1、2017 年第三季 度报告 1/22 公司代 码：600645 公 司简 称：中 源协 和 中源协和细胞基因工程股份有限公司 2017 年第三季度报告 2017 年第三季 度报告 2/22 目录 一、重要提示.3 二、公司基 本情 况.3 三、重要事 项.6 四、附录.11 2017 年第三季 度报告 3/22 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。1.3
2、 公司负 责人 李德 福、主管 会计工 作负 责人 王鹏 及会 计机构 负责 人（会计 主管 人员）王鹏 保证季度报 告中 财务 报 表 的真 实、准 确、完整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司基本情况 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末比上年 度末增减(%)总资产 3,037,497,669.90 3,003,634,603.21 1.13 归属于 上市 公司 股东 的净 资产 1,486,752,639.99 1,587,829,968.63-6.37 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末
3、（1-9 月）比上年 同期增减(%)经营活 动产 生的 现金 流量 净额 15,109,085.41 90,645,099.72-83.33 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期增减（%）营业收 入 624,741,613.84 559,767,899.19 11.61 归属于 上市 公司 股东 的净 利润 3,090,968.73 5,525,726.83-44.06 归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经常性 损益 的净 利润-3,747,582.75 38,444,788.86-109.75 加权平 均净 资产 收益 率（%）0.20 0
4、.35 减少0.15 个百分点 2017 年第三季 度报告 4/22 基本每 股收 益（元/股）0.01 0.01 0.00 稀释每 股收 益（元/股）0.01 0.01 0.00 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益-177,605.24-1,174,915.92 计入当 期损 益的 政府 补助，但与公 司正 常经 营业 务密切相关，符 合国家 政策 规 定、按 照一 定标准 定额 或 定量持续 享受 的政 府补 助除 外 996,498.28 3,091,98
5、9.21 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务外，持有交 易性 金融 资产、交易 性金融 负债 产生 的公 允价值变动 损益，以及 处置 交 易性金 融资 产、交 易性 金 融负债和 可供 出售 金融 资产 取得的 投资 收益-10,975,968.88-28,119,940.13 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出-125,910.01-1,055,365.25 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目 45,000,000.00 少数股 东权 益影 响额（税 后）-193,449.09-3,853,970.81 所得税 影响 额-103,63
6、6.17-7,049,245.62 合计-10,580,071.11 6,838,551.48 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：股 股东总 数（户）44,550 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 天津开 发区 德源投资 发展 有限公司 81,464,900 21.10 10,857,142 质押 81,450,000 境内非 国有法人 王辉 17,077,857 4.42 17,026,8
7、57 质押 17,070,000 境内自 然人 西藏信 托有 限公司 西藏 信托鼎 证 43号集合 资金 信托计划 10,178,257 2.64 0 无 其他 徐志霖 4,921,963 1.27 0 无 境内自 然人 2017 年第三季 度报告 5/22 光大兴 陇信 托有限责 任公 司光大 信托招 盈2 号证券投 资单 一资金信 托 4,643,347 1.20 0 无 其他 重庆国 际信 托股份有 限公 司渝信 贰号 信托 4,161,008 1.08 0 无 其他 李若菡 2,666,546 0.69 0 无 境内自 然人 天风证 券 兴业银行 天 朦稳增中 源协 和1 号集 合资
