1、 北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 1 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、股本变动及股东情况.3 四、董事、监事和高级管理人员.5 五、董事会报告.7 六、重要事项.9 七、财务会计报告（未经审计）.18 八、备查文件目录.73 北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 2一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司半年度财务报告未
2、经审计。(四)本公司不存在大股东占用资金情况。(五)公司负责人刘海峡、主管会计工作负责人谷中和及会计机构负责人（会计主管人员）张咏声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况(一)公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：北京京能热电股份有限公司 公司法定中文名称缩写：京能热电 公司英文名称：BEIJING JINGNENG THERMAL POWER CO.,LTD.2、公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：京能热电 公司A股代码：600578 3、公司注册地址：北京市石景山区广宁路 10号 公司办公地址：北京市石景山区广宁路 10号 邮政编码：100041 公司
3、国际互联网网址：公司电子信箱：4、公司法定代表人：刘海峡 5、公司董事会秘书：杨晓晖 电话：010-88992758 传真：010-88992553 E-mail：联系地址：北京市石景山区广宁路 10 号 公司证券事务代表：樊俊杰 电话：010-88990762 传真：010-88992553 E-mail：联系地址：北京市石景山区广宁路 10 号 6、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/公司半年度报告备置地点：北京市石景山区广宁路 10号公司本部(二)主要财务数据和指标：1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币
4、 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（）总资产 3,562,249,327.70 2,939,543,475.15 21.18北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 3所有者权益（或股东权益）1,565,022,405.44 1,619,057,566.06-3.34每股净资产(元)2.73 2.82-3.19 报告期（16 月）上年同期 本报告期比上年同期增减（）营业利润 81,010,699.17 148,755,681.57-45.54利润总额 80,849,119.17 147,521,154.27-45.19净利润 60,636,839.38 94,221,2
5、92.38-35.64扣除非经常性损益后的净利润 60,838,814.38 95,048,425.67-35.99基本每股收益(元)0.11 0.16-31.25扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.11 0.17-35.29稀释每股收益(元)0.11 0.16-31.25净资产收益率(%)3.87 5.86 减少33.96 个百分点经营活动产生的现金流量净额 192,683,003.59 283,586,429.67-3.89每股经营活动产生的现金流量净额 0.34 0.49-30.61 2、非经常性损益项目和金额：单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 除上述
6、各项之外的其他营业外收支净额-201,975.00合计-201,975.00 本期的非经常性损益项目为：向东方气轮机厂支付地震捐款 200,000.00 元，收取的罚款收入38,420.00 元，企业所得税影响额为 40,395.00 元。三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 52,954户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 北京京能国际能源股份有限公司 国有法人 39.85 228,458,
7、633 0 228,417,533 无 山西国际电力集团有限公司 国有法人 26.00 149,058,318 0 149,058,318 无 北京能源投资 国 10.68 61,228,570 0 61,228,570 无 北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 4（集团）有限公司 有法人 宋茂彬 未知 0.25 1,447,500-222,090 0 未知 上海嘉盛置业有限公司 未知 0.09 529,980 0 0 未知 王铁钢 未知 0.09 504,100 504,100 0 未知 吉林省佰利经贸有限责任公司 未知 0.09 500,000 0 0 未知 龚晓岚 未知 0.0
