1、工程监理中质量、进度、投资控制研究监理工程师对建设项目的目标进行控制，控制工作应贯穿于工程项目建设的全过程，即从项目的立项到竣工验收、投入使用的全过程。我国目前监理工作的全面推广只是在项目的实施阶段，即只是在施工阶段全面地开展监理工作。本章主要是在上一章的基础上，应用目标控制的基本理论和系统分析方法，对工程项目施工阶段的质量、进度、投资的控制程序和内容加以论述。3.1 工程监理中的质量控制研究工程质量控制工作是进行建设监理三大控制目标 (质量、进度、投资)的重点，是施工阶段监理工作的根本任务，它不仅关系到国民经济的发展，也关系到人民群众的切身利益和生命安全。工程项目的质量是决定工程建设成败的关
2、键，施工阶段是形成工程质量的关键阶段，监理工程师必须制定全面、严密、切实可行的施工阶段质量控制程序，加强施工阶段的质量控制。3.1.1 质量控制内容的分析一、质量控制的依据监理在与业主签订一份委托监理合同后，就必须尽快建立能够履行合同中规定的监理职责的现场监理组织，全面地履行合同中的质量控制职责，主要依据有两个方面：（一）共同性依据共同性依据是指适用于工程项目施工阶段，与质量控制有关的、通用的、具有普遍指导意义和必须遵守的基本文件，主要有：工程承包文件、设计文件、国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面的法律、法规性文件等。（二） 有关质量检验的专业技术法规性依据有关质量检验的专业技术法规性依
3、据一般是针对不同行业、不同的质量控制对象而制定的技术法规性文件。包括各种有关的标准、规范、规程或规定，其中主要有：（1）工程项目质量检验评定标准；（2）有关工程材料、半成品和构配件质量控制方面的专门技术法规性依据，包括：质量标准、取样、试验、验收、包装、标志等方面的技术标准和规定；（3）控制施工工序质量等方面的技术法规性依据，包括有关操作规程、验收规范等；（4）新工艺、新技术、新方案的技术鉴定书和有关的质量数据、指标，以及在此基础上制定的有关质量标准和施工工艺规程。二、质量控制的原则施工阶段的质量控制是一个对施工全过程的系统控制过程。按照控制系统模式，质量控制系统包含对影响工程质量的五个方面因
4、素，包括人 (Man)、材料 (Material)、机械 (Machine)、工艺方法 (Method)及环境 (Environment)，即 “4MIE”质量因素 19。施工阶段质量控制系统是建设管理控制系统中的受控的子系统。包括工程产品质量与设计产品质量和工程施工质量。但现阶段，监理工程师对设计产品质量的过程控制还未能开展。这里仅对施工阶段质量控制系统进行分析，监理工程师的质量控制系统与承包人的质量控制系统是既相互独立又相互联系的，见图 3-12。为了使工程的质量完全达到国家标准和施工合同文件规定的要求，监理工程师在实施质量控制的过程中，应严格遵循以下的原则:（1）坚持质量第一的原则监理工
5、程师应自始至终把 “质量第一”作为工程质量控制的基本原则和工程建设目标控制的最高原则，决不能为了抢进度或节约工程费用，而牺牲工程质量或降低基本的质量要求，造成质量缺陷。（2）坚持以人为控制核心的原则人是工程质量的创造者，是影响工程质量的“五大因素”(人、材料、机械、工艺、环境)之首，因此，质量控制必须坚持“以人为核心”的原则，把人作为质量控制的动力，在监理过程中发挥人的积极性和创造性，增强人的责任感，使所有与本工程建设有关的工作人员树立“质量第一”的思想，提高人的素质，以人的工作质量来保证工序质量和工程质量。具体工作中，对于一些关键工序的施工人员必须持证上岗。（3）坚持预防为主的原则由于工程质
6、量的隐蔽性和终检的局限性，在进行质量控制的过程中，监理工程师应重点做好事前控制和事中控制，认真细致进行开工前的审查，严格工作质量、工序质量和中间产品的质量检查，通过控制过程质量和工序质量达到保证工程质量的目的。（4）坚持质量标准的原则质量标准是评价工程质量的尺度，是保证工程质量和结构安全的基本要求，因此，监理工程师在进行工程质量的控制时，必须按照国家标准和施工合同文件规定的要求严格检查，以检查的数据为依据对照质量标准进行质量状况评价，绝不能降低质量标准而留下安全隐患，或无原则地提高质量标准而增加工程费用或影响工期。（5）坚持科学公正的原则监理人员在监督、控制和处理质量问题的过程中，应尊重客观事
