1、申能股份 2006 年中期报告 申能股份有限公司 2006年中期报告 申能股份 2006 年中期报告 2目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况.1 三、股本变动及股东情况.4 四、董事、监事和高级管理人员.7 五、管理层讨论与分析.7 六、重要事项.11 七、财务会计报告.18 八、备查文件目录.50 申能股份 2006 年中期报告 3一、重要提示 1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司董事出席董事会会议情况：董事王敏文未出席董事会，委托董事杨祥海代为表决；独立董事孙铮未出席董事会，
2、委托独立董事任光辉代为表决；独立董事赵宇梓未出席董事会，委托独立董事王根和代为表决。3、公司半年度财务报告未经审计。4、公司负责人吴家骅，主管会计工作负责人陈铭锡，会计机构负责人宋雪枫声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）公司基本情况简介 1、公司中文名称：申能股份有限公司 公司英文名称：Shenergy Company Limited 英文缩写：Shenergy 2、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：G申能 股票代码：600642 3、公司注册地址：上海市浦东陆家嘴环路 958号 1010室 公司办公地址：上海市复兴中路 1号 22楼 邮政编码：20
3、0021 公司互联网网址：公司电子信箱：4、公司法定代表人：吴家骅 5、公司董事会秘书：陈铭锡 联系地址：上海市复兴中路 1号 电话：021-63900303 传真：021-63900456 电子信箱：公司证券事务代表：周燕飞 联系地址：上海市复兴中路 1号 电话：021-63900145 传真：021-63900456 电子信箱：6、公司选定的信息披露报纸：上海证券报、中国证券报 登载公司半年度报告的中国证监会指定网站网址：http:/公司年度报告备置地：公司证券部 申能股份 2006 年中期报告 4（二）主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位：元 项 目 2006年 6月 3
4、0日 2005年 12月 31日 增减（%）流动资产 3,799,926,947.70 2,972,340,168.59 27.84流动负债 4,871,719,647.13 3,916,988,408.78 24.37总资产 20,181,198,444.22 18,033,625,803.78 11.91股东权益（不含少数股东权益）11,224,628,949.99 9,778,391,363.37 14.79每股净资产 3.884 3.636 6.82调整后的每股净资产 3.884 3.635 6.85 2006年 1-6月 2005年 1-6月 增减（%）净利润 1,009,237,6
5、23.54 696,585,763.38 44.88扣除非经常性损益后的净利润 699,602,181.01 663,079,001.19 5.51每股收益 0.349*0.259 34.75净资产收益率（%）8.99 7.63 17.82 经营活动产生的现金流量净额 1,130,560,633.32 1,363,063,539.48-17.06*注：报告期内完成 2亿股增发，故本期每股收益为增发摊薄后计算数。2、扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 363,496,301.34 以前年度已经计提各
6、项减值准备的转回 62,851.92 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 412,000.00 所得税影响数-54,335,710.73 合计 309,635,442.53 3、按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9号的要求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率（%）每股收益（元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 8.43 9.13 0.327 0.347 营业利润 6.82 7.39 0.265 0.281 净利润 8.99 9.75 0.349 0.371 扣除非经常性损益后的净利润 6.