8、7 417,930-159,000 0 未知 王颖 未知 0.07 391,000 0 0 未知 东莞市凯晴实业投资有限公司 未知 0.07 387,000-76,100 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 宋茂彬 1,447,500 人民币普通股 上海嘉盛置业有限公司 529,980 人民币普通股 王铁钢 504,100 人民币普通股 吉林省佰利经贸有限责任公司 500,000 人民币普通股 龚晓岚 417,930 人民币普通股 王颖 391,000 人民币普通股 东莞市凯晴实业投资有限公司 387,000 人民币普通股 徐志杰 374,800
9、 人民币普通股 张缨 347,400 人民币普通股 李佩芳 344,700 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述股东中，北京京能国际能源股份有限公司为北京能源投资（集团）有限公司的控股子公司。未知其他股东间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1.北京京能国际能源股份有限公司 228,417,5332009年4月3日 228,417,5
10、33 持有的非流通股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，在二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易出售非流通股股份 2007年4月3日 20,319,878 2008年4月3日 20,319,878 2.山西国际电力集团有限公司 149,058,3182009年4 月3 108,411,589 持有的非流通股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 5日 原非流通股股份，出售数量占京能热电股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之
11、十。（截至到报告期末，山西国际电力集团有限公司可通过证券交易所挂牌交易出售的占京能热电股份总数不超过百分之五比例的股份暂未上市流通）2007年4月3日 8,348,122 2008年4月3日 8,348,122 3.京能源投资（集团）有限公司 61,228,5702009年4月3日 44,539,299 持有的非流通股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占京能热电股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。（截至到报告期末，北京能源投资（集团）有限公司可通过证券交易所挂牌交易出售
12、的占京能热电股份总数不超过百分之五比例的股份暂未上市流通）2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 年初持股数本期增持股份数量 本期减持股份数量 期末持股数 变动原因 刘海峡 董事长 0 0 0 0 王建军 副董事长 0 0 0 0 关志生 董事 0 0 0 0 关天罡 董事 0 0 0 0 谌卫东 董事 0 0 0 0 张文杰 董事 0 0 0 0 孟文涛 董事总经理 0 0 0 0 孙家骐 独立董事 0 0 0 0 王仲鸿 独立董事 0 0 0 0 徐大平 独立董事 0
13、0 0 0 宋守信 独立董事 0 0 0 0 北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 6任永平 监事会主席 0 0 0 0 郑铁男 监事会副主席 0000 刘嘉凯 监事 0 0 0 0 韩芳 监事 0 0 0 0 李德顺 职工代表监事 0000 刘淑琴 职工代表监事 0000 王奇 职工代表监事 0000 王法伦 副总经理 0 0 0 0 梅东升 副总经理 0 0 0 0 武东文 总工程师 0 0 0 0 谷中和 总会计师 0 0 0 0 杨晓晖 董事会秘书 0 0 0 0 1)、报告期内，董事长刘海峡持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。2)、报告期内，副董事
14、长王建军持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。3)、报告期内，董事关志生持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。4)、报告期内，董事关天罡持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。5)、报告期内，董事谌卫东持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。6)、报告期内，董事张文杰持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。7)、报告期内，董事总经理孟文涛持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0股。8)、报告期内，独立董事孙家骐持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0
15、 股。9)、报告期内，独立董事王仲鸿持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。10)、报告期内，独立董事徐大平持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。11)、报告期内，独立董事宋守信持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。12)、报告期内，监事会主席任永平持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0股。13)、报告期内，监事会副主席郑铁男持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。14)、报告期内，监事刘嘉凯持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。15)、报告期内，监事韩芳持有本
