1、微 观 经 济 学教 案2目 录教学安排第一章 导言第二章 消费者选择第三章 生产者选择第四章 企业与市场第五章 市场结构分析第六章 博弈论第七章 要素的需求和供给第八章 劳动市场第九章 一般均衡与福利第十章 不完全信息第十一章 外部经济第十二章 公共产品第十三章 政府与市场3教学安排教学目的：微观经济学是经济类、管理类本科专业的基础课程、核心课程。通过本课程的学习，为进一步学习经济学、管理学及其他课程打下坚实的基础。本课程针对已具备高等数学知识的经济类（包括经济、金融、财政、管理及其相关财经类）本科生开设，为专业必修课。通过学习，要求学生认识并把握微观经济学的基本理论框架和分析逻辑；理解并弄
2、清微观经济学的基本概念；熟悉并掌握图形分析、实例分析以及简单的数学模型分析等基本分析方法和技巧；学会运用所学习的经济学分析工具分析和解决现实经济问题。学时安排：该课程总学时为 72 和 54 两种，共十三章内容。其中，经济学专业设计为72 学时，任课教师应讲完全部十三章内容；非经济学专业 54 学时，任课教师可适当合并或压缩内容，但十三章的内容应该涵盖进去。考核: 1、平时成绩：占学期总成绩的 30%。包括学生的课堂表现、课后作业等。2、期末闭卷考核成绩：期末闭卷考核成绩占学期总成绩的 70%。期末考试实行“考教分离” 。学期总成绩=平时成绩+ 期末闭卷考核成绩教材：黄亚钧、郁义鸿主编，微观经
3、济学，高等教育出版社 2000 年 7 月 第 1 版主要教学参考资料1、杨小凯：经济学原理，中国社会科学出版社，1998 年版。2、周惠中：微观经济学，上海人民出版社，1997 年版。43、美 萨缪尔森、诺德豪斯：经济学（第 17 版） ，人民邮电出版社，2004 年 2月。4、美 平狄克、鲁宾费尔德：微观经济学，中国人民大学出版社，2000 年版。5、美 斯蒂格利茨：经济学（上册） ，中国人民大学出版社，2000 年版。6、 微观经济学（美）罗伯特.弗兰克（Robert H. Frank）; 本.伯南克（Ben Bernanke）清华大学出版社 2004 年 8 月版7、梁小民，微观经济学
4、纵横谈，三联书店出版社，2000 年 8 月版浏览的相关网络：1. 中国经济学教育科研网2. 国研网3. science/economics4. 5. 北京大学中国经济研究中心6. 北望经济学园7. 经济学前沿8. www. ecedweb.unomaha.edu/ecosim.htm9. 财经5第一章 导 言主要内容：经济学的基本问题；经济学的基本研究方法；需求和供给；关键概念：实证分析；规范分析；需求弹性；供给弹性第一节 经济学的基本问题一、资源配置二、微观经济学三、市场经济（一）个人所有（二）私人利益（三）小型经济第二节 经济学的基本研究方法一、实证分析和规范分析实证分析(
5、Positive analysis)方法规范分析（Normative analysis）方法二、均衡分析和边际分析三、静态分析和动态分析四、经济模型第三节 需求和供给一、需求、需求量和需求曲线边际收益边际成本PQO abMRMC受教育年限图 1.1 选择受教育年限的边际分析6二、供给、供给量和供给曲线三、需求弹性和供给弹性价格（元）10060O 3 5需求量（万双/月）图 1.2 运动鞋的需求曲线D价格（元）10060O 3 5需求量（万双/月）图 1.3 需求曲线的移动D D5.5 7价格（元）10060O 3 5供给量（万双/月）图 1.5 供给曲线的移动7S S价格（元）10060O 3
6、供给量（万双/月）图 1.4 运动鞋的供给曲线57（一）需求的价格弹性（二）需求的交叉价格弹性（三）需求的收入弹性（四）供给的价格弹性四、均衡产量和均衡价格本章小结本章是全书的导言。在本章中，从经济学的定义开始，介绍了微观经济学的一些预备知识和基本方法。简单地说，经济学就是研究如何将稀缺的资源分配于不同的用途，以满足经济主体多样化需求的科学。掌握这点，对了解微观经济学大有帮助。在经济学分析中，均衡分析是一个基本的分析方法。所谓均衡分析方法，就是假定外界诸因素（自变量）是已知的和固定不变的，然后再研究因变量达到均衡时应具备的条件。在均衡状诚下，当事人的决策对个人来说，已使私人利益极大化，或已达到