8、产管理计 划 2,540,100 0.66 0 无 其他 李红 2,301,000 0.60 0 无 境内自 然人 赵玮宁 2,288,585 0.59 0 无 境内自 然人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 天津开 发区 德源 投资 发展有限公 司 70,607,758 人民币 普通 股 70,607,758 西藏信 托有 限公 司 西藏信托 鼎 证43 号集 合资 金信托计 划 10,178,257 人民币 普通 股 10,178,257 徐志霖 4,921,963 人民币 普通 股 4,921,96
9、3 光大兴 陇信 托有 限责 任公司光 大信 托 招盈2 号证券投资 单一 资金 信托 4,643,347 人民币 普通 股 4,643,347 重庆国 际信 托股 份有 限公司渝 信贰 号信 托 4,161,008 人民币 普通 股 4,161,008 李若菡 2,666,546 人民币 普通 股 2,666,546 天风证 券 兴业 银行 天朦稳增 中源 协和1 号 集合 资产管理 计划 2,540,100 人民币 普通 股 2,540,100 李红 2,301,000 人民币 普通 股 2,301,000 赵玮宁 2,288,585 人民币 普通 股 2,288,585 叶安秀 2,25
10、9,905 人民币 普通 股 2,259,905 2017 年第三季 度报告 6/22 上述股 东关 联关 系或 一致行动的 说明 德源投 资公司 为 公司 控股 股东，德源 投资 公司 与其 他股东 无关 联，未知其 他股 东是 否存 在关 联关系 或一 致行 动人 的情 况。表决权 恢复 的优 先股 股东及持股 数量 的说 明 不适用 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 报
11、告期 归属 上市 公司 股东 的净利 润、归属 于上 市公 司股东 的扣 除非 经常 性损 益的净 利润 较上年同期 分别 减 少44.06%、109.75%，主要 影响 因素 有：1、报告 期公 司子 公司 上 海执诚 公司 开展 医院 集中 采购 配送 业务，前 期市场 投入 较大，及 朗道 产品收 入较 上年 同期 相比 下降，导致 上海 执诚公司净 利润 较上 年同 期相 比减 少 1657 万 元；2、报 告期公 司对 北京 泛生 子基 因科技 有限 公司、天津百乐 思生 物科 技发 展有 限公司 采用 权益 法核 算，共确认 投资 损 失1570 万元；3、报告 期海 外公司研发
12、及运 营管 理投 入与 上年同 期相 比增 加 929 万 元。以 上原 因导 致公 司净 利润较 上年 同期 相比有所下 降。3.1.1 资产 负债 表项 目 项目名 称 本期期 末数 本期年 初数 变动比 例（%）情况说明 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计入当期 损益 的金 融资 产 71,451,762.12 129,102,471.80-44.66 注 应收票 据 235,253.50 100.00 注 预付款 项 65,727,360.74 25,039,210.73 162.50 注 应收利 息 27,139.73 57,615.91-52.90 注 其他应 收款 2
13、4,217,104.86 11,718,876.71 106.65 注 长期应 收款 113,960,389.89 83,324,621.81 36.77 注 投资性 房地 产 122,747,783.24 11,556,551.51 962.15 注 固定资 产清 理 46,616.64 7,922.26 488.43 注 开发支 出 2,236,488.36 903,081.98 147.65 注 短期借 款 29,332,256.19 20,332,057.58 44.27 注 长期借 款 147,293,166.67 78,626,500.00 87.33 注 长期应 付款 59,61
14、4,800.00 9,614,800.00 520.03 注 其他综 合收 益-343,066.85 932,314.46-136.80 注 注：项目名 称 情况说 明 2017 年第三季 度报告 7/22 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当期 损益 的金 融资 产 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 较年初 减少44.66%，主 要原 因是 公司 证券投 资较 年初 相比 减少 所致。应收票 据 应收票 据较 年初 增加100%，主要原 因是 下属 子公 司收 到银行 承兑汇票所 致。预付款 项 预付款 项较 年初 增加162.50%，主 要原 因是 报告 期
