1、 新疆赛里木现代农业股份有限公司 2007年第三季度报告 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 2 目录 1 重要提示.3 2 公司基本情况简介.3 3 重要事项.4 4 附录.6 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 31 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 董事傅正保，因公出差，委托闵江董事代为表决。独立董事彭成武，因公出差，委托全秉中独立董事代为表决。独立董事杨兴全，委托全秉中
2、独立董事代为表决。董事朱锋，缺席此次会议 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人武宪章,主管会计工作负责人刘君及会计机构负责人（会计主管人员）郭晓华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)1,601,872,823.88 1,107,181,390.58 44.68股东权益(不含少数股东权益)(元)588,154,544.94 570,233,982.14 3.14每股净资产(元)3.2675 3.1680 3.14 年初至报告期期末（1
3、-9月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)2,493,692.97-104.90每股经营活动产生的现金流量净额(元)0.01-104.90 报告期（7-9月）年初至报告期期末（1-9月）本报告期比上年同期增减(%)净利润(元)953,793.06 28,720,562.80 基本每股收益(元)0.0053 0.1596 扣除非经常性损益后基本每股收益(元)-0.16-稀释每股收益(元)0.0053 0.1596 净资产收益率(%)0.1622 4.8823 增加0.48个百分点 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)0.2375 4.9075 增加0.38个百分点 非经常性损
4、益项目 年初至报告期期末金额（1-9月）（元）除上述各项之外的其他营业外收支净额-90,604.06投资收益-52,711.00合计-143,315.062.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表 单位：股 报告期末股东总数（户）26,649前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称)期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 4,500,034人民币普通股 胡志伟 1,559,000人民币普通股 新疆生产建设兵团农五师农业生产资料公司824,688人民币普通股 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 4新疆金融
5、租赁有限公司 596,736人民币普通股 王好杰 400,000人民币普通股 贺荣良 373,500人民币普通股 姜佩芳 312,094人民币普通股 黄孝学 303,630人民币普通股 钟铠 300,000人民币普通股 孙林瑞 290,000人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用（1）货币资金：较上年末增加 29535.64 万元，增加幅度为 120.63%，其中：经营活动产生的现金流量净额为 249.37 万元，主要是本期公司产品大量实现销售所致.投资活动产生的现金流量净额为-16973.14万元，主要有公司新增的新赛精纺 5
6、万锭精梳棉纺项目建设本期支付投资款 11452.49万元,本期公司收购 6 家轧花厂支付股权转让款 3620.27 万元，新收购轧花厂对当地农村信用社投资40 万元，及其他固定资产投资支出。筹资活动产生的现金流量净额为 46259.41 万元，本期新增银行借款流入现金 72000 万元，归还银行借款本金支出 24322.21 万元，归还利息支出现金 395.9 万元，支付分配股利款 1028.13 万元。（2）存货：公司存货合并数较上年末减少了-18594.96万元，下降了 43.15，主要是公司产品在本期大量实现销售。（3）应收款项：较上年末增加了 28990.50万元，上升了 215.63
7、，主要是公司在正常的棉花产品生产过程中为农户垫付的生产资料款随生产周期在增长,以及本期赊销部分皮棉及棉籽货款未结算所致。（4）在建工程：较年初增加 2996.83 万元，增加幅度为 1675.89%，是公司正在进行的项目建设主要有 5 万锭精梳棉纺项目，博乐油脂 300 吨日处理棉籽生产线建设项目等。（5）无形资产：较年初增加 738.48 万元，增加幅度为 46.04，主要有 5 万锭精梳棉纺项目土地使用权形成无形资产 154 万元，收购 6 家轧花厂增加土地使用权等无形资产 617万元。（6）商誉：较年初增加 2169.76 万元，增加幅度为 643.60，为公司本期收购轧花厂的过程中形成
8、。（7）流动负债：公司本期流动负债合并数较年初增加 35403.89 万元，增加了 70.39%，原因为报告期正是公司主要产品的原料收购高峰期，为保证原料收购工作的顺利进行，公司从金融机构借入流动资金 45000 万元，较年初的流动资金借款余额 7500 万元增加了 37500 万元。（8）非流动负债合并数较年初增加 12014.10 万元，主要是公司的新赛精纺 5 万锭精梳棉纺项目投资总额为 18442 万元，资金来源为原募集资金 6892 万元，银行借款 1.2亿元，该款项本期已由乌鲁木齐商业银行借入。（9）归属母公司所有者的净利润：比上年同期的 1260.84 万元增加了 1611.22
9、万元，同比增加127.79%。主要是受国内食用油价格上涨影响，公司油脂行业的控股子公司盈利较多。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1、2007年 9 月24 日，公司 2007年第四次临时股东大会就公司进行配股相关事项进行了审议，审议通过了关于公司符合配股资格的议案、关于公司配股方案的议案、关于提请股东大会授权董事会办理本次配股相关具体事宜的议案、关于公司本次配股募集资金使用可行性的议案。具体情况请见 2007 年9 月26日公司在上海证券交易所网站、上海证券报上发布的相关公告。2、2007年 9 月7 日和 9 月24 日，公司先后召开第三届董事会第十二次会