7、最优，这种最优结果是通过边际分析达到的。寻求利益极大化的个人总是遵循这样的边际原则：当某项经济活动（如生产、消费）的边际收益大于边际成本时，人们会扩大这种活动；反之，则减少这种活动；直到边际收益等于边际成本，此时的这种经济活动处于最优状态，图 1.7 需求曲线的极端情况P(a)完全缺乏弹性的需求曲线O QP(b)完全富于弹性的需求曲线O QP图 1.8 三种时期供给曲线的典型情况O QsS1 S2S38也就是达到了均衡。在本章最后一节里，讨论了微观经济学中最基本的供给需求模型，这一模型为本学科提供了一个很好的概括。在接触了后几章后，大家会发现，将来的分析在很多方面只是这一模型的深化和扩展。复习
8、思考题：1在经济学中，稀缺与我们平时所说的短缺有何区别？在一个不受管制的市场经济中，稀缺是否存在？短缺是否存在？2下列要素如何影响对圆珠笔的需求？铅笔的价格下降；纸张价格上涨；廉价的计算机大量涌入市场政府增加对圆珠笔生产厂家的税收；由于人口数量下降和老龄化，在校学生数大大下降。3判断正误：“经济学书籍今年价格比上年上升 20%，但销售量却比去年上升 30%，说明经济学书籍需求弹性为+1.5，不符合需求法则。 ”910第六章 博弈论主要内容：本章共分四节：第一节，简单博弈与博弈均衡；第二节，重复博弈与序列博弈；第三节，威胁与承诺；第四节，几种相关的策略。在第一、二节中将介绍博弈论的一些基本概念，
9、在第三、四节中运用博弈论来分析寡占市场中厂商的一些竞争策略，包括厂商的定价策略、产品选择策略、阻止进入策略等。教学重点：了解关于博弈论的基本概念，掌握上策均衡与纳什均衡的区别；学会运用重复博弈和序列博弈分析案例，并能够运用博弈论的基本知识分析厂商的基本竞争策略。关键概念：博弈均衡 上策 上策均衡 纳什均衡 重复博弈 序列博弈 威胁 承诺引 言博弈论（Game theory）也叫做对策论或竞赛论，它实际上是一种方法论，或者说是数学的一种分支。它是在 20 世纪 50 年代由美国著名数学家冯诺依曼（John Neumann）的经济学家奥摩根斯坦（Oscar Morgensten）引入经济学的，目前
10、已成为经济分析的主要工具之一，对产业组织理论、委托代理理论、信息经济学等经济理论的发展做出了非常重要的贡献。1994 年的诺贝尔经济学奖颁发给了约翰纳什（John Nash）等三位在博弈论研究中成绩卓著的经济学家，1996 年的诺贝尔经济学奖又授予在博弈论的应用方面有着重大成就的经济学家，可见博弈论在现代经济研究中的地位有多么重要。一般的博弈问题由三个要素所构成：即局中人(players)又称当事人、参与者、策略等等的集合，策略(strategies) 集合以及每一对局中人所做的选择和赢得(payoffs)集合。其中所谓赢得是指如果一个特定的策略关系被选择，每一局中人所得到的效用。所有的博弈问
11、题都会遇到这三个要素。第一节 简单博弈与博弈均衡一、囚犯的困境有一天，一位富翁在家中被杀，财物被盗。警方在此案的侦破过程中，抓到两个犯罪嫌疑人，斯卡尔菲丝和那库尔斯，并从他们的住处搜出被害人家中丢失的财物。但是，他们矢口否认曾杀过人，辩称是先发现富翁被杀，然后只11是顺手牵羊偷了点儿东西。于是警方将两人隔离，分别关在不同的房间进行审讯。由地方检察官分别和每个人单独谈话。检察官说， “由于你们的偷盗罪已有确凿的证据，所以可以判你们 2 年刑期。但是，我可以和你做个交易。如果你单独坦白杀人的罪行，我只判你 1 年的监禁，但你的同伙要被判 8 年刑。如果你拒不坦白，而被同伙检举，那么你就将被判 8
12、年刑，他只判 1 年的监禁。但是，如果你们两人都坦白交代，那么，你们都要被判 5 年刑。 ”斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判 2 年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当斯密的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳策略。因为坦白交代可以期望得到很短的惩罚1 年监禁，但前提是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐 8 年牢好。这种策略是损人利己的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵赖了，那自己就得坐 8 年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是应该选择坦白交代，即使两人