15、公 司预付 采购款、工 程款 所致。应收利 息 应收利 息较 年初 减少52.90%，主 要原 因是 报告 期公 司 需预提 利息的存款 基数 减少 所致。其他应 收款 其他应 收款 较年 初增 加106.65%，主要 原因 是 下 属子 公司备 用金及保证 金增 加所 致。长期应 收款 长期应 收款 较年 初增 加36.77%，主要 原因 是报 告期 分 期收款 提供劳务业 务增 加所 致。投资性 房地 产 投资性 房地 产较 年初 增加962.15%，主 要原 因是 报告 期 下属 子公司将自 有房 屋对 外出 租，将 房屋建 筑物 转入 投资 性房 地产核 算所致。固定资 产清 理 固定
16、资 产清 理较 年初 增加488.43%，主 要原 因是 报告 期 下属 子公司处置 固定 资产 暂未 处置 完成所 致。开发支 出 开发支 出较 年初 增加147.65%，主 要原 因是 报告 期 下 属子公 司发生的与 新药 临床 试验 相关 的直接 投入 增加 所致。短期借 款 短期借 款较 年初 增加44.27%，主 要原 因是 报告 期公 司 融资融 券业务借款 较年初 增 加所 致。长期借 款 长期借 款较 年初 增加87.33%，主 要原 因是 报告 期下 属 子公司 协和干细胞 公司 新增 长 期 借款 所致。长期应 付款 长期应 付款 较年 初增 加520.03%，主要 原因
17、 是报 告期 下属子 公司天津和 泽公司 增 加融 资租 赁 业务 所致。其他综 合收 益 其他综 合收 益 较 年初 减少136.8%，主 要原 因是 报告 期 外币折 算差额减少 所致。3.1.2 利润 表项 目 项目名 称 2017 年1-9 月 2016 年1-9 月 较上年 同期增减（%）情况说明 税金及 附加 8,618,198.16 5,027,854.01 71.41 注 销售费 用 153,502,935.29 106,766,620.31 43.77 注 财务费 用 7,721,909.43 1,744,351.48 342.68 注 资产减 值损 失 8,803,791.
18、03 291,534.61 2,919.81 注 公允价 值变 动收 益-1,961,025.27-35,438,887.45 94.47 注 投资收 益 3,797,381.49-3,937,107.02 196.45 注 其他收 益 469,583.42 100 注 营业外 收入 2,989,529.64 6,663,178.24-55.13 注 营业外 支出 2,597,405.02 1,046,654.78 148.16 注 注：项目名 称 情况说 明 税金及 附加 税金及 附加 同比 增 加71.41%，主要 原因 是 报 告期 下属 子公司 由原 在管 理2017 年第三季 度报告
19、 8/22 费用核 算 的 房产 税及 土地 使用税 调整 到税 金及 附加 科目核 算所 致。销售费 用 销售费 用同 比增 加43.77%，主 要原 因 是 报告 期 公 司传 统业务 营业 收入 的增加带 动销 售费 用的 增长，以 及公 司新 增肿 瘤基 因 检测业 务、上 海执 诚公司启 动 集 中采 购配 送 业 务模式 增加 前期 市场 投入 所致。财务费 用 财务费 用同 比增 加342.68%，主要 原因是 报告 期 公 司 定期存 款利 息减 少、借款利 息支 出增 加以 及融 资租赁 增加 费用 所致。资产减 值损 失 资产减 值损 失同 比增 加2919.81%，主要
20、原因 是 报 告期 公司按 坏账 政策 计提坏账 所致。公允价 值变 动收 益 公允价 值变 动收 益同 比增 加 94.47%，主 要原 因是 报 告期 公 司证 券投 资 所持 股票 浮动 收益 较上 年同 期相比 上升 所致。投资收 益 投资收 益同 比增 加196.45%，主 要原 因是 报告 期下属 子 公司 协和 干细 胞处置天津 昂赛 细 胞基 因工 程有限 公司 股权 增加 投资 收益所 致。其他收 益 其他收 益同 比增 加100%，主要原 因是 报告 期 下 属子 公司按 新政 府补 助政策将与 日常 活动 相关 的政 府补助 在其 他收 益核 算所致。营业外 收入 营业外
21、 收入 同比 减 少55.13%，主要 原因 是 报 告期 政府 补助 较 上年 同期 减少所致。营业外 支出 营业外 支出 同比 增 加148.16%，主要 原因 是 报 告期 下 属子公 司 处 置固 定资产 支 出较 上年 同期 增加 所致。3.1.3 现金 流量 表项 目 项目名 称 2017 年 1-9 月 2016 年1-9 月 较上年 同期增减（%）情况说明 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 15,109,085.41 90,645,099.72-83.33 注 投资活 动产 生的 现金 流量 净额-131,747,559.08-467,156,426.15-71.80 注