7、实，尊重科学，采用科学检验的方法进行质量检验，以检查的数据为依据进行质量评价，通过认真细致的分析找出质量问题产生的原因，采用科学的手段有针对性地对影响质量的各种因素实施控制。三、质量控制的内容 质量控制内容按阶段可分为事前控制、事中控制和事后控制。主要包括: (1)单项工程开工前，审查承包人的开工准备情况，施工许可证的办理情况，具备开工条件后批准开工；原材料、半成品购买前，对承包人拟定的厂家进行审查，产品符合本工程材料技术要求后方同意购买。特别是钢材、水泥等主要材料，必须是由国家批准的生产厂家，还要出具资质证明。进场材料见证送检试验合格后，同意用于施工；督促不合格材料由承包人在规定的时间内运离
8、现场，否则，监理工程师安排他人完成，由此发生的费用应由承包人承担。 (2)检查承包人 “三检制”执行情况，自检记录，检查原始资料的整理、保存，检查技术资料的完整性和准确性。(3)隐蔽工程和主要结构工程因技术资料不全、不实而无法确认质量等级的，不组织评定验收；隐蔽监理工程师的质量控制承包人质量管理体系技术管理体系质量保证体系输出质量控制施工过程质量控制（工序质量控制）输入质量控制对人员的控制对原材料、设备、构配件的质量控制对施工机械的质量控制对环境因素的质量控制对施工工艺、检验方法的质量控制4M1E图 3-1 施工阶段质量控制系统工程完成后未经监理工程师检验，不得覆盖和进行下一道工序；混凝土浇筑
9、工程拆模后，未经监理工程师检验，不得做任何表面处理；质量不合格的工程项目不得申请计量；经监理工程师检验不合格的工程部位，承包人必须在合理时间内处理完毕，使监理工程师满意。(4)单项工程质量在承包人班组自检的基础上，由承包人工程负责人组织有关人员评定，并经承包人专职质量检查员核定，并报监理工程师。再经监理工程师与质量监督员核定，评定其质量等级；发包人或授权监理工程师负责组织分部工程验收签证。(5)监理工程师进行质量控制采取旁站检查、测量、试验、监理指令和对技术文件、报告、报表的审核等方法。四、现场质量检查的方法现场质量的检查主要采用现场跟踪检查法，其次还有数据分析法、完善自身管理法等。现场跟踪检
10、查法即根据施工合同对工程质量的要求和有关工程的施工质量规范，安排监理人员对施工现场巡视、跟踪检查、抽检、旁站，监理人员对承包人的工作人员、施工设备、使用的材料、工艺方法、施工环境等进行全过程监督，及时制止不规范的行为，避免发生工程质量事故。(1)现场跟踪检查的内容:a.开工前检查。开工前检查是指检查承包人开工前的各项准备工作完成情况，是否具备开工条件，能否保证工程连续施工和顺利完成。如是否办理了施工许可证，现场是否具备三通一平等开工条件，人员是否持证上岗等。b.工序操作质量的巡视检查。有些质量问题是由于施工者操作不符合规程引起的，这种质量问题有时从表面看好象影响不大，但往往具有潜在危害，所以监
11、理人员应加强对操作质量的巡视检查，发现违规操作及时纠正。每道工序在施工前都要有施工方案的报审，只有当施工方案得到监理工程师批准后，才能在监理工程师的监督下组织施工。c.工序交接检查。工序交接检查是指前一道工序完工后，经检查合格方能进行下一道工序的作业。在上一道工序作业完成后，在施工班组进行质量自检基础上，监理人员应进行工序质量的交接检查。d.隐蔽工程在封闭掩盖前的检查。隐蔽工程 (或作业)在施工完成后，承包人首先进行自检。在自检合格，并在封闭或掩盖前向监理工程师提出验收申请，监理工程师在接到申请后，应立即组织测量人员进行复测；组织地质人员进行地质测绘素描；组织发包人、勘测地质、设计、质监部门和
12、施工现场检查人员进行会签，然后再由监理工程师进行现场签证。未经监理工程师检查、验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并严禁承包人进行下一道工序的施工。承包人未及时通知监理工程师到场检查，私自将隐蔽部位覆盖，监理工程师有权指示承包人对隐蔽工程进行剥露检查。e工序施工前的检验，也称施工预检。施工预验是指监理工程师在施工前进行的预先检查，以防出现差错，确保工程的质量。如在混凝土浇筑之前，对模板工程进行检查，确保混凝土的施工质量及施工过程的安全可靠。f.成品保护质量检查。成品保护质量检查是指在施工过程中，某单项工程或分部工程已完工，而其它单元工程还在继续施工，为保护已完工的成品免受损坏，监理人员