13、同时坦白，至多也只判 5 年，总比被判 8 年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略(抵赖)和结局(被判 1 年刑)就不会出现。对于博弈论而言，他们面临的这种选择可以采用报酬矩阵（Payoff matrix）的方法来描述这种对局。囚犯斯卡尔菲丝和那库尔斯面临的报酬矩阵如表 6.1所示：表 6.1 囚犯的困境斯卡尔菲丝坦白 不坦白坦白 5，5 1，8那库尔斯不坦白 8，1 2，2二、上策与上策均衡所谓上策，是指这样一种策略，即不管对手采取什么策略，这种策略都是最优的。当对局者在所有策略中存在一个上策的时候，这个上策就是他们最优的策略。而当对局者选择的都是上策的时候，这种均衡叫做
14、上策均衡。在博弈论中，所谓均衡是指一种稳定的结局，当这种结局出现的时候，所有的对局者都不想再改变他们所选择的策略。在本章中均衡的概念与我们在前几章中所讨12论的均衡的概念有所不同：第一，完全竞争、垄断竞争等市场结构中最终实现的均衡状态都是在假定厂商是追求最大利润的，而且厂商在均衡状态也实现了最大利润；第二，在上述几种竞争模式中，可供厂商选择的竞争策略也相对较少。上策均衡是博弈均衡的一种特殊状态。例证 1：价格博弈战假设一个市场中仅有 A、B 两家厂商，每家厂商的报酬矩阵见表 6.2（在每个矩阵中前一列表示 A 可获得的利润，后一列为 B 获得的利润） 。表 6.2 价格博弈战 单位：万元厂商
15、B坦白 不坦白10 元 100，80 180，30厂商 A15 元 50，170 150，120从上表显示的情况看，厂商 A 的选择无疑就是定价 10 元的策略，因为无论厂商 B 采取什么样的策略，A 能获取比定价 15 元更多的利润，同样的，厂商 B的上策也是定价 10 元。因此，上述对局中有一个上策，即（10 元，10 元） ，此时厂商 A 获利 100 万元，厂商 B 获利 80 万元。这种结局就构成了一种博弈均衡状态。三、纳什均衡纳什均衡是指在对手策略既定的情况下，各自对局者所选择的策略都是最好的。例证 2：性别之战一对情侣准备周末晚上一起出去，男的喜欢听音乐会，但女的比较喜欢看电影。
16、当然，两个人都不愿意分开活动。不同的选择给他们带来的满足如表6.3 所示。表 6.3 性别之战女音乐会 电 影音乐会 2，1 0，0男电 影 0，0 1，213在上述报酬矩阵中可以看到，分开将使他们两个人得不到任何的满足，只要在一起，不管是看电影还是听音乐会，两人都会得到一定的满足。但音乐会将使男的得到更大的满足，看电影会则使女的得到更大的满足。在这个对局中，对局的双方都没有上策。他们的最优策略依赖与对方的选择，一旦对方选定了某一项活动，另一个人选择的活动就是最好的策略。但这个对局存在均衡状态，显然， （电影，电影）和（音乐会，音乐会）都是均衡状态，也就是说，在这个对局中，同时出现了两个均衡状
17、态。例证 3：高清晰度电视技术标准的争夺20 世纪 90 年代初，日本厂商在 HDTV 的发展处于领先地位，日本厂商已经有了他们的标准，而欧洲厂商也在开发他们自己的技术标准。假定这两类厂商的技术标准的策略选择使得他们得到如表 6.4 的报酬矩阵。表 6.4 高清晰度电视技术标准的争夺欧洲厂商日本标准 欧洲标准日本标准 100，50 30，20日本厂商欧洲标准 0，0 60，90由上表可见，对于日本和欧洲的厂商而言，同时采取相同的标准，他们将获得最大报酬。由此可见，协调双方都非常重要，如果他们各自采用自己的标准，他们的收益都将会低于采用统一标准的情况。在这一对局中，我们也可找到两个均衡点，即（日
18、本标准，日本标准）或者（欧洲标准，欧洲标准） 。也就是说，一旦一方选定了某种标准，另一方最好的策略就是采用与对方相同的技术标准。但问题的关键是，双方对于采用何种技术标准的意见是完全对立的例证 4：价格战博弈：现在我们经常会遇到各种各样的家电价格大战，彩电大战、冰箱大战、空调大战、微波炉大战这些大战的受益者首先是消费者。每当看到一种家电产品的价格大战，百姓都会“没事儿偷着乐” 。在这里，我们可以解释厂家价格大战的结局也是一个“纳什均衡” ，而且价格战的结果是谁都没钱赚。因为博弈双方的利润正好是零。竞争的结果是稳定的，即是一个“纳什均衡” 。这个结果可能对消费者是有利的，但对厂商而言是灾难性的。所