22、注：项目名 称 情况说 明 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 经营活 动产 生的 现金 流量 净额同 比下 降83.33%，主 要原因 是报告期 薪金 支出 及支 付的 管理费 用、销售 费用 较上 年同期 增加及上 年同 期收 到预 缴的 企业所 得税 税费 返还 数额 较大所致。投资活 动产 生的 现金 流量 净额 投资活 动产 生的 现金 流量 为净流 出，绝对 值较 上年 同期减 少71.8%，主 要原 因为 证券 投 资规模 较上 年同 期相 比减 少 所致。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 1、根 据公 司2015 年 第二
23、 次 临时股 东大 会决 议，公 司 以持有 的上 海执 诚生 物科 技有限 公司100%股权 为 湖 州融 源瑞康 股权 投资合伙 企业（有限 合伙）（以下 简称“融源 瑞康”）优先 级和 中间级合伙人 的投 资本 金及 预期 提供担 保，担保 金额 为人 民币10.80 亿元。2017年8月14 日，公 司接 到 融源瑞 康通 知，上 海执 诚 生物科 技有 限公 司100%股 权的质 押解 除手续已办理 完毕，至此，公 司为融源 瑞康 优先级 合伙 人和中间 级合 伙人的 投资 本金及预 期收 益的担保责任全 部解 除；同 时 天 津万兆 投 资发 展集团 有限 公司、天 津开 发区德
24、源投 资发展有 限公 司（以2017 年第三季 度报告 9/22 下简称“德源 投资公 司”）和永泰 红磡 控股集 团有 限公司（以下 简称“永泰 红磡公司”）为公司对融源 瑞康 的担 保责 任提 供的反 担保 责任 亦同 时解 除。具体详 见公司 公 告：2015-075、2015-116、2016-025、2017-073。2、2016 年9月14 日，公司2016 年第 四次临 时股东 大会 同意公司 在不超 过人 民币10 亿元的 额度内为德 源投 资公司 及 永泰 红磡公司 的 借款 提供 担保。根据上 述授 权，公 司为 永 泰红磡 公司 向光 大兴 陇信 托有限 责任 公司 申请
25、 的4 亿 元信托 贷款、向中 江 国 际 信托 股 份有 限 公司 申 请 的1亿 元 信 托贷 款 和向 中 国 民 生银 行 股份 有 限公 司 武 汉 分行 申请的3亿 元委 托贷 款提 供连 带 责任保 证，公 司为 德源 投资 公司 向 陕西 省国 际信 托股 份有限 公司 申请 的2亿元 信托 贷款 提供 连带 责 任保证。截止本 报告 期末，以 上担 保的主 合同 均处 于正 常履 行期间。具体详 见公 司公 告：2016-112、2017-015、2017-019、2017-033、2017-075。3、根 据公司2016 年 第一 次 临时股 东大 会决 议，公 司 同意对
26、 永泰 红磡 公司 为 珠 海中植 产投 资产管理有 限公 司（以 下简 称“珠 海中 植”）、嘉 兴会 凌 投资管 理有 限公 司（以 下 简称“嘉 兴会 凌”）在 嘉兴中 源协 和股权 投资 基金合伙 企业（有限 合伙）中的投 资本 金及预 期收 益承担支 付差 额补足金或合 伙份 额转 让款 的义 务 承担 连带 保证 担保 责任，担保金 额分 别为 人民 币17.36 亿元、人民币8.8亿元，合计 人民 币26.16 亿元。2017年9月21 日，公 司接 到 珠海中 植和 永泰 红磡 公司 通知，永 泰红 磡公司 已 全 部履行 完毕 其与珠海中植 签订 的差 额补 足暨合伙 份额
27、转让协 议 项下的所 有款 项支付 义务，公司无 需承 担保证合同 项 下的 保证 担保 责任。至此，公 司对永 泰 红磡公司 承 担的 人民 币17.36 亿元 的连 带担 保责任全部 解除。2017 年9 月22 日，公 司 与 中民 会 凌 投 资 管 理有 限 公 司(原名“嘉 兴 会 凌投 资 管 理有 限 公 司”)签署解 除合 同，双方 一致同意 并确 认即刻 解除 保证合 同，双方 均无 义务继续 履行 该保证合同。至此，公 司对 永泰红 磡公司 承 担的 人民 币8.8 亿元 的连 带担 保责 任 全部解 除。具体详 见公司 公 告：2016-003、2016-004、201