13、对成品的质量经常进行巡视检查，要求承包人对成品采取“护”、“盖”、“封”等保护措施。(2)质量检查的方法还包括数据分析法、完善自身管理法等。a.数据分析法监理工程师在施工质量监控中应运用数理统计分析法，通过搜集、整理质量数据，借以分析、发现质量问题，做到 “心中有数”和 “一切以数据说话”，这是及时采取措施纠正偏差的基础。如试块的抗压强度可用直方图法、控制图法 (也叫管理图法)进行分析研究。水泥土搅拌桩的桩位、桩长、垂直度、水泥渗入量等可用排列图法进行分析。影响工程质量因素 (人、机、料、法、环)可用因果分析图法找出主要原因，有的放矢地制定对策，并督促承包人纠正、落实。b.完善自身管理法监理单
14、位在施工质量监理中应建立高效率的监理组织，不断完善对自身的管理，加强对监理组织的责任分工制度和内部的约束机制，按监理规划及监理实施细则的要求进行监理工作。监理工作中的通知单、联系单、备忘录、工程暂停令是监理工程师的工作手段，如何正确使用这些法宝才能实现监理工程师的监理意图，这是评判一个监理组织是否具备高效、合理的前提。如现场监理检查中发现施工质量问题时，应及时向发包人和承包人反映，必要时向承包人发出监理通知单。对施工中出现的重大质量问题，监理工程师可发出停工令，并责令承包人停工整改，整改符合要求后方可下达复工令。在施工中，监理工程师在现场进行巡视、值班，现场监督，应根据合同和技术规程，对工程质
15、量进行检查和监督。对于违反合同和技术规程，影响工程质量的施工活动，应及时劝阻或制止，如若劝阻无效，则可通过发出 监理通知单，直至 工程暂停令等措施。施工过程中监理工程师必须督促承包人做到 “三按”(按图纸、按工艺、按规范)施工，要求承包人执行 “三检”制度，施工记录应及时、真实、准确、完备、清晰，这是确保工程质量的前提。必要时监理工程师可对重要的施工参数要进行记录，并在监理员的监理日记中有所体现，以便与承包人的施工记录进行核对。监理人员在施工中，必须经常及时地对施工人员的操作质量进行巡视检查，重点检查对工程质量有重要影响的质量关键点（每个工程的质量关键点有所不同），防止违章操作和偷工减料。监理
16、工程师对工程质量的控制应贯穿于工程建设的全过程，做到事前、事中、事后控制相结合的控制方法。具体到施工阶段如上面的开工前的检查、工序施工前的检查都属于事前控制，而工序操作质量的巡视检查、工序交接检查则属于事中控制，对成品、半成品的验收则属于事后控制。3.1.2 工程监理中的质量控制程序在施工阶段进行工程建设产品生产的全过程中，监理工程师要对产品施工生产进行全过程、全方位的监督、检查与控制，它与工程竣工验收不同，它不是对最终产品的检查、验收，而是对生产中各环节或中间产品进行监督、检查与验收 19。在执行控制任务时，可遵照施工阶段质量控制的程序中的步骤（如图 3-24），严格进行。如图所示：工程项目
17、开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表。提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。每项工程开始前，施工单位须做好准备工作，后填报“工程开工/复工报审表”。专业监理工程师应审查承包单位报送的“工程开工/复工报审表”及报告资料，具备以下开工条件时，总监理工程师签发并报建设单位。（1）施工许可证已获政府主管部门批准。（2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要。（3）施工组织设计已获总监理工程师批准。（4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实。（5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。每道工序完成后，施工单位进行
18、自检、自检合格后，填报“报验申请表”后，监理工程师到现场检验，检验合格后签发审查意见。最后分项工程或分部工程完工后，施工单位提交“工程竣工报验单”。若监理工程师检验施工项目不合格或施工单位的活动不符合合同规定及要求时，监理工程师有权指令其进行返工处理或暂停施工。即坚持监理工作“先审核后实施、先验收后施工（下道工序）”的基本原则。3.2 工程监理中的进度控制研究工程监理中的进度控制是实现工程项目投资效益的有力保障，而在工程建设过程中，从建设单位、施工单位到监理单位对进度控制往往重视不够，或者不是从工程一开工就重视进度控制，这样就造成工程延期的现象时有发生，使工程项目不能及时地发挥效益。下面就从影