19、以，价格战对厂商而言意味着自杀。从这个案例中我们可以引伸出两个问题，一是竞争削价的结果或14“纳什均衡”可能导致一个有效率的零利润结局。二是如果不采取价格战，作为一种敌对博弈论(vivalry game)其结果会如何呢？每一个企业，都会考虑采取正常价格策略，还是采取高价格策略形成垄断价格，并尽力获取垄断利润。如果垄断可以形成，则博弈双方的共同利润最大。这种情况就是垄断经营所做的，通常会抬高价格。另一个极端的情况是厂商用正常的价格，双方都可以获得利润。从这一点，我们又引出一条基本准则：“把你自己的战略建立在假定对手会按其最佳利益行动的基础上” 。事实上，完全竞争的均衡就是“纳什均衡”或“非合作博
20、弈均衡” 。在这种状态下，每一个厂商或消费者都是按照所有的别人已定的价格来进行决策。在这种均衡中，每一企业要使利润最大化，消费者要使效用最大化，结果导致了零利润，也就是说价格等于边际成本。在完全竞争的情况下，非合作行为导致了社会所期望的经济效率状态。如果厂商采取合作行动并决定转向垄断价格，那么社会的经济效率就会遭到破坏。这就是为什么 WTO 和各国政府要加强反垄断的意义所在。例证 5：贸易自由与贸易壁垒这个问题对于刚刚加入 WTO 的中国而言尤为重要。任何一个国家在国际贸易中都面临着保持贸易自由与实行贸易保护主义的两难选择。贸易自由与壁垒问题，也是一个“ 纳什均衡 ”，这个均衡是贸易双方采取不
21、合作博弈的策略，结果使双方因贸易战受到损害。X 国试图对 Y 国进行进口贸易限制，比如提高关税，则 Y 国必然会进行反击，也提高关税，结果谁也没有捞到好处。反之，如X 和 Y 能达成合作性均衡，即从互惠互利的原则出发，双方都减少关税限制，结果大家都从贸易自由中获得了最大利益，而且全球贸易的总收益也增加了。1上策均衡与纳什均衡的区别： 上策均衡是指不管你选择什么策略，我所选择的是最好的；不管我选择什么策略，你所选择的是最好的。 纳什均衡是指给定你的策略，我所选择的是最好的；给定我的策略，你所选择的是最好的。 上策均衡是纳什均衡的一种特殊情况，但纳什均衡却不一定是上策均衡。2纳什均衡的意义“纳什均
22、衡”首先对亚当斯密的 “看不见的手”的原理提出挑战。按照斯密的理论，在市场经济中，每一个人都从利己的目的出发，而最终全社会达到利他15的效果。不妨让我们重温一下这位经济学圣人在国富论中的名言：“通过追求(个人的 )自身利益，他常常会比其实际上想做的那样更有效地促进社会利益。”从“纳什均衡”我们引出了“看不见的手”的原理的一个悖论：从利己目的出发，结果损人不利己，既不利己也不利他。两个囚徒的命运就是如此。从这个意义上说， “纳什均衡 ”提出的悖论实际上动摇了西方经济学的基石。因此，从“纳什均衡”中我们还可以悟出一条真理：合作是有利的“ 利己策略”。但它必须符合以下黄金律：按照你愿意别人对你的方式
23、来对别人，但只有他们也按同样方式行事才行。也就是中国人说的“己所不欲勿施于人” 。但前提是人所不欲勿施于我。其次， “纳什均衡 ”是一种非合作博弈均衡，在现实中非合作的情况要比合作情况普遍。所以“ 纳什均衡 ”是对冯诺依曼和摩根斯特恩的合作博弈理论的重大发展，甚至可以说是一场革命。第二节 重复博弈与序列博弈 一、重复博弈在上一节中我们所分析的对局都是一次性的，不会重复进行，因而可以说是静态的。但在现实中，厂商之间的竞争会持续一个较长的时期。下来我们就来讨论动态的重复博弈过程。重复博弈的策略原则：“以牙还牙” ，所谓“善有善报，恶有恶报” ，而且“无论善恶，立即得报” ，这种策略既是毫不留情的，
24、又是毫不记恨的。重复博弈策略能够获胜的条件：博弈是无限次重复的。即对局者都预期这一博弈将永远持续下去而不会停止。对于有限次博弈来说，假定对局的次数为 N， N 是有限的。如果从第 N 次即最后一次的对局开始，对于厂商 A 来说，如果他是理性的，他会作出如下推理：“厂商 B 采取的是以牙还牙的策略，但现在是最后一次对局，即使我采取低价竞争的策略，他也无法报复，因为已经没有下一次了。而且我还能从低价竞争中获得更大的利润。 ”因此，厂商 A 将在第 N 次选择低价竞争的策略。对于厂商 B 而言，他的推理也与厂商 A 完全一致，也就是说，他也将在最后一次对局中选择低价的策略。不仅如此，厂商 B 还会进