7、23 6.76 0.242 0.257 申能股份 2006 年中期报告 5三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 经中国证监会核准，公司于报告期内实施了公募增发 2亿股 A股，发行完成后公司股本结构变动情况如下：单位：股 变动前 变动数 变动后 数量 比例 数量 比例 一、有限售条件股份 1、国家持股 1,393,002,800 51.79%+27,860,056 1,420,862,856 49.17%*2、国有法人持股 79,366,090 2.95%79,366,090 2.75%3、其他内资持股 其中：境内法人持股 403,498,604 15.00%403,498,604 13.9
8、6%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 813,764,160 30.26%+172,139,944 985,904,104 34.12%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,689,631,654 100.00%+200,000,000 2,889,631,654 100.00%*注：申能集团除持有上述“有限售条件的国家股”1,420,862,856股外，还根据公司股改时承诺，从二级市场购入 35,091,995 股，并足额参与本次增发原股东优先配售 701,840股，截止报告期末，申能集团
9、共持有股份 1,456,656,691股，持股比例为 50.41%。（二）股东情况 1、截止报告期末，公司股东总数 151615人。申能股份 2006 年中期报告 62、前十名股东持股情况 单位：股 股东名称(全称)报告期内 增减 报告期末 持股数量 比例(%)股份类别 质押或冻结情况 股东性质 申能（集团）有限公司+28,561,896 1,456,656,691 50.41 其中有限售条件1,420,862,856股无 国有股 国泰君安证券股份有限公司+129,848 79,500,294 2.75 其中有限售条件79,366,090股 其中有限售79,366,090股已被质押 国有股、其
10、他上海市电力公司-26,971,500 0.93 限售 未知 其他 兖州煤业股份有限公司-22,323,900 0.77 限售 未知 其他 上海久事公司-17,407,250 0.60 限售 未知 其他 FORTIS BANK SA/NV+849,960 13,429,646 0.47 无限售 未知 其他 上海国际信托投资公司+223,335 11,967,585 0.41 其中有限售条件11,744,250股 未知 其他 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金-15,201,073 10,537,474 0.37 无限售 未知 其他 中国华东电力集团公司-10,050,000 0.35 限
11、售 未知 其他 安徽省国际信托投资公司-9,075,000 0.31 限售 未知 其他 前十名股东关联关系说明 上述股东中，上海电力公司系华东电力集团公司的全资子公司 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明 公司于 2006年 5月 23日实施公募增发 A股 2亿股，其中网下向 A类投资者配售99,607,730 股，根据招股说明书有关约定，该部分股份自本次增发上市之日起一个月内不上市交易。2006 年 6 月 5 日，本次增发无流通限制及锁定安排的股份上市流通；2006年 7月 5日，本次增发网下 A类投资者获配股份 99,607,730股可上市交易。3、前十名无限售条件股东持股
12、情况 单位：股 股东名称 期末持有股份的数量 种类 申能（集团）有限公司 35,793,835 人民币普通股 FORTIS BANK SA/NV 13,429,646 人民币普通股 上证 50交易型开放式指数证券投资基金 10,537,474 人民币普通股 全国社保基金 002组合 5,295,002 人民币普通股 易方达 50指数证券投资基金 4,299,411 人民币普通股 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 3,906,524 人民币普通股 CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 3,103,535 人民币普通股 中信理财 2号集合资产管理计划 3,000,00
13、0 人民币普通股 中国人寿传统-普通保险产品-005L-CT001沪 2,984,505 人民币普通股 深圳市中核兴业实业有限公司 2,319,208 人民币普通股 申能股份 2006 年中期报告 74、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2007年 6月 5日 27,860,056 根据本次增发时承诺，申能集团获配的股份自上市之日起一年内不减持。1 申能（集团）有限公司 1,420,862,856 2008年 8月 17日 1,393,002,800 根据股改时承诺，申能集团
14、原持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在 36个月内不上市交易或转让。2 国泰君安证券股份有限公司 79,366,090 2006年 8月 17日 79,366,090 根据股改时承诺，国泰君安证券股份有限公司原持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，至少 12个月内不上市交易或转让。2006年 8月 17日 8,990,500 2007年 8月 17日 8,990,500 3 上海市电力公司 26,971,500 2008年 8月 17日 8,990,500 2006年 8月 17日 7,441,300 2007年 8月 17日 7,441,300 4 兖州煤业股份有限公司 22,3
15、23,900 2008年 8月 17日 7,441,300 2006年 8月 17日 5,802,416 2007年 8月 17日 5,802,417 5 上海久事公司 17,407,250 2008年 8月 17日 5,802,417 2006年 8月 17日 3,914,750 2007年 8月 17日 3,914,750 6 上海国际信托投资公司 11,744,250 2008年 8月 17日 3,914,750 2006年 8月 17日 3,350,000 2007年 8月 17日 3,350,000 7 中国华东电力集团公司 10,050,000 2008年 8月 17日 3,350
