1、2020 年第 三季度 报告 1/10 公司代 码：600593 公 司简 称：大连 圣亚 大 连 圣 亚 旅 游 控股 股 份 有 限 公 司 2020 年第三 季度报告正文 2020 年第 三季度 报告 2/10 一、重要 提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。1.3 公司负 责人 杨子 平、主 管 会计工 作负 责人 毛崴 及会 计机构 负责 人（会 计主 管
2、 人员）江颖 保证季度报 告中 财务 报 表 的真 实、准 确、完整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 2,300,901,976.07 2,184,807,503.01 5.31 归属于 上市 公司股东的 净资 产 487,222,977.25 551,140,987.29-11.60 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的现金流 量净 额-12
3、,807,205.78 109,913,733.79-111.65 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业收 入 49,575,905.97 275,649,665.96-82.01 归属于 上市 公司股东的 净利 润-63,918,010.04 73,040,680.99-187.51 归属于 上市 公司股东的 扣除 非经常性损 益的 净利-81,253,011.94 66,815,335.99-221.61 2020 年第 三季度 报告 3/10 润 加权平 均净 资产收益率（%）-12.31 13.43 减少 25.74 个
4、百 分点 基本每 股收 益（元/股）-0.4963 0.5671-187.52 稀释每 股收 益（元/股）-0.4963 0.5671-187.52 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益 7,113,386.67 10,563,482.71 越权审 批，或 无正 式批 准文件，或 偶发 性的 税收 返还、减 免 计入当 期损 益的 政府 补助，但与 公司 正常 经营 业务密切 相关，符合 国家 政策规定、按照 一定 标准 定额或定 量持 续享 受的 政府补助 除
5、外 1,173,511.28 9,562,533.84 计入当 期损 益的 对非 金融企业 收取 的资 金占 用费 企业取 得子 公司、联营 企业及合 营企 业的 投资 成本小于 取得 投资 时应 享有被投 资单 位可 辨认 净资产公 允价 值产 生的 收益 非货币 性资 产交 换损 益 委托他 人投 资或 管理 资产的损 益 因不可 抗力 因素，如遭 受自然灾 害而 计提 的各 项资产减 值准 备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如 安置 职工的支 出、整合 费用 等 交易价 格显 失公 允的 交易产生 的超 过公 允价 值 2020 年第 三季度 报告 4/10 部分的 损益 同一控
6、制下 企业 合并 产生的子 公司 期初 至合 并日的当 期净 损益 与公司 正常 经营 业务 无关的或 有事 项产 生的 损益 除同公 司正 常经 营业 务相关的 有效 套期 保值 业务外，持 有交 易性 金融 资产、衍 生金 融资 产、交 易性金融 负债、衍生 金融 负债产生 的公 允价 值变 动损益，以 及处 置交 易性 金融资产、衍 生金 融资 产、交易性 金融 负债、衍生 金融负债 和其 他债 权投 资取得的 投资 收益 单独进 行减 值测 试的 应收款项、合同 资产 减值 准备转回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模 式进 行后续计 量的 投资 性房 地产公允 价值
7、变动 产生 的损益 根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求 对当 期损 益进行一 次性 调整 对当 期损益的 影响 受托经 营取 得的 托管 费收入 除上述 各项 之外 的其 他营业外 收入 和支 出 528,121.34 748,450.90 其他符 合非 经常 性损 益定义的 损益 项目 少数股 东权 益影 响额（税后）-269,935.56-3,539,465.55 所得税 影响 额 合计 8,545,083.73 17,335,001.90 2020 年第 三季度 报告 5/10 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前 十名 股东、前 十名 流 通股东（或无 限售 条件 股 东）