25、一步推理：“既然厂商 A 在第 N 次一定选择低价策略，那么我在第 N1 次选择高价的策略又有什么意义？我的合作态度是不可能得到回报的” 。因此，厂商 B 从第 N1 次对局开始就将16采取低价策略。反过来，厂商 A 也会做出同样的推理，所以，厂商 A 和 B 都从一开始就采取低价竞争的策略。故有限次的博弈与一次性博弈在本质上没有什么不同，它们都将得到同样的结果，即（低价，低价） 。以上是理论分析的结果，但在实践中除非竞争者已经陷入无法摆脱的困境，没有一个厂商会明确的预期在什么时候结束他的经营。因此，所谓有限次的对局在实践中就很难具有明确的涵义。实际上，只要竞争的时期足够长，竞争的双方都将预期
26、在未来还要进行很多次对局，那么，竞争的格局就可能近似于无限次重复博弈，厂商就可能选择“以牙还牙”的策略，并导致相互合作的结局。二、序列博弈序列博弈是指对局者选择策略有时间先后的顺序，因此，某些对局者可能率先采取行动，它是动态博弈的一种表现形式。在序列博弈中，先行者可能占据一定的有利地位，我们把它叫做先行者优势。在某些市场中，特别是在涉及市场进入的竞争时，先行者优势对于厂商的经营具有关键意义。例证 6：市场进入博弈沃尔马是大型连锁店行业的一个极其成功的公司。沃尔马创立于 1969 年，1976 年已拥有 153 家分店，1986 年发展到 1 009 家，而到 1993 年，又进一步发展到 1
27、800 家分店，1993 年的经营利润已经超过 15 亿美元。沃尔马的成功固然有各方面的因素，但关键因素在于其采取了成功的市场进入策略。大多数的经营者都认为，大型折扣店依靠较低的价格、较低的装修与库存成本经营，要赚钱就必须有足够大的市场容量，因此，这类商店无法在一个 10 万人以下的城镇经营并获利。但沃尔马的经营者山姆华尔顿不相信这种说法，他从美国西南部的小镇开始他的实践，到 1970 年就开出了 30 家“折扣店” 。到 20 世纪 70年代中期，其他连锁店的经营者认识到这一点时，沃尔马已经占领了这样的市场。对于这样的小镇来说，开一家这样的“折扣店” ，这家店就可以成为小镇市场的垄断者，但如
28、果开两家，市场容量就不够大，这两家店就必然要亏损。因此，对于小镇市场而言，连锁店的竞争就面临市场进入的博弈。表 6.5 是这一博弈的报酬矩阵。表 6.5 市场进入的博弈厂商 B17进 入 不进入进 入 20，20 50，0厂商 A不进入 0，50 0，0对系列博弈的分析可以采用博弈的扩展形式来进行，这种形式的好处在于，它明确地显示出对局者选择策略的顺序。上例的博弈扩展形式如图 6.1 所示，该图表示的是厂商 A 的选择，厂商 B 的选择也与之类似。博弈扩展形的求解从右端开始。对于厂商 A 来说，当然应该选择所有结局中最有利于自己的结局。但他首先考察厂商 B 在两种情况下的选择。厂商 A 可以判
29、断，在节点 2，厂商 B 会在比较两种结局之后选择不进入的策略；在节点3，厂商 B 会选择进入的策略。然后厂商 A 再比较这两种结局，即（进入，不进入）和（不进入，进入） ，显然，前者对于 A 最有利，此时厂商 A 将获利 50万元，厂商 B 则无任何利润。因此，厂商 A 的最佳选择是进入这个市场，而在此条件下，厂商 B 的理性反应则应是不进入。第三节 威胁与承诺一、阻止市场进入的威胁威胁与承诺是博弈论中的一个重要论题，它可以用来分析竞争中的一种重要现象。 “小镇上的折扣店”是市场进入中的一种较为特殊的现象，在更一般的情况中，一个市场不一定只能容纳一家厂商。此时市场进入的博弈也有所不同。例证
30、7：阻止市场进入的威胁博弈(2)(3)图 6.1 市场进入博弈的扩展形式(1)厂商 A进入不进入厂商 B进入不进入厂商 B进入不进入20，2050， 00，500， 018假定在一个市场中已有一个垄断经营者，现在有另一家厂商作为潜在的竞争者试图进入这个市场。对垄断者来说，如果要想保住自己的垄断地位，就会设法阻止潜在竞争者的进入。在这个博弈中，潜在竞争者有两种策略可以选择，即进入或不进入；垄断者也有两种策略，或者与进入者打一场商战，或者默许他的进入。这个博弈的报酬矩阵如表 6.6 所示。表 6.6 阻止市场进入的博弈垄断者商战 默许进 入 200，600 900，1 100潜在进入者不进入 0，