10、议和 2007 年第四次临时股东大会，审议通过关于公司本次配股募集资金使用可行性的议案，正式批准实施“2007 年600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 5收购整合轧花厂项目”。本项目计划总投资 20,000 万元。（1）用于 6 家轧花厂股权投资 5,678 万元。其中：乌苏市汇康棉花加工有限责任公司 416.15 万元，沙湾县康瑞棉业有限责任公司(包括乐天分公司)771.00 万元，沙湾县思远棉业有限责任公司929.24 万元，玛纳斯县金海利棉业有限责任公司 1,128.88万元，呼图壁县天源棉业有限责任公司546.00 万元，呼图壁县银丰棉业有限责任公司 1,
11、887.10 万元。（2）拟用于被收购后的 6 家轧花厂的填平补齐（建筑工程、加工设备、公用工程）投资为1,712 万元。（3）拟用于向收购整合 6 家轧花厂补充流动资金 12610 万元。截止2007 年9 月30日，公司已基本完成了 6 家轧花厂的股权收购工作。各厂已根据自身的情况已先后逐步投入运营，包括籽棉收购、设备运行、加工与销售管理、员工之间及企业与农户之间的磨合，新赛股份先进的种植技术和管理措施在轧花厂周边农户中的推广，对交售籽棉大户的信贷支持，以及企业周边的经营环境的熟悉和适应等企业的各种管理、磨合与规范工作正在有序开展。一个打造公司与农户的利益联结机制及轧花厂有充足籽棉收购量的
12、保障措施正在建立和完善之中。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 3.5 其他需要说明的重大事项 3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况 适用 不适用 新疆赛里木现代农业股份有限公司 法定代表人：武宪章 4 附录 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 6合并资产负债表 2007年09月30 日 编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司 单位:元 币种:
13、人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 540,192,600.32 244,836,201.44结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 13,377,091.41 12,832,966.69预付款项 130,743,022.70 35,704,377.76应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 280,232,131.68 85,909,891.17买入返售金融资产 存货 244,988,149.01 430,937,650.03一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,150,213.43 185,37
14、3.51流动资产合计 1,210,683,208.55 810,406,460.60非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 400,000.00 投资性房地产 固定资产 309,472,762.33 275,392,777.75在建工程 31,331,760.71 1,759,473.10工程物资 424,866.52 28,784.43固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 23,424,367.15 16,039,581.71开发支出 商誉 25,068,880.84 3,371,287.10长期待摊费用 886,293.50 递延
15、所得税资产 180,684.28 183,025.89其他非流动资产 非流动资产合计 391,189,615.33 296,774,929.98资产总计 1,601,872,823.88 1,107,181,390.58600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 7流动负债：短期借款 450,000,000.00 75,000,000.00向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 12,600,800.00 8,957,991.40应付账款 51,700,209.64 26,507,293.40预收款项 115,772,264.02 162
16、,500,689.89卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 23,859,547.62 36,305,546.74应交税费-12,372,170.98-7,606,405.85应付利息 应付股利 其他应付款 215,371,066.25 201,179,269.23应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 56,469.53 104,925.00流动负债合计 856,988,186.08 502,949,309.81非流动负债：长期借款 120,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负
17、债 其他非流动负债 446,351.76 305,351.76非流动负债合计 120,446,351.76 305,351.76负债合计 977,434,537.84 503,254,661.57所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）180,000,000.00 180,000,000.00资本公积 289,208,632.06 289,208,632.06减：库存股 盈余公积 37,725,512.14 35,447,862.70一般风险准备 未分配利润 81,220,400.74 65,577,487.38外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 588,154,544.94 5
18、70,233,982.14少数股东权益 36,283,741.10 33,692,746.87所有者权益合计 624,438,286.04 603,926,729.01负债和所有者权益总计 1,601,872,823.88 1,107,181,390.58公司法定代表人:武宪章 主管会计工作负责人:刘君 会计机构负责人:郭晓华 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 8母公司资产负债表 2007年09月30 日 编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 212,743,632.