16、公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。16)、报告期内，职工代表监事李德顺持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。17)、报告期内，职工代表监事刘淑琴持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。18)、报告期内，职工代表监事王奇持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0股。19)、报告期内，副总经理王法伦持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。20)、报告期内，副总经理梅东升持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。21)、报告期内，总工程师武东文持有本公司的股票期权为 0，被授予
17、的限制性股票数量为 0 股。22)、报告期内，总会计师谷中和持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。23)、报告期内，董事会秘书杨晓晖持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0股。(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 2008年 4月4 日，公司召开二七年年度股东大会，会议同意常小刚先生和樊洪先生不再担任董事职务。股东大会同意王建军先生和张文杰女士担任公司第三届董事会董事，任期至本届董事会任期届满为止。2008年 4月4 日，公司召开二七年年度股东大会，会议同意白祚祥先生和曹冬先生不再担任监事职务。股东大会同意任永平先生和韩芳女士担任公司第三届
18、监事会监事，任期至本届监事会任期届满为止。2008年 4月4 日，公司召开三届十一次董事会，选举王建军先生为公司第三届董事会副董事长，任期北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 7从本次董事会通过之日起计算，至本届董事会任期届满为止。2008年 4月4 日，公司召开三届八次监事会，选举任永平先生为公司第三届监事会主席，任期从本次监事会通过之日起计算，至本届监事会任期届满为止。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内，公司面对电煤价格持续飙升、电煤质量下降、发电利用小时降低等不利因素，以“降成本、增效益”为工作主线，积极开展抢发电量、节能降耗、环保等方面工作，使主要
19、能耗指标大幅降低，排污费、水费明显减少，但仍然无法抵消由于主营业务成本上升带来的利润下降。同时因公司经营发展的需要，报告期内技改投资和对外投资所需的融资额增大，导致财务费用大幅增加，进一步导致了利润的下降。报告期内，实现了年度连续安全天数 182 天、连续安全生产 937 天长周期安全纪录,发电量累计完成 24.78 亿千瓦时，同比减少 2.38%；供热量累计完成 535.91 万吉焦，同比减少 0.77%；累计实现利润总额 8,084.91 万元，同比减少 45.19%；累计实现净利润 6,063.68 万元，同比减少 35.64%。(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、分产品
20、情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（）营业成本比上年同期增减（）毛利率比上年同期增减（%）分行业 电力 810,327,677.53 672,857,277.39 16.96-1.97-4.35 减少5.04个百分点分产品 电力 700,520,146.71 506,182,147.79 27.74-2.12 2.59 减少3.32个百分点热力 109,458,041.59 166,675,129.60-52.27-0.81 10.07 减少15.05个百分点其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交
21、易总金额 0 万元。2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华北地区 810,327,677.53-1.97 3、公司在经营中出现的问题与困难 1)煤炭供应形势紧张、电煤价格大幅上涨、煤质降低使公司的主营业务成本上涨较快、设备磨损加大，公司利润下滑。2)技改投资和对外投资项目较多，资金需求量增大，导致财务费用上涨，利润进一步减少。(三)公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 1)、公司于2002 年通过首次发行募集资金 484,072,664 元，已累计使用 484,072,664 元，其中本年度已使用 0 元，尚未使用 0 元。截止 2007年