31、3 000 0，3 000在这个博弈中，策略选择是有着确定的顺序的：潜在进入者做出选择（进入或不进入）垄断者决定（默许进入或进行商战） 。当然，潜在进入者在做出决策的时候必须要考虑垄断者的反应。假定潜在进入者进入市场需要花费进入成本 200 万元。对于进入者来说，如果其选择了进入市场的策略，当垄断者默许的时候，他可获利 900 万元；但如果垄断者决定与他进行一场商战时，垄断者依然可以获利 600 万元，而进入者将亏损 200 万元。市场进入的扩展形式见图 6.2。对于潜在进入者而言：当潜在进入者选择不进入市场时，实际上只有一种结局，因此，这里出现的结局只有三种。对潜在进入者来说，最有利的结局当
32、然是（进入，默许） 。如果进入者了解这个报酬矩阵的时候，他会发现，当他进入市场之后，垄断者在节点 2 可能采取的是默许的对策，因为此时垄断者的获利会比其选择商战利润多。因此，潜在进入者在节点 1 将选择进入策略。于是(2)图 6.2 阻止市场进入博弈的扩展形式(1)潜在进入者进入不进入垄断者默许商战900，1 100200，6000， 3 00019这个博弈最可能的结局是（进入，默许） 。注意，对于垄断者来说， “默许”是一个上策，但对于潜在进入者而言却没有上策，因而，这不是一个上策均衡，但却是一个纳什均衡。 对于垄断者而言，这一结局不是他所愿意看到的。因此，垄断者的反应就是试图阻止其进入。其
33、中一种方式就是垄断者通过信息渠道用商战的信息威胁潜在进入者。但如果垄断者面临的是如表 6.6 的报酬矩阵，垄断者的威胁是不可信的。因为一旦潜在进入者进入该市场，垄断者只会默许他的进入。这种垄断者通过声明并不能达到阻止其他竞争者进入市场的威胁被称为空头威胁。二、承诺与可信性在空头威胁无效的情况下，垄断者依然可以通过“承诺”的方法达到其阻止潜在进入者进入的目的。所谓“承诺”是指对局者在不实行这种威胁会遭受更大损失的时候，采取的某种行动，这种行动使其威胁成为一种令人可信的威胁。与承诺相比，空投威胁无法有效阻止市场进入的主要原因是，它是不需要任何成本的。因此，只有当对局者采取了某种行动，而且这种行动需
34、要较高的成本，才会使威胁变得可信。垄断者的商战与垄断者的生产成本有关，商战的形式通常是低价竞争。那么，垄断者阻止进入的一种重要承诺就是通过投资来形成一部分剩余的生产能力，这部分生产能力在没有其他厂商进入市场的时候是多余的，但在进入发生时则成为其低价竞争的有力武器。例证 8：实施承诺后的阻止市场进入博弈假定垄断者需要投资 800 万元来实施这个承诺。这一投资将改变博弈的报酬矩阵，新的报酬矩阵如表 6.7 所示。表 6.7 实施承诺后的阻止市场进入的博弈垄断者商战 默许进 入 200，600 900，300潜在进入者不进入 0，2 200 0，2 200在实施了承诺行动以后，假定潜在进入者不进入市
35、场，或者潜在进入者进入市场而垄断者选择默许策略时，垄断者的多余生产能力不能得到利用，垄断者的上策不再是默许，而变成了商战。因为垄断者采取商战策略的时候，生产20能力得到了充分利用，反而仍可获得 600 万利润，其博弈的扩展形式如图6.3。在图 6.3 中，节点 1 之后就是图 6.2 所展示的扩展形。分析从节点 3 开始，此时垄断者应选择商战策略。回到节点 2，潜在进入者将在（进入，商战）与不进入这两种结局中权衡，当然 0 利润比亏损好，所以潜在进入者选择不进入策略。但在节点 1 的结局却是（进入，默许） ，此时垄断者将获利 1 100 万元，而节点 2 现在的结局是不进入，垄断者将获利 2
36、200 万元。显然，垄断者采取的承诺行动将有效阻止进入。而且，尽管垄断者投资了 800 万元，导致利润减少（1 400 万元） ，但比 1 100 要多，因此，其将采取商战策略。承诺能够阻止市场进入的关键在于其可信性，但承诺同时也给厂商自身的行为带来一定的限制。这种通过限制自己的行为来获得竞争优势的做法被称为“策略性行动” 。策略性行动就是某人通过影响其他人对自己的行为的预期，来促使其他人选择对自己有利的策略，是某人通过限制自己的行为来限制其对局图 6.3 承诺对阻止市场进入的有效性垄断者潜在进入者不进入潜在进入者进入商战垄断者默许 900，300200，6000， 2 200承诺无承诺进入不
37、进入900，1 1000，3 000(2)(3)(1)(0)21者的选择。第四节 几种相关的策略一、 “保证最低价格”的策略“保证最低价格”策略是顾客在本商店购买产品在规定时间内，如果发现其他任何商店以更低的价格出售同样的商品，本店将退还差价并给予顾客一定的补偿。保证最低价格条款使消费者至少在规定的时间内不会因为商品降价而后悔。它无疑是厂商之间竞争的一种手段。例证 9：“保证最低价格”的博弈假定推行保证最低价格条款的商店为商店 A，其竞争对手为商店 B。当商店A 把尼康相机的价格定位 5 000 元并推行保证最低价格条款的时候，商店 B 如何定价才最为有利呢？如果商店 B 的定价高于 5 00