8、持股 情况 表 单位：股 股东总 数（户）3,387 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 大连星 海湾 金融商务 区投 资管理股 份有 限公司 30,945,600 24.03 0 质押 30,945,600 国有法 人 磐京股 权投 资基金管 理（上海）有 限公 司 17,275,773 13.41 0 冻结 1,920,483 境内非 国有法人 磐京股 权投 资基金管 理（上海）有 限公 司磐京 稳 赢6号私募 证券 投资基金 6,768,040 5.25 0 无 0 其他 杨子
9、平 6,440,091 5.00 0 无 0 境内自 然人 高建渭 5,265,875 4.09 0 无 0 境内自 然人 N.Z.UNDERWATER WORLD ENGINEERING AND DEVELOPMENT CO LIMITED 4,545,973 3.53 0 无 0 境外法 人 辽宁迈 克集 团股份有 限公 司 2,850,000 2.21 0 无 0 境内非 国有法人 肖峰 2,465,180 1.91 0 无 0 境内自 然人 浙江兆 信投 资管理有 限公 司兆信 双 喜2号私募 证券 投资基金 2,387,931 1.85 0 无 0 其他 2020 年第 三季度 报告
10、 6/10 上海盈 嘉信 投资管理 合伙 企业（有 限合 伙）盈嘉 信多 信1 号私 募证 券投资基 金 2,096,600 1.63 0 无 0 其他 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 大连星 海 湾 金融 商务 区投资管理 股份 有限 公司 30,945,600 人民币 普通 股 30,945,600 磐京股 权投 资基 金管 理（上海）有 限公 司 17,275,773 人民币 普通 股 17,275,773 磐京股 权投 资基 金管 理（上海）有 限公 司 磐京 稳 赢6号私募 证券 投资 基金
11、6,768,040 人民币 普通 股 6,768,040 杨子平 6,440,091 人民币 普通 股 6,440,091 高建渭 5,265,875 人民币 普通 股 5,265,875 N.Z.UNDERWATER WORLD ENGINEERING AND DEVELOPMENT CO LIMITED 4,545,973 人民币 普通 股 4,545,973 辽宁迈 克集 团股 份有 限公司 2,850,000 人民币 普通 股 2,850,000 肖峰 2,465,180 人民币 普通 股 2,465,180 浙江兆 信投 资管 理有 限公司兆 信双 喜2 号私 募证 券投资基 金 2
12、,387,931 人民币 普通 股 2,387,931 上海盈 嘉信 投资 管理 合伙企业（有限 合伙）盈嘉 信多信1 号私 募证 券投 资基 金 2,096,600 人民币 普通 股 2,096,600 上述股 东关 联关 系或 一致行动的 说明 截止报 告期 末，上述 股东 磐京股 权投 资基 金管 理（上海）有限 公司与磐京 股权 投资 基金 管理（上海）有 限公 司 磐京 稳赢 6 号私 募证券投资 基金、磐 京股 权投 资基金 管理（上 海）有限 公司 磐京 稳赢3 号混合 策略 私募 投资 基金 为一致 行动 人，合计 持股24,101,413 股，占公司 总股 本 的18.71%
13、。表决权 恢复 的优 先股 股东及持股 数量 的说 明 无 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前十 名 优 先股 股 东、前十 名 优 先股 无限 售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 2020 年第 三季度 报告 7/10 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 报表项目 期末余额 期初余额 变动比率（%）变动原因（或本期金额）（或上期金额）货币资金 69,517,972.33 125,336,978.10-44.54%主要系报告期公司受新冠肺炎疫情影响收入减少、支付股权转让款及偿还到期借款和利息所致