22、6月底，公司首次公开发行募集到的 484,072,664元资金已全部投入并使用完毕。2、募集资金承诺项目 北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 8单位:元 币种:人民币 承诺项目名称 拟投入金额 是否变更项目实际投入金额 预计收益产生收益情况 是否符合计划进度 是否符合预计收益 投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目 484,073,000 是 97,731,000 是 是 1）投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目 项目拟投入 484,073,000元，实际投入 97,731,000 元，已投产。3、资金变更项目情况 单位:元 币种:人民币 变更后的项目 对应原承诺项目名称 变更后
23、项目拟投入金额 实际投入金额 预计收益产生收益情况 是否符合 计划进度 是否符合预计收益投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目 投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目 100,089,000 97,731,000 是 是 对国华能源有限公司增资扩股 投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目 330,000,000 330,000,000 是 是 补充公司流动资金 投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目 20,351,000 20,351,000 是 是 增资扩股富祥发电有限责任公司并收购其部分股权 投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目 35,991,000 35,991,000 是 是 合计/
24、486,431,000 484,073,000/1)、投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目 公司变更原计划投资项目投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目，变更后新项目拟投入100,089,000元，实际投入 97,731,000 元，已投产。2)、对国华能源有限公司增资扩股 公司变更原计划投资项目投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目，变更后新项目拟投入330,000,000元，实际投入 330,000,000 元，已投产。3)、补充公司流动资金 公司变更原计划投资项目投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目，变更后新项目拟投入20,351,000元，实际投入20,351,000 元。北京京能
25、热电股份有限公司 2008年半年度报告 9 4)、增资扩股富祥发电有限责任公司并收购其部分股权 公司变更原计划投资项目投资建设天然气燃气蒸汽联合循环发电项目，变更后新项目拟投入35,991,000元，实际投入 35,991,000 元，建设期。4、非募集资金项目情况 1)、收购内蒙古京能霍林郭勒风力发电有限责任公司 100%股权 公司预计出资 42,688,200 元投资该项目，股权变更手续正在办理之中。目前处于建设期。2008年 6月 6日公司召开二八年第一次临时股东大会，审议通过了关于收购内蒙古京能霍林郭勒风力发电有限责任公司的议案，股东大会同意公司以协议转让方式收购控股股东北京京能国际能
26、源股份有限公司的全资子公司内蒙古京能霍林郭勒风力发电有限责任公司（简称霍林河风电）的100%股权，收购价格为 4268.82万元，资金来源为公司自有资金，授权董事长签署相关收购协议，并在该项目投产前根据项目进度完成对霍林郭勒风电的增资扩股事宜。北京京能国际能源股份有限公司持有的 228,458,633股和北京能源投资（集团）有限公司持有的61,228,570股回避表决，149,058,318股同意，占出席股东大会有表决权股份总数的 100，反对 0股，弃权 0股。六、重要事项(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及公司章程的有关规定规范运作，建立较为完善的公司法人治
27、理结构。（一）公司注重完善公司法人治理结构，规范运作，目前已建立起了包括股东大会、董事会、监事会在内的一套较为完善的法人治理结构和运行规则并持续改进。公司严格按照上市公司治理准则以及相关文件的要求，认真执行公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等制度，健全科学决策机制和激励约束机制，把股东利益最大化和提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点，保证了公司法人治理结构的正常运行。报告期内，公司法人治理结构的进一步科学化和规范化，入选了上证公司治理指数。（二）公司进一步规范了决策科学性，并根据上市公司治理准则以及北京证监局公司治
28、理问题整改情况评价意见的相关要求，公司成立了董事会战略投资、审计、薪酬与考核三个专门委员会。（三）公司董事会按照中国证监会和上海证券交易所有关规定的要求，不断完善和健全公司信息披露管理制度。强化诚信意识，加强投资者关系管理、完善与投资者沟通渠道；在做好信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性的前提下，对各方投资者和利益相关人的信息披露过程中做到公平和透明。今后，公司将根据国家的政策法规进一步推进公司管理、体制创新，完善法人治理结构。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况 根据2008 年4 月4 日召开的公司 2007 年度股东大会决议，会议审议并通过了2007 年度利润分配方案，分配方案为：