19、响进度的因素分析、进度控制的内容和进度控制程序等方面介绍进度控制行之有效的方法。3.2.1 影响进度的因素分析由于工程项目的施工特点，特别是大中型建设项目，施工周期长，投资大，技术复杂，影响进度的因素很多，“不确定性”表现突出。因此，我们必须弄清影响施工进度目标的各种因素，同时，要对这些因素进行风险分析，才能保证进度目标在我们的控制之中。3.2.1.1 主观因素1.设计变更 设计变更是影响施工进度的首要因素。在施工中，施工方发现原图纸有误，或者不合理等，此时必须经设计方加以更改。有时可能增加挡土墙，或者地下水特别大，或者地下地质情况异常，在施工之前如果没有考虑到这些情况，进度必然会受到影响，因
20、为这些都可能涉及设计变更。2. 资金不到位 业主的资金不到位是目前工程上比较普遍存在的现象。由于资金的短缺，使施工的顺利进行失去了保障。因此，业主应该尽力保证资金的及时到位。如果由于施工方提前动工造成资金的短缺，这不是业主的原因，监理工程师可令其停工或不签署工程进度付款凭证。3.材料、设备供应不及时 施工用的建材、机械设备，如果不能按期抵达现场或其各项经济技术指标不能满足施工要求，这势必影响施工进度。4.施工技术的难度 施工方如果低估了某些工程在技术上的困难，以及没有考虑到某些设计和施工问题的解决需要进行科研和实验的话，原先的进度计划必然要受到影响。如某银行的地下金库是一个壁厚达3m的地下室，
21、由于该施工队从未进行过“大体积”混凝土的浇筑，盲目浇筑，结果造成了墙体大面积的开裂，因此造成停工一个月。5.施工组织不当 施工现场情况复杂，如果劳动力和机械的调配不当，势必也影响进度。因此，监理工程师应做好现场协调工作，避免各种干扰，保证施工的顺利进行。6.相关单位的影响 建设工程涉及的单位不仅有建设方、施工方、设计方、监理方、勘察方、检测方、质检站，还包括供水、供电、通讯、运输、物资设备供应等单位，只要其中有哪一方的关系没有协调好，就会引起工程进度的拖延。所以监理工程师的协调工作就尤其重要。事实上，影响施工进度的单位中既关键又常常被人们忽略的却是建设方自己。比如笔者经历的一个工程，甲方是一个
22、比较大的事业单位，其拨款需要经过层层审批，耗费的时间很长；另一方面，甲方本身又不是很配合施工方，在不满足开工条件的情况下，就让施工单位进场，结果从施工方进场到桩基础施工开始，工期就已经延误了至少15天。鉴于这种情况，施工方或监理方都应在进驻现场之前同甲方协调好。7.工程事故的影响 施工方应严格杜绝工程事故特别是人身伤亡事故的发生，一旦发生，受损失的不仅是施工方自己，进度受影响就更不用说了。开始发包人开工准备监理工程师审查开工条件总监理工程师依据施工承包合同，下达（开工通知）监理工程师审核开工报告承包单位作好施工准备填报（工程开工申请单） ，提出开工申请总监理工程师签批开工报告工程正式施工分包工
23、程完成是 工程开工报告（施工许可证）已获批准 施工承包合同、委托监理合同 设计文件能满足工程进度要求 土地拆迁满足工程进度要求 已做好“三通一平”附上： 施工组织设计（方 质量管理、技术管理和质量保证体系 分包人的资格证件 工程测量成果 能满足工程进度要求的工程材料/构配件/设备否接下图承包单位自评分部工程质量等级监理单位复核分部工程质量等级建设单位（监理）填写分部工程验收签证分部工程验收单位工程完承包单位自评单位工程质量等级监理单位复核分部工程质量等级，质量监督机构核定等级监理单位复核单位工程质量等级承包单位填报工程竣工报验单建设单位（监理）进行初步验收竣工验收附上： 分部工程质量评定复核算
24、附上： 单元工程质量评定资料及统计分析报告 设计指标 工程材料及统计分析报告 其它检测数据和报告附上： 单位工施工质量检测资料复核表 水工建筑物外观质量评定表 工程外观质量评定表 单位工程外部尺寸质量检测评定表附上： 竣工图 竣工资料图 3-2 施工阶段质量控制程序续上图合格不合格3.2.1.2 客观因素1.自然灾害 如果发生不可预料的自然灾害，施工肯定是进行不下去的。在这种情况下，要么做好补救工作，工期顺延，要么终止合同。2.地质条件 在施工时如遇到在地勘时没有发现的特别异常的地质情况，比如流砂、透水、断层、空穴、溶洞等，应立即组织设计方、地质勘察方及相关专家“会诊”，研究对策，提出解决方案
25、。3.社会原因 比如，工人罢工、政治事件、战争等。总之，上述绝大部分因素都是可以得到控制的，监理工程师应根据上述各种情况，进行风险分析，确定进度目标。施工中采取有效的控制方法，如编制合理的施工进度计划，做好主动控制，即事先预测可能影响进度的因素，并加以控制。及时地消除各种主客观因素对进度的影响，或者尽力使各种因素对进度的影响降低到最小，从而保证进度目标的实现。3.2.2 进度控制内容的分析一、进度控制的原则进度控制主要是根据工程建设合同总进度计划，编制控制性进度目标和年度施工计划，并审查批准承包人提出的施工实施进度计划和检查实施情况，督促承包人采取措施，以达到合同规定的工程项目工期目标 20。
