以 及 销 售 该 产 品 的 人 。如果某 个型 号的 产品 被发 现实际 能效 水平 与注 册的 资料不 符或 没有 达到 标准 要求 ， 政 府 也有权 利 取 消其 注册 资格 。 当 生 产商 的行 为在 产品 尺寸、 能效 水 平 或者 性能 特性上 误导 或可 能 误 导 消 费 者 时 ， 也 会 被 取 消 注 册 资 格 。如果一 个产 品被 取消 了注 册资格 ， 政府 在有 证据 证明 与其类 似产 品也 存在 不合 格情况 的 时 候 ， 还 有 权 利 取 消 这 些 类
36、 似 产 品 的 注 册 资 格 。法 规 明 确 了 生 产 商 可 以 有 15 天 时 间 来 回 复 政 府 提 议 的 取 消 注 册 资 格 一 事 ， 并 提 供 书 面材料说 明为 何不 应被 取消 注册资 格 。 如 果企业 的上 诉不成 功 ， 应 该多给 予 5 天时间 ， 之后 再 取 消 注 册 资 格 。除了立 法中 提及 的处 罚， 如果生 产商 提供 了错 误的 产品性 能或 能效 水平 的描 述， 也 会触 犯 由 澳 大 利 亚 竞 争 和 消 费 者 委 员 会 （ Australian Competetiion and Consumer Commissi
37、on, ACCC） 实 施 的 澳 大 利 亚 贸 易 协 议 。 近 些 年 ， 一 些 不 合 格 事 件 通 过 ACCC， 由 法 庭 强 制 不 合 规供货 商 执 行了 补救 措施 （澳大 利亚 联邦 ， 2008） 。（4）建立良好的意见收集、报告和信息共享机制是保证符合性工作透明公正和快速推进的关键15与 项 目 相 关 方 如 管 理 者 、 非 政 府 组 织 、 行 业 团 体 、 市 场 参 与 者 、 公众、 媒体 等进行 技 术交流 和 意见收 集 可以有助 于引起 重 要参与方 足 够重视， 制 定 出明确 可行的要 求， 让其积 极参与 报 告和信 息 分享工作
38、 ， 保证对符 合性体 系 的阶段评 估和适 时 调整等， 由 此很大 程 度上地提 高 符合性 。 所以 在设 计符合 性 体系以 及 其它项目 工作运 行 阶段， 都应该 开 展 这 项 工 作 。信 息 报 告 和 发 布 工 作 根 据 程 度 不 同 ， 分 为 如 下 几 种 形 式 ： 根 据 法 律 或 者 管 理 条 例 的 要 求 ， 项 目 向 政 府 高 级 官 员 或 者 其 它 政 府 部 门 做 的 正 式 的 汇 报 ； 通过大众 媒体渠 道 ， 例如网 站或者 通 讯刊物， 将市场 监 督、 核 查 检 测 和 处 罚 工 作 的 相 关 信 息 向 所 有
39、的 项 目 相 关 方 进 行 通报（见 案例 4） ； 就 市 场 监 督 、 核 查 检 测 和 处 罚 工 作 的 结 果 向 项 目 相 关 方 进 行反馈； 就 生 产 企 业 关 心 的 问 题 ， 通 知 他 们 相 关 的 信 息 ； 通 知 其 它 项 目 相 关 方 不 合 格 产 品 的 品 牌 及 型 号 等 不 合 格 产 品信息； 与 其 它 国 家 项 目 分 享 方 法 和 结 果 ， 以 促 进 市 场 监 督 工 作 。 一 个 有 效 的 符 合 性 制 度 能 够 确 保 项 目 参 与 者 了 解 不 符 合 性 带 来 的风险大 于收益 。 公布开展