16、,000 2006年 8月 17日 302,500 2007年 8月 17日 302,500 8 安徽省国际信托投资公司 9,075,000 2008年 8月 17日 302,500 根据股改时承诺，原募集法人股股东所持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或转让。部分募集法人股股东自愿承诺在上述 12个月锁定期满后，通过证券交易所挂牌交易可以出售现持有的股份，出售数量占现持有股份总数的比例在 12个月内不超过三分之一，在 24个月内不超过三分之二。申能股份 2006 年中期报告 85、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事
17、、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持股数 报告期末持股数 变动原因 王根和 独立董事 0 0 王敏文 董事 41,184 42,008 购入 孙铮 独立董事 0 0 任光辉 独立董事 0 0 张建伟 董事 0 0 吴家骅 董事长、总经理 92,664 92,664 杨祥海 董事 104,016 106,096 购入 何晓斌 董事 0 0 陈铭锡 董事、副总经理、董事会秘书 50,688 51,702 购入 赵宇梓 独立董事 0 0 徐国宝 董事、副总经理 0 0 仇伟国 监事长 59,400 60,588 购入 张行 监事 0 0 陈伟芳 监
18、事 0 0 卢为民 监事 33,917 34,595 购入 李颖 监事 0 0（二）新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 报告期内，公司没有新聘或解聘董事、监事、高级管理人员的情况。五、管理层讨论与分析（一）报告期公司整体经营情况分析与讨论 2006年上半年公司认真贯彻科学发展观，克服外部环境变化带来的各种困难和挑战，紧紧围绕年初制订的经营目标，坚持一手抓当前，一手抓长远，在生产经营、科技创新、节能降耗、项目开发建设、企业管理、资本市场运作等方面取得突破，为“十一五”开局奠定了良好的基础。2006 年上半年，公司实现主营业务收入41.79亿元，比上年同期增长8.81%；实现主营业务利润
19、9.46亿元，比上年同期增长4.45%；实现净利润10.09亿元，比上年申能股份 2006 年中期报告 9同期增长44.88%，增发摊薄后实现每股收益0.349元，比上年同期增长34.75%；截止2006年6月30日，公司总资产201.81亿元，净资产112.25亿元，分别比上年末增长11.91%和14.79%。1、继续加强生产经营管理，各电力能源企业取得良好经营业绩。公司投资的主要发电企业在售电量降低和煤炭成本上升的不利条件下，精细管理，努力挖潜增效，实现了较好的经济效益。2006年1至6月，公司投资发电企业全口径发电量完成 162.2亿千瓦时，完成权益发电量80.14亿千瓦时，公司投资主要
20、火力发电企业上半年平均供电煤耗325克/千瓦时。上海石油天然气公司努力克服原油产量下降的不利因素，积极开发油气资源，确保安全稳定供气，保持业绩稳定，供应天然气3.03亿立方米，生产原油10.89万吨；天然气管网公司抓住上游气量增加的有利机遇，努力做好用气平衡、控制产销差和气价调整工作，取得明显成效，上半年天然气供应量11.40亿立方米，比去年同期增长24.32%。2、强化基建管理，项目开发和建设取得重要进展。公司进一步加强了工程项目管理，各在建工程进展顺利。2006年5月31日，上海外高桥电厂三期工程7号锅炉受热面开始吊装。从锅炉打桩到受热面开始吊装，只用了14个月零10天时间，比原计划提前了
21、58天；华能上海燃机工程1、2、3号机组分别于今年5月15日、6月15日和7月30日顺利投入商业运行，标志该项目已全面建成；桐柏抽水蓄能电站工程1号机组顺利完成30天试运行，机组试运行的各项技术性能指标均满足合同规定的要求，已正式投入商业运行。2号机组也已安装完成，现进入启动调试阶段。3号、4号机组安装也正在紧张有序地进行；目前在建的工程还包括石油天然气二期扩建工程、池州电厂、漕泾热电、外高桥二期脱硫的扫尾工程等，均处正常进展中。（二）报告期内财务状况和经营成果的讨论与分析 单位：元 项 目 2006年 1-6月 2005年 1-6月 增减（%）主营业务收入 4,179,319,744.55
22、3,841,007,189.50 8.81 主营业务成本 3,189,669,232.19 2,900,012,873.87 9.99 主营业务利润 945,839,258.06 905,554,160.30 4.45 净利润 1,009,237,623.54 696,585,763.38 44.88 现金及现金等价物净增加额 728,536,153.75-214,861,705.43-申能股份 2006 年中期报告 1 0 2006年 6月 30日 2005年 12月 31日 增减（%）总资产 20,181,198,444.22 18,033,625,803.78 11.91 股东权益 11
23、,224,628,949.99 9,778,391,363.37 14.79 上述指标变化原因分析：1、净利润同比增长的原因主要为：(1)本期转让浦发银行股权，增加净利润；(2)上海天然气管网有限公司的天然气销量较上年同期升幅较大，使该公司主营业务利润率上升从而增加净利润。2、现金及现金等价物净增加额同比增加的原因主要为：公司本期实施了新股增发。3、总资产、股东权益增长的原因主要为：本期净利润同比增长且实施了新股增发。（三）报告期公司经营情况 1、公司主营业务的范围：电力、石油天然气的投资、建设和经营管理。2、主营业务分行业、分产品情况表 行业 主营业务收入（元）主营业务成本（元）主营业务利润
24、率(%)主营业务收入比上年同期增减（）主营业务成本比上年同期增减（）主营业务利润率比上年同期增减(个百分点)电力行业 2,130,412,089.60 1,618,237,087.89 22.94-6.82-4.20-2.08石油天然气行业 2,048,907,654.95 1,571,432,144.30 22.31 31.79 29.79 0.86其中：关联交易 电力行业 7,500,000.00 2,598,121.60无*0.00-52.75 无关联交易定价原则 按协议价 石油天然气行业 1,510,817,005.78 1,236,038,150.30 17.50 52.13 43.