26、当实施过程中进度发生较大偏差时，监理工程师应及时要求承包商提出调整进度计划的措施，并审核同意后实施。当工程需要延期时，须经发包人批准，完成进度计划的调整后实施。二、进度控制一般采取的措施（1）修订进度计划不论何种原因导致工程的实际进度与合同进度不符，且无法通过赶工等措施保证按原合同计划实施时，监理工程师都应要求承包人在规定的期限 (一般是 28 天)内提交一份修订的进度计划，监理工程师应在收到该进度计划后的规定的期限内批复承包人。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。（2）分部工程进度计划和控制性进度计划分部工程开工前，应要求承包人按监理工程师指示的内容和期限，并根据合同进度控制要求
27、，编制分部工程进度计划报送给监理工程师审批。必要时，还应报送控制的关键部位或关键工程的形象进度计划。（3）赶工措施不论何种原因造成施工进度计划拖延后，监理工程师都应要求承包人按监理工程师的指令，采取有效措施赶上进度。监理工程师应要求承包人在向监理工程师报送修订进度计划的同时，编制一份赶工措施报告报送监理工程师审批。如采取赶工措施仍不能保证工程进度，那么就需要对进度计划进行调整和修改，但必须以保证工程按期完工为前提。三、进度控制的方法监理人员对现场施工进度数据进行必要的处理和汇总，并利用这些经整理和处理的数据，与原计划的数据进行比较，从而对施工现场状况及未来进度动向加以分析和预测。进度控制一般采
28、取的方法有:（1）施工进度的检查在实际进度控制实施过程中，施工进度检查可通过 S 曲线、网络图的前锋线法实现，也可通过计算机进度控制软件实现。在施工总进度计划批准后，应将有关数据输入计算机，并利用进度控制软件对施工总进度计划安排的合理性、资源使用的均衡性和可实施性进行分析，找出不合理的因素及时要求承包人提出措施予以避免。在施工过程中，随时应将相应工作的进度、资源使用情况及相关的数据输入，可以及时形成跟踪甘特图，把实际进度与计划进度的差异形象地表现出来，为进一步的进度分析提供依据。进度检查的结果不管是超前还是落后，监理工程师应根据工作的进展速度、图纸、材料、设备等的供应进度，对下阶段的目标按期完
29、成的可能性做出分析判断，若不能完成，应要求承包人采取措施。(2)施工进度的控制经过对施工中实际进度与计划进度的对比和分析，若进度的拖延对后续工作或工程工期影响较大时，监理工程师应及时采取相应措施。如果进度拖延不是由于承包人的原因或风险造成的，应在剩余网络计划分析的基础上，着手研究相应措施 (如发布加速施工指令、批准工程延期或加速施工与部分工程延期的组合方案等)并征得发包人同意后实施，同时主动与发包人、承包人协调，决定由此应给予承包人相应的费用补偿，随着每月支付的进度款一并办理；如果工程施工进度拖延是由于承包人的原因或风险造成的，监理工程师可发出赶工指令，要求承包人采取措施，修正进度计划，以使监
30、理工程师满意。监理工程师在审批承包人的修正进度计划时，可根据剩余网络的分析结果，做出在原计划范围内赶工或超合同工期进度调整的考虑。3.2.3 监理工作过程中进度控制程序按照进度控制的原则和内容，运用项目控制原理制订的监理工作过程进度控制程序见图 3-33。如图所示，工程具备开工条件后，按合同的约定，并征求发包人的同意，由总监理工程师发出开工通知，承包单位编制（修改）施工总进度计划，报总监理工师审批；合格后，承包单位编制年、季、月度施工进度计划，报专业监理工程师审核，批准后，施工单位按施工进度计划组织施工，监理工程师控制进度目标，直至工程竣工。3.3 工程监理中的投资控制研究施工阶段投资控制是监
31、理的一项重要工作。为了有效地做好投资控制工作，在施工过程的各个时段，从资金需求量、资金的分配等方面有计划有组织地协调运作，以达到合理、稳妥地控制投资的目的。控制投资是在保证工程进度、保证工程质量的前提下，确保工程投资控制在合同价以内。到目前为止，施工监理仍主要停留在质量控制上，而有些业主甚至对监理的委托合同中就没有投资控制的工作内容，这将直接影响到三个控制目标的实现。投资控制对质量和进度控制起基础和手段的作用，是控制结果的反馈。所以在实际监理工作中还要加大对投资控制的力度 14。监理人员投资控制的主要依据主要有以下三个方面。一是建设工程施工合同，二是实际工程进度，三是国家及省的有关法规和政策。