40、 的符合 性 工作及 其 结果 ， 尤 其是已经 开展了处罚工 作的 ， 能 提高对不 符合性 行 为所带来 风险的 认 知度。 这就是 为 什 么 现 在 有 足 够 的 证 据 证 明 通 过 公 开 符 合 性 工 作 报 告 一 段 时 间 后 ， 合 格 率 会 有 所 提 升 。所以， 项目应 该避 免公众无 法获取 符 合性工作 信息的 情 况， 或 者 只 能获 取有 限信息的 情况 （特 殊情况除 外 ） 。 通常 来讲，每 个项 目都16应 当 大 力 的 宣 传 符 合 性 工 作 的 规 模 、 频 率 、 类 型 以 及 结 果 等 信 息 。 在自愿性 标准标 识
41、项目中， 有 时会顾 忌 发布处罚 工作数 据 可能会影 响 相 关 方 参 与 项 目 的 积 极 性 。 但 是 ， 生 产 企 业 越 来 越 多 的 认 识 到 ，为了确保 他们在 高 效产品生 产上的 投 资， 必须建 立一个 有 效的符合 性 制 度 ， 包 括 惩 罚 措 施 的 执 行 和 公 布 。案例 7:英 国 公 布 测 试 结 果公布符 合性 信息 是英 国采 取的重 要手 段之 一， 以提 高家用 电器 设备 能效 水平 。 环 境、 食 品和乡 村 事 务部 （ Department of Environment, Food and Rural Affairs,
42、DEFRA） 在 英国负 责实 施 欧 洲 标 准 标 识 项 目 ， 在 它 看 来 ：“处 罚 和 符 合 性 工 作 对 于 达 成 预 计 的 能 源 节 约 目 标 起 到 至 关 重 要 的 作 用 ， 也 给 产 品 生 产 企业建 立 了 一个 公平 的竞 争平台 。 目 前， 英国 的生 产商不 符合 率 （ 产品 不符 合宣称 指标 ） 估 计在 10%-15%， 经 销 商 不 符 合 率 （ 缺 失 或 者 错 误 的 粘 贴 标 签 ） 在 20%。 ”（ DEFRA， 2010）在 2004 年 至 2009 年 中 ， DEFRA 委 托 实 施 的 市 场 监
43、督 和 核 查 检 测 的 所 有 结 果 都 可 在 其 网 站 查 询 。 这 些 报 告 给 相 关 方 提 供 了 市 场 符 合 性 的 信 息 ， 通 常 包 括 具 体 的 产 品 型 号 和 品 牌 。DEFRA 最 近 任 命 英 国 国 家 测 量 办 公 室 作 为 英 国 “能 源 标 签 和 用 能 产 品 框 架 指 令 ”的 市 场 监督权 力 机 构（ DEFRA， 2009） 。（二）存在问题和发展趋势由于各国 和地区 文 化、 经 济或政 治上 的差异 ， 各国 符合 性监管体 系设置和 工作侧 重 点及开展 程度不 尽 相同。 虽然 符合性 工 作日益引
44、起 各国 尤其 是以 自 愿 性申明为 基础实 施 能效标 识 国家 的 高 度重视， 促 使 其 采取 相 关措 施 ， 且目前 符 合性监 管 体系不断 发展完 善 ， 但仍 存在着 以 下 问 题 和 发 展 趋 势 ：（1）在监管体系方面，政府部门介入程度不足，行业竞争机制 和社会监督体系已较完善，未来需要更充分发挥政府监管主导作用， 引导构建全方位监管体系国外在能 效标识 符 合性监管 方面， 少 有 专门的指 定授权 政 府机构17来进行统 一组织 和 协调， 而主要 是通 过引入有 效市场 竞 争机制 ， 依托 社会监督 （包括 制 造商之间 检测、 消 费者的投 诉、 行 业
45、联盟的自 愿协 议 、 消 费 者 监 督 等 ） 来 推 进 。 总 的 来 说 ， 市 场 上 的 产 品 仅 有 非 常 有 限 的一部分 被检测 到。 如欧盟启 动了由 欧 洲家用设 备制造 商 协会资助 的 制造商之 间的自 我 监督机制, 由 消费者 组织进行 产品测 试。 英国 DEFRA 通过设立 产品测 试 基金对一 些典型 产 品设置了 强制性 测 试要求。 在 德 国， 相 互竞争 的企 业互相检 测， 当发 现产品不 符合能 效 标识等级 时通 知监管当 局。 当前 ， 能效虚标 现象的 时 有发生使 更多国 家 认识到仅 仅 依靠行业 竞争机 制 或者社会 监督是 不