14、其他权益工具投资 27,451,540.51 20,891,372.87 31.40%主要系报告期公司不再对联营公司芜湖新华联文化旅游开发有限公司派出董事，公司持股 10%，不再对其施加重大影 响，依据公司持有目的，将其重分类至其他权益工具投资 应付账款 4,300,644.72 3,248,332.95 32.40%主要系报告期应付部分水电费及饵料采购款所致 预收款项 783,158.40 1,453,729.41-46.13%主要系报告期预收租金按照权责发生制转入收入所致 合同负债 5,430,447.56 8,553,065.26-36.51%主要系报告期将销售的动物运出，相应合同负债转
15、入资产处置收益所致 应付职工薪酬 11,815,372.50 18,392,242.38-35.76%主要系报告期内支付上年度计提员工绩效考核奖金所致 一年内到期的非流动负债 41,228,155.51 61,657,258.46-33.13%主要系报告期受疫情影响，更改部分借款还款计划，导致一年内到期的还款金额减少所致 其 他流动负债 1,892,858.69 1,045,106.97 81.12%主要系报告期母公司待转销项税额增加所致 长期借款 427,635,154.51 314,633,580.12 35.92%主要系控股子公司哈尔滨圣亚旅游产业发展有限公司、大白鲸海岸城（营口）旅游发
16、展有限公司本期项目建设资金需求增加所致 营业收入 49,575,905.97 275,649,665.96-82.01%主要系报告期公司受新冠肺炎疫情影响，根据当地政府要求，母公司 2020 年 1 月下旬-6月初、7 月下旬-8 月下旬景 区 暂停营业，哈尔滨公司 2020 年 1 月下旬-3 月下旬、4 月下旬-7 月初景区暂停营业，未取 得相关收入所致 税金及附加 2,668,181.77 4,873,059.78-45.25%主要系报告期营业收入减少，增值税附征税费相应减少及疫情期间生活服务业免征增值税及附征所致 2020 年第 三季度 报告 8/10 销售费用 5,598,527.6
17、1 15,891,484.83-64.77%主要系报告期公司受新冠肺炎疫情影响，根据当地政府要求，景区暂停营业，部分广告未投放及销售人员工资减少所致 其他收益 11,822,046.32 729,887.74 1519.71%主要系报告期收到省级文化产业发展专项补助、省级现代服务业发展专项补助及旅游发展资金补助所致 投资收益-1,378,879.69 6,175,755.49-122.33%主要系报告期按权益法核算联营企业的亏损所致 资产处置收益 10,563,482.71 2,656.01 397619.99%主要系报告期公司出售生物资产所致 营业外支出 483,679.68 2,286,1
18、79.57-78.84%主要系上期场馆升级改造报废老旧设施设备所致 所得税费用-178,476.84 28,359,505.84-100.63%主要系报告期亏损，无需计提所得税以及控股子公司大连星海湾圣亚旅游发展有限公司享受小微企业政策，退还部分所得税所致 销售商品、提供劳务收到的现金 45,323,953.99 283,232,182.98-84.00%主要系报告期公司受新冠肺炎疫情影响，根据当地政府要求，母公司 2020 年 1 月下旬-6月初、7 月下旬-8 月下旬景区 暂停营业，哈尔滨公司 2020 年 1 月下旬-3 月下旬、4 月下旬-7 月初景区暂停营业，未取 得相关收入所致 收
19、到的税费返还 18,697,390.64 15,475.32 120720.70%主要系控股子公司镇江大白鲸海洋世界有限公司及哈尔滨圣亚旅游产业发展有限公司收到增值税增量留抵退税款，全资子公司哈尔滨圣亚极地公园有限公司收到企业所得税退税所致 收到其他与经营活动有关的现金 15,028,104.23 10,651,742.23 41.09%主要系报告期收到财政专项补助所致 购买商品、接受劳务支付的现金 22,814,989.35 41,813,362.71-45.44%主要系报告期公司受新冠肺炎疫情影响，根据当地政府要求，母公司 2020 年 1 月下旬-6月初、7 月下旬-8 月下旬景区 暂停
20、营业，哈尔滨公司 2020 年 1 月下旬-3 月下旬、4 月下旬-7 月初景区暂停营业，场馆 运营、广告宣传等支出减少所致 支付给职工以及为职工支付的现金 47,294,699.51 73,167,448.59-35.36%主要系报告期公司受新冠肺炎疫情影响闭馆未能正常营业，公司全员减薪；依据疫情期间国家人社厅、辽人社等发布的社保政策减半推迟缴纳社保费用所致 支付的各项税费 5,624,789.19 35,733,231.54-84.26%主要系报告期公司受新冠肺炎疫情影响，根据当地政府要求，母公司 2020 年 1 月下旬-6月初、7 月下旬-8 月下旬景区 暂停营业，哈尔滨公司 2020