32、3.3.1 投资控制的工作内容:（1）首先要编制投资控制目标和投资计划，拟定现金流量表，使资金投入连续、衔接、均衡、合理。这是投资控制的前提工作。（2）应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目投资目标进行风险分析，并制定防范性对策。（3）必要时，组织由发包人、承包人和监理工程师三方联合进行的原始地形测量工作以及其它按照合同的规定需要进行联测的工作，严格核算审查测量成果，这一成果是工程计量的重要基础。（4）按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付，并按下列程序进行工程计量和工程款支付工作: 承包人统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单
33、和 工程款支付申请表；专业监理工程师进行现场计量，按合同约定审核工程量清单和 工程款支付申请表 ，并报总监理工程师审定；总监理工程师在施工合同约定的时间内签署 工程款支付证书 ，并报发包人。3.3.2 施工阶段投资控制的实施监理对工程项目的目标进行控制，就是采取工程量的计量与支付手段来实现的。工程计量的时效性、准确性及真实性对工程质量和进度的影响也是很明显的，当工程计量计价偏低或不及时，就会影响施工单位的资金周转，损害施工方的经济利益和积极性，可能带来施工进度放慢，造成工期延误，质量标准下降，不能保证整个工程目标的实现，也会影响建设方的利益。所以工程计量支付必须及时到位，才能保证施工单位的资金
34、周转，从而调动其积极性，在工程进度上合理安排，同时促使施工单位加强质量控制，保证达到合同约定的质量标准。在投资控制中，按照合同和监理制度开展工作，对已完工程数量进行严格计量，对工程造价的调整进行科学评估，使工程造价趋于合理，可以有效地保证监理目标的全面实现。支付工程款的第一步是确定预算造价。预算造价即施工单位的中标价格或相应的合同价格。有了相应的目标价格，为统筹全局，更好地做好计量支付工作，首先要编制资金使用计划。通过编制合理的资金使用计划，细分投资控制目标，确保施工过程中分阶段目标的实现，才能实现最终的投资控制目标。1、编制资金使用计划 (1)按项目划分编制资金使用计划一个建设项目往往由多个
35、单项工程组成，每个单项工程由多个单位工程组按合同的约定，并征求发包人的同意，由总监理工程师发出开工通知承包单位编制（修改）施工总进度计划总监理工程师审批总进度计划承包单位编制（修改）年、季、月度实施工计划监理工程师审批进度计划承包单位按进度计划施工监理工程师检查计划进度与实施进度的差异实现总工期目标修订后的年季月度实施计划年季月度进度报表和作业状况剩余进度网络计划必要时：赶工措施工采用 S 曲线、前锋线等，依靠计算机，进行施工进度分析比较。必要时，进行协调工作附：总进度网络计划机械设备需要计划资金计划主要材料需求计划劳动力平衡计划场地道路使用计划技术组织措施计划必要时；进度控制电子软件赶工的监
36、理通知单发现问题不合格合格不合格合格图 3-3 进度控制工作程序成。单位工程又由若干个分部分项工程组成。对资金的使用要进行合理分配，首先必须对工程项目进行划分，划分的粗细程度根据实际需要而定。在实际工作中，总投资目标按项目分解只能分到单位工程，否则难以保证分目标的可靠性。图3-4为某单项工程按照分部工程和资金的使用途径编制的资金使用计划。（2）按时间进度分解资金使用计划对各单位工程的建筑安装工程费用可按时间进度分解资金使用计划，这个方法操作比较简单，但很实用。工程项目的投资是分阶段、分期支出的，资金应用的合理性与资金的时间流量有密切关系。为了有效控制项目投资，尽可能减少资金占用和利息支出，而为
37、了按期筹措资金，故有必要对项目资金的使用做出初始计划（如图3-5所示）。2、工程计量施工阶段的投资控制主要是通过计量支付来实现的，监理工程师必须在保证工程质量和进度的前提下做好计量和支付工作。(1)应满足的前提条件施工完毕，承包商自检合格；监理工程师质量检查合格；在下一道工序开工前进行。(2)计量的范围单项工程（总造价）单位工程 1（造价 1）单位工程 1（造价 2）单位工程 1（造价 3）其它费用（造价 4）分部 1 分部 2 临时工程 其它工程保险费监理费图3-4 某单项工程资金使用计划0100200300400500600700800900投资额1 3 5 7 9 11 13 15 17