28、6-019、2017-086。4、公 司第 九届 董事 会第 四 次会议 和2017 年 第四 次临 时股东 大会 审议 通过 公 司2017 年度 预计担保额 度的 议案，2017 年度公 司对 子公 司,子公 司 对公司，以 及子 公司 之间 预计提 供担 保总 额度为人民 币2 亿元。截止本 报告 期末，公 司及 子公司 尚未 使用 上述 担保 额度。具体详 见公 司公 告：2017-077、2017-079、2017-089。5、公司 第九届 董事会 第四 次会议 和2017 年第四 次临 时股东大 会 审议 通过 关 于的 议案，因公 司2014 年股票 激励 计划 未达 第二 次、
29、第 三次 解锁 条件，公 司拟 回 购并 注销 已获授 但 尚 未 解 锁 的限 制 性 股票 共212.8万股（其 中回 购第 二 期 已 获 授 但尚 未 解 锁的 限 制 性 股 票91.2万股，第三 期已 获授 但尚 未解锁 的限 制性 股票121.6 万股），回 购价 格为13.60 元/股。截止本 报告 期末，公司 尚 未完成 回购 注销 手续。具体详 见公 司公 告：2017-077、2017-078、2017-081、2017-082、2017-089。3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利
30、润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 2017 年第三季 度报告 10/22 公司预计 下一报 告期即2017 年度扣非 后归 母净利 润与2016年 度相比 变动较 大，影响因素 详见三、重 要事 项中 的3.1 公 司 主要会 计报 表项 目、财务 指标重 大变 动的 情况 及原 因。公司名 称 中源协 和细 胞基 因工 程股份有限 公司 法定代 表人 李德福 日期 2017 年 10 月 30 日 2017 年第三季 度报告 11/22 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日 编制单 位
31、:中源 协和 细胞 基 因工程 股份 有限 公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 232,032,541.42 284,366,175.80 结算备 付金 拆出资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 71,451,762.12 129,102,471.80 衍生金 融资 产 应收票 据 235,253.50 应收账 款 222,283,419.76 189,019,729.24 预付款 项 65,727,360.74 25,039,210.73 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金
32、 应收利 息 27,139.73 57,615.91 应收股 利 其他应 收款 24,217,104.86 11,718,876.71 买入返 售金 融资 产 存货 63,614,169.21 63,635,554.57 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 69,019,123.04 68,340,227.32 其他流 动资 产 27,052,033.91 27,350,378.35 流动资 产合 计 775,659,908.29 798,630,240.43 非流动资产：发放贷 款和 垫款 可供出 售金 融资 产 219,289,467.92 219,289,467
33、.92 持有至 到期 投资 长期应 收款 113,960,389.89 83,324,621.81 长期股 权投 资 204,803,406.58 169,594,319.59 投资性 房地 产 122,747,783.24 11,556,551.51 固定资 产 568,626,898.91 691,253,862.84 在建工 程 99,901,488.84 80,612,835.50 2017 年第三季 度报告 12/22 工程物 资 固定资 产清 理 46,616.64 7,922.26 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 97,932,611.17 112,481,805.0
34、9 开发支 出 2,236,488.36 903,081.98 商誉 600,365,019.60 600,365,019.60 长期待 摊费 用 114,134,556.16 119,205,423.20 递延所 得税 资产 11,014,435.53 8,900,615.58 其他非 流动 资产 106,778,598.77 107,508,835.90 非流动 资产 合计 2,261,837,761.61 2,205,004,362.78 资产总 计 3,037,497,669.90 3,003,634,603.21 流动负债：短期借 款 29,332,256.19 20,332,057