21、 年 1 月下旬-3 月下旬、4 月下旬-7 月初景区暂停营业，收入 减少导致相关税费减少所致 2020 年第 三季度 报告 9/10 支付其他与经营活动有关的现金 16,122,176.59 33,271,623.90-51.54%主要系报告期支付的往来款项及综合保险、咨询类等费用减少所致 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 10,489,848.50 4,277,170.00 145.25%主要系报告期收到生物资产出售款所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 113,879,640.06 341,225,935.32-66.63%主要系报告期项目工程建设支出减
22、少所致 投资支付的现金 20,181,853.00 36,350,882.88-44.48%主要系报告期支付营口项目股权转让款较上期减少所致 偿还债务支付的现金 183,232,821.36 268,570,320.29-31.77%主要系报告期支付到期借款减少所致 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,394,588.17 22,005,981.59-30.04%主要系报告期受疫情影响，申请延期支付利息所致 说明：1.主要 系报 告期 公司 受新 冠肺炎 疫情 影响，根 据当 地 政府要 求，母公 司2020 年1 月下旬-6月 初、7月下 旬-8 月下 旬景 区暂 停 营业，哈尔 滨公
23、 司2020 年1 月下旬-3月 下旬、4月 下旬-7月初 景区 暂停 营业，未 取得 相关 收入。2.公司 全面 做好 复工 营业 的防控 举措 和客 流管 控相 关工作；疫 情期 间停 业不 停练，苦修 内功，以服务 内容 和品 质为 核心，强化 丰富 内涵 和提 升质 量。3.公司 努力践行企业社会责任和 担当，为表达 对一线抗疫 英雄医护人员的敬仰和感 激，大连圣亚在积极 响应行业内发起的一线医 护人员免费活动的基础上，又推出了针对大连市驰 援湖北及大 连 防 疫 最 前 线 的800 余 名 医 护 人 员 实 施 终 身 免 费 活 动，并 对 其 家 属 推 出“英 雄 尊 享
24、两 年 畅 游卡”，对英雄的子女推出免费参 加圣亚2020 年全年各项研 学项目的活动。哈尔滨极 地馆在2020 年开展“极温 暖 致敬 抗疫 一 线工作 者”公益 活动，对 全国支 援湖 北的 医护 人员、黑龙 江省 支援 湖北的医护 人员 及配 偶和 子女，提供 全年 无限 次游 览的 免费政 策。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 2020 年第 三季度 报告 10/10 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相
25、 比发 生 重大 变动 的警示及 原因 说明 适用 不适 用 公司受 新冠 肺炎 疫情 影响，根据 当地 政府 要求，大连 地区场 馆 2020 年 1 月底-5 月底 处于 闭 馆暂停营 业状 态，暂 停营 业 长达 128 天。6 月1 日 疫情 防控形 势平 稳，大 连地 区 场馆恢 复营 业，但 客流数量 较往 年大 幅下 滑，仅为往 年正 常水 平 约20%。7 月24 日因 新一 轮疫 情 影响，大连 地区 场馆再次闭 馆暂 停营 业 至8 月17 日 恢复 营业。哈尔 滨地 区场馆 根据 当地 政府 要求，2020 年1 月底 闭馆后，于3 月下 旬营 业 至 4 月 18 日再
26、 次闭 馆至7 月4 日。经 营业绩 受季 节影 响 明显，公 司全 年经 营中第三 季 度 处于 夏季 和暑 期，为 全年 经营 旺季，主 营业务 收入 占比 占全 年主 营50%以上。而7 月、8 月作 为对 全年 营收 影响 最重要 的三 季度 暑期 旅游 旺季的 主要 时间 段基 本处 于暂停 营业 状态，综 合导致公 司收 入大 幅下 降，预计将 对全 年的 主营 业务 收入下 降产 生重 大影 响。公司预 测年 初至 下一报告期 期末 的累 计净 利润 可能为 亏损 或者 与上 年同 期相比 发生 大幅 度变 动。公司名 称 大连圣 亚旅 游控 股股 份有 限公司 法定代 表人 杨子平 日 期 2020 年 10 月 29 日