19、45 205,867,078.21交易性金融资产 应收票据 应收账款 10,048,996.84 12,577,014.81预付款项 99,845,799.37 24,866,741.22应收利息 应收股利 其他应收款 359,268,468.60 154,749,682.20存货 146,187,998.80 284,108,407.16一年内到期的非流动资产 其他流动资产 116,890.44流动资产合计 828,094,896.06 682,285,814.04非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 316,666,678.44 179,880,962.4
20、5投资性房地产 固定资产 139,999,830.27 150,488,974.78在建工程 23,036,245.11 1,759,473.10工程物资 424,866.52 28,784.43固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,904,685.10 143,011.62开发支出 商誉 长期待摊费用 886,293.50 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 482,918,598.94 332,301,206.38资产总计 1,311,013,495.00 1,014,587,020.42流动负债：短期借款 220,000,000.00 30,000,000.0
21、0交易性金融负债 应付票据 12,600,800.00 8,957,991.40应付账款 43,938,488.93 18,680,006.25预收款项 102,687,582.28 151,891,519.02应付职工薪酬 20,124,414.53 35,202,796.72600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 9应交税费-579,081.31-86,077.92应付利息 应付股利 其他应付款 221,665,920.92 193,372,292.01一年内到期的非流动负债 其他流动负债 24,075.00流动负债合计 620,438,125.35 438,0
22、42,602.48非流动负债：长期借款 120,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 120,000,000.00 负债合计 740,438,125.35 438,042,602.48所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）180,000,000.00 180,000,000.00资本公积 291,464,637.80 291,464,637.80减：库存股 盈余公积 35,766,429.14 35,247,190.06未分配利润 63,344,302.71 69,832,590.08所有者权益（或股东权益）合计
23、 569,575,369.65 576,544,417.94负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,311,013,495.00 1,014,587,020.42公司法定代表人:武宪章 主管会计工作负责人:刘君 会计机构负责人:郭晓华 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 10合并利润表 2007年1-9月 编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业总收入 其中：营业收入 54,879,799.45
24、47,234,429.38 488,348,663.39 319,694,243.08利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 38,662,487.98 41,545,208.79 417,438,953.64 266,591,286.79利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加-59,612.70 111,503.62 226,555.22 171,035.69销售费用 1,657,749.53 307,081.13 3,716,831.22 3,249,208.86管理费用 9,258,5
25、17.29 11,806,751.55 22,081,463.41 28,773,243.28财务费用 278,863.54-709,260.6 1,317,599.25-516,303.52资产减值损失 1,582,477.76 8,930,630.80 6,522,050.38加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）-52,711.00-934,465.23-52,711.00-2,107,167.76其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）3,446,605.05-305,716.65 34,583,
26、918.85 12,796,553.84加：营业外收入 44,113.00 40,264.03 434,465.50 143,173.23减：营业外支出 434,385.33 86,807.6 525,069.56 246,426.77其中：非流动资产处置净损失-13,433.95 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）3,056,332.72-1,286,725.45 34,493,314.79 12,693,300.30减：所得税费用 1,136,778.31 448,187.85 3,099,622.26 480,430.68五、净利润（净亏损以“”号填列）1,919,554.41-1,8
27、07,277.4 31,393,692.53 12,212,869.62归属于母公司所有者的净利润 953,793.06 28,720,562.80 12,608,354.81少数股东损益 965,761.35 72,364.1 2,673,129.73-395,485.19600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 11六、每股收益：（一）基本每股收益 0.0053 0.1596 0.07（二）稀释每股收益 0.0053 0.1596 0.07公司法定代表人:武宪章 主管会计工作负责人:刘君 会计机构负责人:郭晓华 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007
28、年第三季度报告 12母公司利润表 2007年1-9月 编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营业收入 19,391,201.79 31,032,088.94 281,921,453.89 236,441,128.24减：营业成本 11,080,323.23 24,622,708.24 254,632,082.02 198,274,705.83营业税金及附加 销售费用 87,745.98 119,112.36 260,287.42