25、68 4.82关联交易定价原则 按协议价 报告期公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额1,331,655,699.41元。*注：电力行业关联交易中主营业务收入与成本所指非同一项业务，故不存在主营业务利润率指标。申能股份 2006 年中期报告 1 13、主营业务分地区情况 地区 主营业务收入（元）主营业务收入比上年同期增减（）华东地区 4,179,319,744.55 8.81 4、报告期内公司利润构成、主营业务及其构成、主营业务盈利能力与上年度发生的变化及原因说明：（1）报告期利润构成较上年变化较大的有：本期投资收益占利润总额比例为 48.08%，较上年增加 28.33个百
26、分点的原因主要是转让浦发银行股权获得投资收益。（2）报告期主营业务及其构成较上年变化为：石油天然气行业销售收入占主营业务收入比例为 49.02%，较上年上升 8.7 个百分点，主要原因第一是合并单位上海天然气管网有限公司天然气销量有较大幅度增长；第二是合并单位上海石油天然气有限公司本报告期油价仍处高位，较上年平均油价有一定幅度上升。（3）主营业务盈利能力较上年变化为：a.石油天然气行业主营业务利润率为 22.31%，较上年增加 1.38个百分点，主要是因为上海天然气管网有限公司的天然气销量有较大幅度增长，使该公司主营业务利润率由上年的 6.29%上升到 10.71%。b.电力行业主营业务利润率
27、为 22.94%，较上年减少 3.26个百分点，主要原因是原煤价格有一定幅度上涨，而煤电联动政策则在 7月 1日后施行，因此报告期内无法通过上调电价来消化燃煤成本的上升，从而造成主营业务利润率下降。（三）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金 时间 募集方式 资金总额本年度已使用募集资金 已累计使用募集资金 尚未使用募集资金 尚未使用募集资金去向 2006年 5月 公募增发 115,940.79115,940.79115,940.79-申能股份 2006 年中期报告 1 22、募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺项目 拟投入 金额 是否变更项目实际投入金额 项目进度 产
28、生收益情况及未达到预期收益原因说明 投资外高桥第三发电厂 69,600.00 否 40,190.00 在建 投资华能上海燃机电厂 26,355.00 否 20,574.001#、2#、3#机组分别于 2006 年 5 月15日、6月 15日及7月 30日投产 本报告期确认权益利润 46万元 投资上海化学工业区热电联供项目 17,710.00 否 17,710.00 已投产 因投产第一年，本报告期确认权益利润为-1807万元 收购核电秦山联营公司12%股权 33,593.82 否 33,600.77*已完成收购，项目已投产 本报告期收到上年度分红 4752万元 收购秦山第三核电有限公司 10%股
29、权 10,555.20 否 10,559.02*已完成收购，项目已投产 本报告期收到上年度分红 940万元 收购安徽池州九华发电有限公司 20%股权 12,805.71 否 12,808.38*已完成收购，项目已投产 因投产第一年，本报告期确认权益利润为-558.85万元 合计 170,619.73 135,442.17*实际投入金额中包含交易手续费等。六、重要事项（一）公司治理的情况 公司上市以来，严格按法律法规和监管部门要求规范运作。公司法人治理结构健全，各项内控制度较完善；公司不断规范对外信息披露行为，加强投资者关系管理，重视股东回报；公司严格募集资金管理，关联交易和资产经营运作规范；公
30、司与控股股东做到“五分开”，控股股东积极支持上市公司发展。新修订的公司法、证券法以及关于提高上市公司质量的意见、上市公司章程指引等法律法规颁布后，公司认真组织学习，并对照有关要求，深入开展自查和整改。2006 年上半年，公司在进一步学习法规政策的基础上，结合公司实际，修改完善公司章程及相关规章制度；进一步规范公司信息披露，加强投资者关系管理工作，维护全体股东的合法权益。在中央电视台经济频道中国证券举办的“CCTV 2005 年度最具价值的上市公司”评选活动中，公司荣获“最佳公司治理奖”。申能股份 2006 年中期报告 1 3（二）公司以前期间拟定的在报告期内实施的利润分配、公积金转增股本或新股
31、发行、配股等事项 1、利润分配事项 经公司 2006 年 5 月 26 日召开第二十次（2005 年度）股东大会审议通过，公司2005 年度利润分配方案为：以分红派息公告确定的股权登记日登记在册的公司全体股东，每 10 股派发现金红利 2.50 元（社会公众股含个人所得税）。公司于 2006 年 6 月20日在上海证券报及中国证券报刊登公司 2005年度分红派息实施公告，以公司增发完成后 2889631654 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税），以 2006年 6月 23日为股权登记日，2006年 6月 26日为除权除息日，2006年 6 月 29 日为现金红利