38、 19 21月月投资额（万元）时间（月）图3-5 按月编制的资金使用计划依据监理合同中的权限，审签实施的设计图纸及相应的工程量清单、工程变更通知、设计修改通知以及合同文件规定应计量的范围，按合同文件规定的计量方法，会同承包商进行量测计量。(3)计量的具体要求在工程计量支付中，每一细目工作内容的界定，亦必须根据合同文件的专用技术规范有关条款来界定。只有根据合同文件的规定进行计量与支付，才能保证监理投资控制工作的顺利开展。1)在现场设专职造价人员，负责现场投资控制工作监理要做好投资控制工作，在施工现场设一名专业造价人员是非常必要的。许多施工现场都不重视这个问题，变更、索赔等由施工员代笔。其实，设现
39、场造价人员，更了解现场进度及施工更改等情况，和现场施工人员核对每月完成的工程量并签字支付进度款，以后再直接参与本工程结算审核工作，使结算审核工作更正确，更快速。2)计量与支付按照一定的程序计量与支付的程序如图3-6所示。3)工程量计量必须要做好的几项工作（一）要加强签证管理工作工程建设周期长、技术性强、涉及面广。现场施工签证是难免的。签证工作普遍存在以下不规范现象：签证模糊，工程量无法准确计算；签证不及时，事后补签的情况较普遍；多人签证；签证不合理，不真实，有虚报多签的现象。要治理这一状况，就要以有关法规为依据，加强施工现场的签证管理，积极全面地推行监理制度，规范监理单位的行为，明确监理单位中
40、介服务的职责，由监理单位各专业工程师负责各项签证、索赔工作，严格把关，纠正错签、多签、重复签的不合理状况。现场签证的控制程序：确认是否属于签证范围，对签证部分进行验收。如属于设计变更，应由设计院下达设计变更通知或提供修改后的图纸；如属于工程量增减，经检验合格后，应和承包商授权的代理人(必要时请建设方到场)一起实地量测；签证的格式要统一，内容要详细，数量要准确。签证内容不全面或模糊会使签证数据与实际实施情况产生重大偏差。比如在装修工程中笼统地确定铝塑板单价180元m 2，缺少具体品牌及规格使施工时可任意选择，成为结算中不确定的问题；签证要及时，为以后竣工结算的顺利进行打下良好的基础。（二）要严格
41、控制工程变更将设计变更尽量控制在设计阶段。在施工中，建立严格的设计变更审批程序，避免设计变更的随意性，使工程投资得到有效的控制。对通过设计变更扩大建设规模，提高建设标准的，查看是否有原审批部门的批准；必要的变更应先做工程造价的增减分析，经业主、设计审查签章，出具相应的图纸和说明后方可签发变更通知。对不符合程序的口头变更、便条变更均不予认可；监理公司发现设计图中的问题，需要进行变更时，必须征求业主和设计单位的意见、正式出图后方可变更。对工程变更的方案，监理工程师应从功能要求、质量和进度等方面审查，并负责进行多种经济技术方案的造价计算比选。对不同施工方案所构成的造价进行估算，然后协助建设单位选择较
42、低造价的施工方案。这有利于充分发挥监理工程师在节约投资上的作用，也直接体现了监理的价值，然而通常不同的施工方案可能涉及不同的专业，显然，如果没有专职的计量工程师，完成该项工作的效果是值得怀疑的 14。监理工程师应严格核查工程变更，保证总投资额不被突破。监理工程师必须及时计算每项工程变更对总投资额的影响，防止承包商为了追求利润而搞工程变更。如将一般抹灰变更为贴瓷砖，水泥砂浆地面变更为水磨石地面等，变相增加工程投资。总之，工程变更只有规范操作，事先把关，主动控制，其投资才能得到有效控制。（三）合理处理索赔索赔事件处理难度大，监理的造价师应积极通过自己的工作防止或尽量减少索赔事件的发生。应严格按监理
43、工作程序开展监理工作，避免工作延误发生索赔事件；监理的造价师应提高自身业务素质，适应监理工作的需要。如对于非承包商责任的工程延期可能引起的雨季施工增加费用的索赔，这就要求造价师能熟练计算网络计划的六个时间参数，分析工程延期是否对关键线路产生影响，尽量避开雨季施工，减少或防止雨季施工增加费用的索赔，为业主节约投资；单元工程施工承包人填写工程量完成统计表承包人测量现场、核定合格工程量监理员或联合计算支付计量申请承包人审核监理工程师审批总监理工程师报发包人必要时 进行单元工程三方联合计量签证附： 工程量月支付汇总表 单元工程质量评定表号汇总必要时； 单元工程联合计量签证单否图 3-6 工程计量支付程