35、.58 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 59,917,305.32 53,088,252.24 预收款 项 980,827,827.54 937,569,226.37 卖出回 购金 融资 产款 应付手 续费 及佣 金 应付职 工薪 酬 24,459,226.97 28,940,140.73 应交税 费 24,274,208.53 28,751,534.27 应付利 息 188,725.01 应付股 利 2,842,853.99 2,842,853.99 其他应 付款
36、 66,099,522.71 58,992,559.62 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 14,077,250.00 18,809,000.00 其他流 动负 债 流动负 债合 计 1,202,019,176.26 1,149,325,624.80 非流动负债：长期借 款 147,293,166.67 78,626,500.00 应付债 券 其中：优先 股 2017 年第三季 度报告 13/22 永续债 长期应 付款 59,614,800.00 9,614,800.00 长期应 付职 工
37、薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 12,277,745.63 11,991,529.08 递延所 得税 负债 2,117,213.40 2,270,588.71 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 221,302,925.70 102,503,417.79 负债合 计 1,423,322,101.96 1,251,829,042.59 所有者权益 股本 386,081,314.00 386,091,314.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 989,663,092.44 1,092,556,008.50 减：库 存股 2,128,000.00 2,138
38、,000.00 其他综 合收 益-343,066.85 932,314.46 专项储 备 盈余公 积 23,157,390.67 23,157,390.67 一般风 险准 备 未分配 利润 90,321,909.73 87,230,941.00 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,486,752,639.99 1,587,829,968.63 少数股 东权 益 127,422,927.95 163,975,591.99 所有者 权益 合计 1,614,175,567.94 1,751,805,560.62 负债和 所有 者权 益总 计 3,037,497,669.90 3,003,634
39、,603.21 法定代 表人：李 德福 主 管会 计工 作负 责人：王鹏 会 计机 构负 责人：王鹏 母公司 资产负债表 2017 年 9 月 30 日 编制单 位:中源 协和 细胞 基 因工程 股份 有限 公司 单位:元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 72,300,692.60 28,940,413.97 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 48,303,407.12 84,866,227.25 衍生金 融资 产 应收票 据 应收账 款 4,400,000.00 4,400,000.00 预付款 项 6,76
40、8,563.10 708,968.08 2017 年第三季 度报告 14/22 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 61,975,268.72 47,863,709.20 存货 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 8,162,129.81 7,260,283.27 流动资 产合 计 201,910,061.35 174,039,601.77 非流动资产：可供出 售金 融资 产 219,289,467.92 219,289,467.92 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 1,766,062,279.06 1,703,536,465.