32、发放日。持有无限售条件股份股东的现金红利已委托中国证券登记结算有限责任公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册并在上海证券交易所办理了指定交易的股东发放，未办理指定交易的流通股东现金红利暂由证券登记结算公司保管，待办理指定交易后再行派发；国家股的现金红利委托证券登记结算公司代发；原社会法人股股东持有的有限售条件股份以及国有法人股股东的现金红利自2006年 6月 29日起前往公司公告指定地点领取。2、公司增发新股实施情况 经中国证监会核准，公司于 2006 年 5 月 19 日在上海证券报、中国证券报及证券时报刊登增发招股意向书，公募增发 20000 万股 A 股，发行价格为 5.92 元/股
33、，公司原股东可按其在股权登记日收市后登记在册的持股数量以 10:0.2 比例行使优先认购权。2006 年 5 月 23 日，公司增发网上、网下申购。经注册会计师验证，本次增发公司共募集资金 118400 万元，扣除有关发行费用，实际募集资金净额115940.79 万元。2006 年 6 月 5 日，本次增发无流通限制及无锁定安排的股份72532214 股上市交易；2006 年 7 月 5 日，本次增发网下向机构投资者配售股份99607730股上市交易；其余申能集团通过网下优先配售的股份 27860056股，根据增发时承诺，自本次增发上市之日起一年内不减持。（三）公司中期不进行利润分配，也不进行
34、公积金转增股本（四）重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大重大诉讼、仲裁事项。申能股份 2006 年中期报告 1 4（五）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 2006年 1月 6日，公司召开五届九次董事会，通过了将持有的上海浦东发展银行股份有限公司 7500 万股法人股转让给上海国际集团有限公司，转让价格为 5.50 元/股。公司于 2006 年 4 月 24 日在上海证券报及中国证券报刊登有关公告，有关上述股权转让已完成过户交割，转让价款 41250万元已全部收到。本次转让完成后，有利于公司进一步集中资源，做大做强电力能源主业；本次转让对公司财务状况和经营成果影响为：增加本期净利润 30
35、,768.36万元。（六）报告期内公司重大关联交易事项 1、购销商品、提供劳务的关联交易 根据本市天然气产业链关系，公司持股 60%的上海天然气管网公司将接收的天然气除直供大用户外，主要销售给申能（集团）有限公司持股 55%的上海燃气集团有限公司及其下属子公司。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第十七次股东大会审议通过。报告期内此项关联交易发生金额 131,499.60万元，具体情况如下：关联交易类型（销售商品）销售商品(天然气)关联交易定价原则 协议价 关联交易价格 1.771.95元/立方米（含税）关联交易金额（万元）131,499.60万元 占同类交易金额的比例 64.18%关联交易结
36、算方式 货币资金 市场价格 1.43-1.95元/立方米（含税）交易价格与市场价格差异较大的原因-关联交易对公司利润的影响（万元）26,409.69万元 上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。销售价格依据政府物价部门有关规定并参照市场价格，报政府有关部门备案，销售定价是独立行为。申能股份 2006 年中期报告 1 52、关联债权债务往来 上市公司向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 向关联方提供资金发生额 向关联方提供资金余额 收取的资金占用费 关联方向上市公司提供资金发生额 关联方向上市公司提供资金余额申能（集团）有限公司 0
37、0 0 0 800万元 关联债权债务形成原因 不存在 控股股东对上市公司的资金支持 关联债权债务清偿情况 不存在 未清偿 与关联债权债务有关的承诺 不存在 按 5.85%年利率支出利息 关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 不存在 影响其他应付款 800万元 上海燃气（集团）有限公司 0 0 0 8,000万元 116,000万元 关联债权债务形成原因 不存在 控股股东控制的法人对公司的委托贷款 关联债权债务清偿情况 不存在 未清偿 与关联债权债务有关的承诺 不存在 按同期银行基准贷款利率下浮10%支付利息和偿还本金 关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 不存在 影响短期借款116