44、序是对设计修改和工程变更严格把关，仔细测算造价和分析可能带来的索赔问题；协助业主及时完成与工程进展密切相关的各项工作，如按期提供合格施工现场，按质、按量、按期提供施工图纸、材料和设备等项工作，避免因延误造成索赔。对于涉及经济费用支出的停窝工签证、计日工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，造价师应协助业主做好反索赔工作，促使施工单位履行合同约定的义务，保证工程质量和按时竣工。发生索赔事件时，施工单位一般会根据自己的记录提出工期或费用索赔报告，监理的造价师应首先核查索赔报告是否在索赔事件发生后的有效期内提出，否则索赔不成立。进而对索赔要求进行辨别和分析，可根据同期监理日记对索赔事件的起
45、因和责任归属进行划分。索赔文件在达成协议后，监理工程师应将整个索赔过程向业主汇报，以取得业主的认可。同时应协助业主做好反索赔工作，促使承包商履行合同约定的义务，保证工程质量和按时竣工。下面列举一个索赔案例为证。某平整场地工程，承包商与业主暂定某标段100000m3挖、运、填土，单价15元/m 3。但在施工中发现100000m 3指标用完，场地约剩下60000m 3土方，现场造价师向业主预警，建议签定补充合同。业主让承包商报价，请造价师审核。承包商仍报价15元/m 3，引用条款中“合同中有约定单价的沿用合同单价”。造价师意见：因工程已发生较多增加，使用合同条款已不合理，核定补充合同单价和暂定总价
46、如下：超过原合同工程量15(即15000m3)以内，仍使用原单价15元/m 3，超过原合同15数量后的工程量使用新单价，新单价以15元/m 3为基数扣减以下固定费用： 机械进退场费120000元100000m 3=1.2元m 3 临时设施费32000元100000m 380%=O.27元m 3 人员、机械组织、开办费用：8000元100000m 3=0.08元m 3。 管理费、利润再下浮0.3元m 3新单价为:15-1.2-0.27-0.08-0.3=13.15元m 3，数量暂定45000m 3。补充合同暂定总价为816750元。经业主与承包商协商，双方同意采用造价师的定价。3、工程款的支付工
47、程进度款支付是投资控制的有效手段。为了使工程进度款的支付与工程质量、进度紧密地联系在一起，造价工程师应协助业主按工程结构划分基础、各结构层、主体封顶、砌体完成、各层装修等形象进度，并明确写进承包合同中。业主能直观地知道工程建设至目前的形象进度用了多少资金，施工单位的积极性也能有效提高。当然也可以按月计算工程量并支付进度款。为防止超付工程款，进度款可在拨付达合同价款的90时停止拨付，余款待工程竣工验收合格留保修款后一次结清。(1)进度款支付条件：1)符合合同条件；2)大于最小支付限额；3)清单外费用的核实；4)质量合格并使工程师满意。这四个条件均需满足方可支付工程进度款。(2)支付应遵循的基本原
48、则：1)支付应以工程量的计量结果为依据；2)支付应以合同中规定的支付条款为依据；3)支付应以工程量清单中所报的单价为依据；4)支付应以日常记录和资料为依据；5)支付必须严格按照规定的程序进行；6)支付必须计算准确，公正合理。 (3)工程款支付1)支付的程序（如图3-7所示）由承包商按照合同约定的时间和要求向监理的造价师提交各项报表。报表应说明已完成的工程价值，应扣还给业主的各项款额和财务支付申请；监理的造价人员对报表核实和实物计量。在接到监理通知后，承包商应派有关人员参加计量和核对工作，共同对错误和不实之处进行修正；监理工程师审查完毕，在规定的时间内开具支付证书；业主在合同规定的时间内按支付证
49、书中的金额向承包商付款。2)审核进度款时几个应注意的事项FIDIC一般规定，承包商用于永久性工程的材料、设备、成品与半成品、构配件进场验收后即为业主财产。承包商可能在进度款中提出申请，造价人员应根据实际情况酌情考虑。一般情况下，管材、设备、门窗成品和半成品在未安装前也可按材料价的适当比例支付价款，而砂、石集料等短期备用材料不单独考虑。在使用支付条件中的“使工程师满意”时，应慎重，造价人员应征询工程师的意见，并掌握确切的有说服力的依据时，才可对“不满意”项目不计量，以免产生纠纷，破坏合作关系；对于总价包干的合同，工程量清单所列的数量和分部价格是施工方按照总价拆分的结果时，计量应特别留意，应按照实际完成产量计量，在分项累计不超过分部，分部累计不超过总价限度内支付。因为某些施工方在总价中标时，对资金流量已做过“艺术处理”，故意提高前期的量、价，提前套取现金，躲避风险；开始承包单位填报工程量清单提出工程计量申请（或监理工程师发出计量的通知）监理工程师（必要时，三方联合）进行计量、核定承包单位按核定的工程量清单及其它审定的费用填报工程款支付申请证书监理工程师审核总监理工程师审核，签发工程款支付证书报送