29、以 2007 年12月 31 日总股本 573,360,000 股为基准，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.0 元（含税），共计分配普通股股利 114,672,000.00 元。股东大会要求公司董事会根据有关规定，在大会后两个月内完成现金红利的分派工作。该决议公告刊登于 2008 年4月 7 日的中国证券报和上海证券报以及上海证券交易所网站。根据股东大会会议决议，公司董事会于 2008 年5 月23日在中国证券报和上海证券报以及上海证券交易所网站刊登了2007 年度A 股分红派息实施公告，即以公司总股本 57336 万股为基数，向全体股东每 10 股派 2.0 元人民币现金（含税，扣税后
30、，个人股东、投资基金实际每 10股派 1.8元现金），其中：股权登记日：5月 29 日；除息日：5 月30 日；红利发放日：6 月5日。截至报告期末，该事项已经完成。北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 10(三)重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(四)资产交易事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(五)重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易（1）、购买商品、接受劳务以及其他流出的重大关联交易 单位:元 币种:人民币 关联方名称 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格关联交易金额占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式 市场价格 关联交易对公
31、司利润的影响北京京西发电有限责任公司 支付排灰、排渣系统排运委托服务费 市场定价 7,975,000.00 40.74按月结算 北京京西发电有限责任公司 支付综合服务费 市场定价 7,973,000.00 40.73按月结算 1)、本公司向股东的子公司北京京西发电有限责任公司支付排灰、排渣系统排运委托服务费。2)、本公司向股东的子公司北京京西发电有限责任公司支付综合服务费。关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因为保障公司生产经营的需要。关联交易对上市公司独立性不构成影响 2、资产、股权转让的重大关联交易 1)、本公司向控股股东北京京能国际能源股份有限公司受让
32、其持有的内蒙古京能霍林郭勒风力发电有限责任公司 100股权，交易的金额为 42,688,200.00 元，定价的原则是根据北京岳华德威资产评估有限公司评估报告（岳华德威评报字（2008）035 号），资产的帐面价值为 39,684,000.00 元，资产的评估价值为 42,688,200.00 元，该事项已于 2008 年4 月8 日刊登在中国证券报上海证券报上。2008年 6月6 日公司召开二八年第一次临时股东大会，审议通过了关于收购内蒙古京能霍林郭勒风力发电有限责任公司的议案，股东大会同意公司以协议转让方式收购控股股东北京京能国际能源股份有限公司的全资子公司内蒙古京能霍林郭勒风力发电有限责
33、任公司（简称霍林河风电）的 100%股权，收购价格为 4268.82 万元，资金来源为公司自有资金，授权董事长签署相关收购协议，并在该项目投产前根据项目进度完成对霍林郭勒风电的增资扩股事宜。北京京能国际能源股份有限公司持有的 228,458,633 股和北京能源投资（集团）有限公司持有的61,228,570股回避表决，149,058,318 股同意，占出席股东大会有表决权股份总数的 100，反对 0股，弃权 0股。3、非经营性关联债权债务往来 单位:万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 北京京西发 股东的子公司 3.13 8.73北京京
34、能热电股份有限公司 2008年半年度报告 11电有限责任公司 京能集团财务有限公司 股东的子公司 10,500 30,500合计 10,503.13 30,508.73报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0 万元，余额 0 万元。关联债权债务形成原因：1、为应付北京京西发电有限责任公司工程款质保金。2、京能集团财务有限公司向本公司及控股子公司提供的存、贷款服务，利息按银行同期贷款利率计算。截止2008年6月30日，公司及控股子公司持有京能集团财务有限公司的短期借款余额为10,000万元，长期借款余额为 20,500万元。(六)托管情况 本报告期公司无托管事项。(七)承包情况
35、本报告期公司无承包事项。(八)租赁情况 1)、本公司将京西电站租赁给北京京西发电有限责任公司，该资产涉及的年租赁金额为 6,000,000.00元，租赁的期限为 2006 年1 月1 日至2008 年12月31 日，报告期内的租金为 3,000,000.00 元，租金的确定依据是租赁协议。2)、北京能源投资（集团）有限公司将土地使用权租赁给本公司，该资产涉及的金额为 31,850,000.00元，租赁的期限为 2000 年8 月24 日至2050年 8月23 日，报告期内的租金为 318,500.00 元，租金的确定依据是土地使用权租赁合同。3）、华北电网有限公司将土地使用权租赁给本公司，该资