38、,000万元，财务费用2,813.84万元 合计 0 0 0 8,000万元 116,800万元 报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0 上市公司向控股股东及其子公司提供资金的余额 0（七）重大合同及其履行情况 1、托管情况 本报告期公司无托管事项。2、承包情况 本报告期公司无承包事项。3、租赁情况 本报告期公司无租赁事项。申能股份 2006 年中期报告 1 64、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日）担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 2001年12月1日
39、 人民币 30,000 万元按份连带责任担保至2016年11月30 日止否 是 上海外高桥第二发电有限责任公司 2001年1月28 日 欧元 3,883万元 按份连带责任担保至2017年2月15 日止否 是 上海漕泾热电有限责任公司 2004年3月26 日 人民币 71,880 万元按份连带责任担保至资产抵押协议生效之日 否 是 报告期内担保发生额合计（不包括对控股子公司担保）人民币 4,085 万元 报告期内担保余额合计（不包括对控股子公司担保）人民币 114,457 万元 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 报告期末对控股子公司担保余额合计 公司担保总额情况（包
40、括对控股子公司的担保）担保总额 欧元 3,883万元 人民币 101,880 万元 担保总额占公司净资产的比例 12.58%其中：为控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额 人民币 101,880 万元 担保总额超过净资产 50部分的金额 上述三项担保金额合计 人民币 101,880 万元 备注：(1)截至本报告期末公司对华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司发生实际担保余额为 18,700万元。(2)截至本报告期末公司对上海外高桥第二发电有限责任公司实际担保余额为欧元3,269万元。(3)截至本报告期末公司对上海漕泾热电有限责任
41、公司实际担保余额为人民币59,580万元，美元 383万元。申能股份 2006 年中期报告 1 75、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。（八）股权分置改革中的承诺事项的履行情况 公司于 2005年 8月 17日实施完成股权分置改革，公司原非流通股股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况如下：1、申能集团特殊承诺及其履行情况 承诺内容 承诺履行情况 现持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在 36个月内不上市交易或转让，但公司股权分置改革方案实施后申能集团增持的公司股份的上市交易或转让不受上述限制。申能集团严格履行承诺，持有的公司原非流通股份自获得上市流通权以来，未有
42、上市交易或转让行为。自申能集团持有的公司非流通股份获得上市流通权之日起三年内，申能集团持有的公司股份占公司总股本的持股比例将高于50%。截止 2006年 6月 30日，申能集团持股比例达到 50.41%。申能集团将在股东大会上提议公司坚持一贯的分红政策，今后三年的利润分配比例不低于当年实现的可分配利润的 50%；申能股份一贯坚持分红政策，申能集团作为大股东提议公司今后三年的利润分配比例不低于当年实现的可分配利润的 50%。在本次股权分置改革方案实施后两个月内以及自方案实施之日起 12个月以后的 2个月内，如果公司股票收盘价连续 3个交易日低于 5.60元（期间若有除权除息，则作相应调整），申能
43、集团将投入累计不超过10亿元的资金通过上海证券交易所集中竞价的交易方式增持申能股份社会公众股。自方案实施之日起 12个月以后的 2个月内，申能集团增持股份将根据有关规定申请豁免要约收购义务。在增持股份购入后六个月内，申能集团将不出售增持的股份并履行相关信息披露义务。股权分置改革实施完成两个月以来，申能股份股票价格未出现收盘价连续 3个交易日低于 5.60元的情况。但申能集团为维护投资者的利益和上市公司形象，避免股价的非理性波动，在方案实施完成后，股价一度由于市场原因而较低期间，通过二级市场适度购入了申能股份社会公众股，截止 2006年 6月 30日，申能集团累计从二级市场购入 35,091,9