38、0 元，顾客就会去商店 A 购买尼康相机；如果商店 B 的定价低于 5 000 元，他也不会争取到更多的顾客，因为，商店 A 已经有了保证最低价格的条款。这样，对于商店 B 来说，他的最优定价策略就是与商店 A 制定同样的价格。反之，对于商店 A 来说，如果他预期商店 B 将与其定制同样的价格话，假若市场上只有这两家商店，此时商店 A 将可以将尼康相机的价格定在“卡特尔”的利润最大化水平上，即 5 000 元将是一个垄断价格。尽管两家商店没有达成任何协议，但商店 A 可以设想这两家商店构成一个“卡特尔” ，并按垄断定价法则来制定价格。由此可见，保证最低价格的条款实际上是商店之间形成默契的有效手
39、段。保证最低价格条款是一种承诺，由于法律的限制，它是绝对可信的。这一承诺隐含着商店 A 向商店 B 发出的不要降价竞争的威胁，并使这种威胁产生其预期的效果。二、研究与开发（R&D）策略新产品的研究与开发是厂商在市场竞争中保持其有利地位的非常重要的手段。在垄断竞争的市场中，为了不断获得短期的超额利润，厂商可能抱有研究与开发的强烈动机。有些经济学家认为，在寡占市场中，由于厂商具有相当强的垄断势力，他们可能不愿意在研究开发活动中投入较多的资金，从而将不利于发明与创新，不利于长期的经济发展。但这种说法未必符合实际情况。在不22少行业中，产品的改进和创新可能是寡占者之间竞争的主要手段，因而，研究与开发活
40、动的策略就成为他们的关键策略。例证 10：研究与开发（R&D）的博弈在美国一次性尿布市场中，宝洁公司（P&D）约占 5060，金伯利克拉克公司约占 30。这是一个巨大的市场，每年的销售额可达约 40 亿美元，但其他公司仍然很难进入这个市场。这个市场竞争的主要方面在于一次性尿布的生产成本，而成本的降低主要依靠不断的进行研究与开发，微小的技术改造或成本微小的降低都可能成为有利的竞争优势。表 6.8 是这两家公司之间研究与开发竞争的报酬矩阵。表 6.8 研究与开发活动的博弈金伯利克拉克R&D 无 R&DR&D 2 000，1 000 4 000，1 000宝洁公司（P&D）无 R&D 1 000，3
41、 000 3 000，2 000对于这两家公司而言，R&D 都是上策，因此，这个博弈将达成一个上策均衡，两家公司都只能赚取较少的利润。同时，这又是一个“囚徒的困境” 。但在这样一个博弈中，即使是无限次的对局，也很难达成相互合作的结果。实际上，大量的研究与开发的投入也成为这个市场进入壁垒的主要来源之一。对于一个进入者来说，要想在这个市场中夺得较大的市场份额，就必须从一开始就开展研究与开发活动，并在进入市场之后继续不断的投入。复习思考题1名次解释：博弈均衡 上策 上策均衡 纳什均衡 重复博弈 序列博弈 威胁 承诺2为什么上策均衡是稳定的均衡？3说明纳什均衡与上策均衡之间的区别与联系。4为什么一个限
42、制了企业灵活性的决策性行动反而能够给予企业一定的优势？5假定企业 A 和企业 B 都是组合音响的制造商，他们都可以生产一种中档产品或高档产品，不同选择下企业获利的报酬矩阵如下：23生产组合音响的博弈 单位：万元企业 B中 档 高 档中 档 500，500 1 000，800企业 A高 档 800，1 000 400，400（1）这两个企业有没有上策？（2）该博弈有没有纳什均衡？有几个？请指出。6在上题的博弈中，如果假定企业 A 可以现行一步决定其产品，试用博弈的扩展形式来分析该博弈中的纳什均衡。7假定两家企业 A 与 B 之间就做广告与不做广告展开博弈，它们的报酬矩阵如下：广告的博弈 单位：百
43、万元企业 B做广告 不做广告做广告 100，100 300，0企业 A不做广告 0，300 200，200（1）这是不是一个“囚犯的困境”？（2）如果该对局只进行一次，其纳什均衡是什么？（3）如果博弈是重复的，但我们不考虑无限次的情形，假设只进行 10 次对局。再假定企业 A 采取的是“以牙还牙”的策略，并在第一次对局中不做广告，企业 B 也将采取“以牙还牙”的策略。对企业 B，考虑两种不同的情况：在第一次做广告或第一次不做广告，分别计算这两种情况下企业 B 的累计利润，试问企业 B 将如何行动？8假设两家企业之间的博弈报酬矩阵如下所示：企业 B1 21 100，40 70，50企业 A2 8