46、 够的， 还需 要政府 部 门更多地 发 挥主导作 用， 明 确 专门的市 场监管 机 构， 赋 予其处罚 权 力， 使 符合性 监 管 工 作 能 争 取 固 定 的 经 费 支 持 ， 实 现 制 度 化 和 规 范 开 展 。 如 英 国 DEFRA 最 近 任 命 英 国 国 家 测 量 办 公 室 作 为 英 国 “能 源 标 签 和 用 能 产 品 框 架 指 令 ”的 市 场 监 督 权 力 机 构 ； 澳 大 利 亚 也 通 过 法 规 赋 予 了 管 理 机 构 权 力 去 检 查 或 测 试 任 何 产 品 ， 并 且 要 求 生 产 商 在 15 天 内 提 供 样 品
47、进 行 检 测 ； 欧 盟 生 态 设 计 指 令 框 架 文 件 要 求 各 成 员 国 （ Member States） 设立 市场 监督机构 ； 美 国为 加强符合 性采取 的 第一步为 明晰 角色和职 责， 即能 源部 DOE 牵头开 展 产品核查 检测 ， 能 源之星负 责认 证 测 试 。（2）在监管措施方面，加强能效检测实验室管理，要求制造商 承担更多的义务来对设备进行第三方测试成为重要手段。美国能源 之星开 始 要求制造 商提供 第 三方测试 报告， 要 求 能源之 星 产 品 检 测 实 验 室 需 要 通 过 ISO/IEC 17025 认 可 。 突 尼 斯 要 求 每
48、种 型 号产品都 由政府 运 行的实验 室进行 测 试。 这些措 施丰富 了 能效标识 符 合 性 监 管 体 系 框 架 ， 提 供 了 新 思 路 和 新 手 段 。（3）在工作经费方面，缺乏稳定固定的财政预算和拨款，公共18机构、基金、生产商等出资仍是主要方式，未来仍需完善财务方案测试费用 是大多 数 国家在监 督检查 中 遇到的共 同难题 。 英国、 德 国等几乎 所有欧 盟 成员国都 称产品 测 试是非常 昂贵的， 只 有极少数 成 员 国 称 有 足 够 的 预 算 进 行 足 够 的 测 试 。（4）在信息共享方面，总体共享水平极低，技术标准的差异削 弱了信息参照作用，未来仍需完
49、善信息通报机制和平台在几乎整 个欧盟， 能 源主管部 门和相 关 组织之间 的信息 共 享水平 都似乎极 低。 一个 国家的测 试结果 在 别的国 家 无法得 知 。 在一 些主要 的成员国 （ 包 括德 国和英国 ） ， 能效 标 识计划 的 执行由 地 方当局进 行， 不存在国 家统一 的 信息通报。 在某一 个 区域测试 结果不 达 标的设备 可 能继续销 售， 只因 为 该地当 局 没有将 测 试信息提 供给其 他 区域的监 管 机构。 很多 国 家的 消费者组 织都开 始 通过 ICRT 合作 （I nternational Consumer Research & Testing Ltd） 在 某 些 区 域 内 共 享 测 试 信 息 。 然 而 ， 由 于 技 术 标 准 的 差 异 ， 很 难 将 这 些 产 品 的 能 源 性 能 统 一 比 较 。 总体来说 ， 符 合性 监管信 息 共享水 平 极低， 未来 仍 需建 立长效规 范的 信 息 通 报 机 制 和 平 台 。三、我国产品质量监督管理体制产品质量 监督即 对 产品的质 量状态 进 行连续的 监测和 验 证， 并对 其记录进 行分析 ， 确保满足 规定要 求 的活动 。 产 品 质量 监督管理 制度 是指国家 依据法 律 、 法