36、产涉及的金额为 189,880,000.00 元。租赁的期限为 2000 年8 月24日至 2050 年8 月23 日。报告期内的租金为 18,988.00 元，租金的确定依据是土地使用权租赁合同。(九)担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日）担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司 2008年6月12日 3,000连带责任担保 2008年6月16日2015年6月15日 否 是 内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司 2008年6月12日 5,250连带责任担保 20
37、08年6月12日2015年4月3日 否 是 报告期内担保发生额合计 8,250报告期末担保余额合计（A）8,250公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 15,000报告期末对控股子公司担保余额合计（B）25,000公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）33,250北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 12担保总额占公司净资产的比例 18.56其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额（D）25,000担保总额超过净资产 50部分的金额（E）0上述三项担保金额合计
38、（C+D+E）25,0001、2008 年6月 12 日，北京京能热电股份有限公司为参股子公司内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司提供担保，担保金额为 3,000万元，担保期限为 2008年 6 月16 日至 2015 年6月 15 日，该事项已于 2008 年5 月15 日刊登在中国证券报上海证券报上。2、2008 年6月 12 日，北京京能热电股份有限公司为参股子公司内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司提供担保，担保金额为 5,250 万元，担保期限为 2008 年6月 12 日至 2015年 4月 3日，该事项已于 2008 年5月 15 日刊登在中国证券报上海证券报上。公司目前没有迹象
39、表明对上述担保可能承担连带清偿责任(1)经公司二七年年度股东大会决议通过，公司为控股子公司内蒙古京能富祥发电有限责任公司（简称：京能富祥）在国家开发银行的项目贷款承担连带责任保证担保责任，担保额度最终不超过 5亿元。根据 2008 年5 月15 日京能富祥与与国家开发银行签署的一年期短期贷款合同，公司与国家开发银行就该笔一年期短期贷款签署了 40000 万元的贷款保证合同，为控股子公司京能富祥提供连带责任保证，担保起始日为 2008 年5月 16 日，担保到期日为 2009 年5 月15 日。（京能富祥于 5 月28 日更名为内蒙古京科发电有限公司，并已在内蒙古自治区兴安盟科尔沁右翼中旗工商局
40、完成变更登记）。因 6 月份内蒙古京科发电有限公司（简称：京科发电）已经归还国家开发银行 15,000.00 万元，截至报告期末，我公司对京科发电的承担的连带责任保证的担保余额为 25,000 万元。（2）经二八年第一次临时股东大会决议通过，公司为内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司(简称：伊泰京粤)酸刺沟煤矿及其配套设施的银行贷款提供担保额度不超过 2.5 亿元的担保。根据伊泰京粤与中国银行股份有限公司鄂尔多斯分行签订的人民币借款合同，公司按照股份比例以及伊泰京粤的实际提款额，与中国银行股份有限公司鄂尔多斯分行于 2008 年6 月12日签订了最高额保证合同及其补充合同，对其债权额人民币 5
41、250 万元实行连带责任保证，担保起始日为 2008年 6 月12 日，担保到期日为 2015 年4 月3 日。根据伊泰京粤与招商银行呼和浩特分行签订的人民币借款合同，公司按照股份比例，与招商银行呼和浩特分行于 2008 年6 月12 日签订了不可撤销担保书，对其债权额人民币 3000 万元承担连带清偿责任，担保起始日为 2008 年6 月16日，担保到期日为 2015年 6 月15 日。截至报告期末，公司不存在对公司股东、实际控制人及关联方的担保，且担保总额未超过净资产的 50%。其中京科发电资产负债率超过了 70%，原因为该公司承建的 1*300MW 发电机组尚处于建设期。(十)委托理财情
42、况 2007年 12月 27 日，公司与招商银行股份有限公司北京东直门支行、内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司签订了委托贷款借款合同，公司委托招商银行股份有限公司北京东直门支行将公司的流动资金 1.5亿元贷款给内蒙古伊泰京粤酸刺沟矿业有限责任公司。委托期限为 2007 年12月 27日至2008年 12月 26 日。约定收益为利率 7.92%，系在同期银行贷款利率基础上上浮 6%。该事项已于 2007年 11 月 21日刊登在中国证券报上海证券报上。(十一)承诺事项履行情况 1、报告期内或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东的承诺事项。北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 13