44、0，90 60，80（1）如果企业 B 首先行动，画出相应的博弈扩展形式；24（2）该序列博弈的纳什均衡点是什么？9假设一个卡特尔面临着潜在进入者的进入，它可能采取价格战的策略，也可能采取接纳，即不进行价格战的策略，相应的报酬矩阵如下所示：潜在进入者进 入 不进入价格战 50，5 40， 0卡特尔接 纳 90，10 100， 0（1）卡特尔威胁潜在进入者，一旦后者进入市场，它将实行价格战，这一威胁是否可信？（2）试为卡特尔提出建议，它可采取哪些方法能使其威胁变得可信。25第七章 要素的需求和供给主要内容：本章将对要素市场供求关系的一般原理进行论述。本章第一节分析要素的需求，主要介绍要素的边际收
45、益产品这一概念；在第二节中，我们讨论要素市场的供给；第三节考察要素市场的均衡，并分析不同类型的要素市场结构。教学重点：明确厂商对生产要素的需求是派生需求；掌握厂商在短期和长期要素需求曲线的推导过程和其不同之处，以及如何从厂商对生产要素的需求曲线推导出行业对生产要素的需求曲线；了解所有行业要素供给曲线与某一行业要素供给曲线的区别；掌握完全竞争要素市场、不完全竞争要素市场以及双边垄断要素市场的均衡原理及其推导过程。 关键概念：派生需求 要素的边际生产力 边际收益产品曲线 边际要素成本 买方垄断第一节 生产要素的需求一、作为派生需求的要素需求派生需求（Derived demand）就是由于消费者对产
46、品的需求所导致的厂商对生产要素的需求，也可称为“引致需求” 。例如：食品公司对面粉的需求是由于消费者对面包的需求而派生的，那么，食品公司对面粉的需求就是派生需求；同样的，食品公司投入面包生产的其他生产要素包括劳动、机器、厂房、土地等也都是由于消费者对面包的需求而带来的派生需求。基本假定的区别：在厂商通过调整产量来实现其利润最大化的分析中，我们假定生产要素的价格是不变的；在要素市场分析中，我们则假定厂商生产出来的产品的价格是给定的，厂商要通过要素购买的数量来实现其利润最大化，因此，厂商利润最大化的过程也就决定了对要素的需求。当厂商对每一种要素投入量做出决策时，其利润最大化的必要条件（即一阶条件）
47、是要素的边际投入等于其边际收益。设厂商的收益和成本均与其要素投入相关，是所投入的要素数量的函数，因此有：R=R(L,K) (7.1)C=C(L,K) (7.2)其中，L，K 为投入要素，R(L,K)和 C(L,K)分别为投入要素的收益函数和成26本函数。于是，厂商的利润函数为：R(L,K)C(L,K) （7.3）利润最大化的条件是dR/dL=dC/dLdR/dK=dC/dK二、要素的边际收益为确定厂商的利润最大化要素雇用量，首先要确定要素雇用的边际收益，而这是建立在要素的边际生产力的基础之上的。如果厂商雇用两种生产要素生产一定的产品，固定一种生产要素的投入量而增加另一种生产要素，则所增加的每一
48、单位生产要素所带来的产品的增加量会递减，即要素的边际产出是递减的，这就是边际生产力递减规律。所谓要素的边际收益，即增加一个单位的生产要素投入所带来的产出增量给厂商带来的收益增量。记增加一单位生产要素所带来的产品增量，即要素的边际产量为 MP；记增加一单位产品的销售给厂商带来的总收益的增加，即产品的边际收益为 MR；记增加一个单位生产要素的边际收益为 MRP,则有：MRPMRMP (7.6)MRP 为边际收益产出品（Marginal revenue product） 。由于 MP 随着要素投入的增加而减少，MR 随着产品销量的增加而下降，所以，边际收益产品随着要素的增加而不断下降。如果投入的是劳动，就称为劳动的边际收益产品（Marginal revenue product of labor，记做 MRPL） ；如果投入的是资本，则称为资本的劳动收益产品（Marginal revenue of capital，记做 MRPK）要素边际收益产品曲线的推导过程：（1）假定厂商面对的产品市场是完全竞争的，那么，在产品市场上，厂商是价格的接受者，可以假定产品的价格是给定不变的，设为 P,且 MR=P；又由于边际生产力递减规律的存在，使得 MP 向下倾斜，于是 MRPMRMP 就可以变形为 MRPPMP，也就是说，MRP 是在 MP 的基础上沿着纵轴方向扩大 P 倍的函数（如