41、58 投资性 房地 产 固定资 产 124,020,237.88 127,299,393.96 在建工 程 2,804,497.02 314,563.10 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 5,573,754.91 2,754,441.40 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 48,092.60 56,925.92 递延所 得税 资产 其他非 流动 资产 62,972,112.09 62,372,112.09 非流动 资产 合计 2,180,770,441.48 2,115,623,369.97 资产总 计 2,382,680,502.83 2,289,
42、662,971.74 流动负债：短期借 款 20,051,300.56 20,011,226.58 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 12,813,216.32 8,348,125.23 预收款 项 28,500.00 28,500.00 应付职 工薪 酬 5,169,895.04 4,461,954.91 应交税 费 575.16 应付利 息 79,000.00 应付股 利 1,942,853.99 1,942,853.99 其他应 付款 954,390,158.58 791,062,788.62 划分为 持有 待售 的负
43、 债 2017 年第三季 度报告 15/22 一年内 到期 的非 流动 负债 1,577,250.00 6,309,000.00 其他流 动负 债 流动负 债合 计 996,052,749.65 832,164,449.33 非流动负债：长期借 款 57,793,166.67 53,626,500.00 应付债 券 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 57,793,166.67 53,626,500.00 负债合 计 1,053,845,916.32 885,790,94
44、9.33 所有者权益：股本 386,081,314.00 386,091,314.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 1,167,221,279.48 1,167,221,279.48 减：库 存股 2,128,000.00 2,138,000.00 其他综 合收 益 专项储 备 盈余公 积 23,157,390.67 23,157,390.67 未分配 利润-245,497,397.64-170,459,961.74 所有者 权益 合计 1,328,834,586.51 1,403,872,022.41 负债和 所有 者权 益总 计 2,382,680,502.83
45、2,289,662,971.74 法定代 表人：李 德福 主 管会 计工 作负 责人：王鹏 会 计机 构负 责人：王鹏 合并 利润表 2017 年1 9 月 编制单 位：中源 协和 细胞 基因工 程股 份有 限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 本期金额（7-9 月）上期金额（7-9 月）年初至报告期 期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营 业总 收入 216,621,780.01 197,327,682.33 624,741,613.84 559,767,899.19 其中：营业 收入 216,621,780.01 197,327,682
46、.33 624,741,613.84 559,767,899.19 利息收 入 2017 年第三季 度报告 16/22 已赚保 费 手续费 及佣 金收入 二、营 业总 成本 194,953,875.73 174,379,212.41 585,319,295.72 481,116,632.07 其中：营业 成本 60,530,892.28 66,148,585.10 189,792,681.93 190,368,402.13 利息支 出 手续费 及佣 金支出 退保金 赔付支 出净 额 提取保 险合 同准备金 净额 保单红 利支 出 分保费 用 税金及 附加 2,413,436.29 1,431,
47、417.12 8,618,198.16 5,027,854.01 销售费 用 54,730,656.27 42,199,371.82 153,502,935.29 106,766,620.31 管理费 用 70,938,920.90 64,272,724.67 216,879,779.88 176,917,869.53 财务费 用 4,209,002.08 615,424.44 7,721,909.43 1,744,351.48 资产减 值损 失 2,130,967.91-288,310.74 8,803,791.03 291,534.61 加：公 允价 值变 动收益（损 失以“”号 填列）-
48、8,976,466.51-29,538,234.39-1,961,025.27-35,438,887.45 投资收 益（损失以“”号 填列）-7,343,720.89 6,914,942.33 3,797,381.49-3,937,107.02 其中：对联 营企业和合 营企 业的 投资收益-5,664,178.08-1,779,010.72-15,990,913.01-1,779,010.72 汇兑收 益（损失以“”号 填列）其他收 益 469,583.42 469,583.42 三、营业 利润（亏损 以“”号填 列）5,817,300.30 325,177.86 41,728,257.76
49、39,275,272.65 加：营 业外 收入 815,950.43 1,690,637.86 2,989,529.64 6,663,178.24 其中：非流 动资产处置 利得 148,690.97 326,477.77 226,261.96 490,090.99 减：营 业外 支出 592,550.82 161,430.70 2,597,405.02 1,046,654.78 其中：非流 动资产处置 损失 326,296.21 31,388.91 1,401,177.88 131,176.24 四、利润 总额（亏损 总额以“”号填 列）6,040,699.91 1,854,385.02 42
50、,120,382.38 44,891,796.11 减：所 得税 费用 9,410,518.94 9,672,547.19 29,879,393.76 27,603,630.68 五、净利 润（净 亏损 以-3,369,819.03-7,818,162.17 12,240,988.62 17,288,165.43 2017 年第三季 度报告 17/22“”号填 列）归属于 母公 司所 有者的净 利润-5,296,991.91-10,469,557.23 3,090,968.73 5,525,726.83 少数股 东损 益 1,927,172.88 2,651,395.06 9,150,019.