43、股东名称 承诺事项 承诺履行情况 北京京能国际能源股份有限公司 北京能源投资（集团）有限公司在公司股权分置改革的承诺为：持有的非流通股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，在二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易出售非流通股股份。在股权分置改革实施后的两个月内，若京能热电二级市场价格低于每股 4.8 元，京能集团将选择适当时机通过上海证券交易所，以集中竞价方式，买入京能热电股票直至 2000 万股为止；在增持京能热电流通股股份计划完成后的六个月内不出售增持的股份，并履行相关的信息披露义务。北京能源投资（集团）有限公司以所持有的包括京能热电在内的五家发电公司股权
44、及部分现金与京能科技共同发起设立北京京能国际能源股份有限公司，即京能集团将所持有的京能热电228,458,633 股（含增持的 41100 股）股权作为对拟成立的北京京能国际能源股份有限公司出资的一部分投入北京京能国际能源股份有限公司事项出具的权益变动报告书中承诺：本次权益变动完成后，信息披露义务人承诺，就上述股份限售事项，京能国际成立后，将承继京能集团在上述股权分置改革说明书中所作出的承诺，并签署相关承诺函。北京能源投资（集团）有限公司按照条件承诺履行，截至承诺期满合计增持 41100股，报告期末未出售所持股份 北京京能国际能源股份有限公司履行了承诺，截至报告期末未出售所持股份。山西国际电力
45、集团有限公司 持有的非流通股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占京能热电股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。履行承诺，截至报告期末未出售所持股份。北京能源投资（集团）有限公司 持有的非流通股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占京能热电股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。履行承诺，截至报告期末未出售所持股份 北京京能热电股份有限公司 2008年半年
46、度报告 142、收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 股东名称 承诺事项 承诺履行情况 北京京能国际能源股份有限公司 京能热电的主营业务为电力、热力产品的生产及销售。其中，电力产品进入京津唐电网销售，热力产品进入北京市集中供热网销售。京能国际成立后，将为一家投资性公司，本身并不从事与京能热电构成同业竞争的上述业务。信息披露义务人就其与京能热电的同业竞争情况于2005年4月30日向京能热电出具避免同业竞争承诺函，信息披露义务人在上述承诺函中主要作出以下承诺：1.信息披露义务人确认京能热电是其在北京地区投资的主要发电企业，信息披露义务人承诺支持京能热电的未来发展；2.信息披露义务人承诺，在一般日常
47、业务营运中，给予京能热电的待遇不逊于给予其其他控股子公司的待遇；3.信息披露义务人承诺不利用大股东地位进行不利于京能热电及其他股东的行为；4.信息披露义务人承诺，在京能热电要求或同意的情况下，信息披露义务人以整体谈判而获得燃料价格或上网电价优势时，将尽最大可能优先安排京能热电享有该等谈判价格；信息披露义务人以整体谈判而获得上网电量供应时，信息披露义务人将优先安排京能热电生产；5.信息披露义务人承诺，信息披露义务人将避免在电厂和电力项目的收购、开发和投资方面与京能热电产生实质性同业竞争。履行了承诺 山西国际电力集团有限公司 义务人于 2007 年 6 月 8 日向京能热电出具避免同业竞争承诺函，
48、信息披露义务人在上述承诺函中主要作出以下承诺：1、信息披露义务人确认京能热电是其在北京地区投资的主要发电企业，信息披露义务人承诺支持京能热电的未来发展；2、信息披露义务人承诺，在一般日常业务营运中，给予京能热电和其子公司的同样的支持；3、信息披露义务人承诺不利用第二大股东地位进行不利于京能热电及其他股东的行为；4、本公司所生产的电力产品通过山西电网上网销售，不会与京能热电产生实质性的同业竟争。履行了承诺 北京能源投资（集团）有限公司 作为京能热电的控股股东，为保护京能热电及其中、小股东的利益，为京能热电的发展创造良好的经营环境，京能集团承诺避免与京能热电进行同业竞争并出具了 避免同业竞争承诺函
49、，具体内容如下：一、一般性承诺 1、本公司确认京能热电是本公司在北京地区投资的主要发电企业，本公司承诺支持京能热电的未来发展。2、本公司承诺，在一般日常业务营运中，给予京能热电的待遇不逊于给予本公司其他控股子公司的待遇。3、本公司承诺不利用大股东的地位进行不利于京能热电及其他股东的行为。二、优势资源倾斜 履行了承诺 北京京能热电股份有限公司 2008年半年度报告 15本公司承诺，在京能热电要求或同意的情况下，本公司以整体谈判而获得燃料价格或上网电价优势时，将尽最大可能优先安排京能热电享有该等谈判价格；本公司以整体谈判而获得上网电量供应时，本公司将优先安排京能热电生产。三、避免实质性同业竞争 1
50、、本公司承诺，本公司将避免在电厂和电力项目的收购、开发和投资方面与京能热电产生实质性同业竞争。2、本公司或本公司的控股子公司与京能热电存在实质性同业竞争时，本公司授予京能热电选择权，由京能热电选择国家法律、法规及有关监管部门许可的并符合京能热电利益的方式，对上述实质性竞争加以解决，包括但不限于：（1）停止生产构成竞争的产品及或停止经营构成竞争的业务；（2）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；（3）将向竞争的业务以收购、委托经营、租赁、承包等方式纳入到京能热电经营。3、本公司获得可能在同一市场内与京能热电形成实质性竞争的有关电厂、电力项目的新的收购、开发和投资机会时，将尽最大可能将该等业务机会以