44、95股，连同原持有的国家股足额参加了本次增发原股东优先配售，并承诺本次增发获配的股份自增发股份可上市日起一年内不减持。截止报告期末申能集团总计持有 1,456,656,691股。申能股份 2006 年中期报告 1 8 2、国泰君安证券特殊承诺及其履行情况 承诺内容 承诺履行情况 现持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在 12个月内不上市交易或转让，但公司股权分置改革方案实施后国泰君安增持的公司股份的上市交易或转让不受上述限制。国泰君安证券持有的公司原非流通股份自获得上市流通权以来，未有上市交易或转让行为，现有的规则和证券登记结算系统已将其持有的申能法人股锁定，不允许上市交易或转让。
45、3、原募集法人股股东特殊承诺及其履行情况 承诺内容 承诺履行情况 公司的募集法人股股东在本次股权分置改革中既不参与支付对价也不获得对价，根据关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知的有关规定，其持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在 12个月内不上市交易或转让。募集法人股股东严格履行承诺，持有的公司原非流通股份自获得上市流通权以来，未有上市交易或转让行为。经申能集团与部分募集法人股股东友好协商，部分募集法人股股东基于看好公司未来发展前景，为支持公司本次股权分置改革工作，自愿承诺在上述 12个月锁定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售现持有股份，出售数量占其现持有股份总数的比例在 12个月内
46、不超过三分之一，在 24个月内出售数量不超过现持有股份的三分之二。截止 2005年 7月 25日，共有 20家募集法人股股东，总计 15048.44万股，自愿做出上述承诺。该部分募集法人股均签署了承诺书，表示将履行承诺，在股权分置改革实施完成 12个月后，通过证券交易所挂牌交易出售现持有股份，出售数量占其现持有股份总数的比例在 12个月内不超过三分之一，在 24个月内出售数量不超过现持有股份的三分之二。（九）公司、董事会、董事受处罚及整改情况 报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。（十）其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 公司不存
47、在资金被大股东及其附属企业非经营性占用的情况。申能股份 2006 年中期报告 1 9七、财务会计报告 资 产 负 债 表 2006年 6月 30日 编制单位：申能股份有限公司 单位：元 审计类型：未经审计 合并 母公司 项目 期末数 期初数 期末数 期初数 流动资产：货币资金 2,526,995,794.52 1,798,459,640.77 932,691,921.51 425,809,158.31短期投资 150,254,834.80 150,254,834.80 80,000,000.00 80,000,000.00应收票据 13,493,321.60 6,470,600.00 应收股利
48、 84,000,000.00 应收利息 应收账款 798,918,292.11 744,245,193.36 其他应收款 32,360,154.41 24,087,092.94 23,630,647.17 8,808,098.46预付账款 35,465,903.78 31,466,964.80 应收补贴款 存货 195,933,971.41 170,974,143.31 待摊费用 194,675.07 71,698.61 一年内到期的长期债权投资 46,310,000.00 46,310,000.00 90,030,000.00 690,030,000.00其他流动资产 流动资产合计 3,79
49、9,926,947.70 2,972,340,168.59 1,210,352,568.68 1,204,647,256.77长期投资：长期股权投资 3,264,886,744.36 3,520,311,562.70 8,940,457,140.27 8,830,284,961.21长期债权投资 587,520,000.00 682,080,000.00 1,298,520,000.00 712,080,000.00长期投资合计 3,852,406,744.36 4,202,391,562.70 10,238,977,140.27 9,542,364,961.21其中：合并价差-26,042,
50、772.13-28,410,299.05 固定资产：固定资产原价 15,711,272,498.65 15,412,721,115.03 7,400,376.81 7,950,226.81减：累计折旧 5,756,333,312.73 5,228,103,528.42 5,710,513.07 5,717,222.58固定资产净值 9,954,939,185.92 10,184,617,586.61 1,689,863.74 2,233,004.23减：固定资产减值准备 58,783,875.04 1,136,952.77 固定资产净额 9,896,155,310.88 10,183,480,