29、350,032.57管理费用 6,324,559.93 7,095,488.67 13,722,625.81 19,638,277.16财务费用 586,949.54-654,792.26-549,857.65-657,447.89资产减值损失 1,685,762.24 1,393,927.31 9,365,072.80 4,856,220.92加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）-449,263.50-2,705,278.99其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列）-374,139.13-1,993,618.88 4,491,24
30、3.49 11,274,060.66加：营业外收入 35,700.00 19,202.00 419,458.50 121,232.10减：营业外支出 23,000.00 71,449.92 79,750.28 197,237.88其中：非流动资产处置损失-13,433.95-62,387.96 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）-361,439.13-2,045,866.80 4,830,951.71 11,198,054.88减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“”号填列）-361,439.13-2,045,866.80 4,830,951.71 11,198,054.88公司法定代表人:
31、武宪章 主管会计工作负责人:刘君 会计机构负责人:郭晓华 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 13合并现金流量表 2007年1-9月 编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 377,783,767.48 291,924,368.22客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款
32、净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 435,882.27 收到其他与经营活动有关的现金 70,537,998.62 14,779,455.58经营活动现金流入小计 448,757,648.37 306,703,823.80购买商品、接受劳务支付的现金 314,802,480.73 297,457,919.45客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 44,462,313.33 29,
33、157,614.72支付的各项税费 6,296,735.99 3,079,231.70支付其他与经营活动有关的现金 80,702,425.35 27,918,015.38经营活动现金流出小计 446,263,955.40 357,612,781.25经营活动产生的现金流量净额 2,493,692.97-50,908,957.45二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 624,100.00取得投资收益收到的现金 4,064.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 4,002.40 89,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投
34、资活动现金流入小计 8,066.40 713,100.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 133,096,239.87 44,169,119.57投资支付的现金 400,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 36,202,663.09 7,528,729.08支付其他与投资活动有关的现金 40,575.00 1,965,965.00600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 14投资活动现金流出小计 169,739,477.96 53,663,813.65投资活动产生的现金流量净额-169,731,411.56-52,9
35、50,713.65三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 100,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 720,000,000.00 140,000,000.00发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 56,500.00 筹资活动现金流入小计 720,056,500.00 140,100,000.00偿还债务支付的现金 243,222,100.00 118,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,240,282.53 15,160,617.36其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动
36、现金流出小计 257,462,382.53 133,160,617.36筹资活动产生的现金流量净额 462,594,117.47 6,939,382.64四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 295,356,398.88-96,920,288.46加：期初现金及现金等价物余额 244,836,201.44 295,849,562.49六、期末现金及现金等价物余额 540,192,600.32 198,929,274.03公司法定代表人:武宪章 主管会计工作负责人:刘君 会计机构负责人:郭晓华 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 15
37、母公司现金流量表 2007年1-9月 编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 181,198,560.34 193,949,268.81收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 179,059,807.22 34,132,099.10经营活动现金流入小计 360,258,367.56 228,081,367.91购买商品、接受劳务支付的现金 190,430,581.35 209,120,049.09支付给职工以及为
38、职工支付的现金 36,632,523.17 21,481,326.57支付的各项税费 22,344.75 64,712.81支付其他与经营活动有关的现金 202,957,625.97 69,838,648.03经营活动现金流出小计 430,043,075.24 300,504,736.50经营活动产生的现金流量净额-69,784,707.68-72,423,368.59二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 624,100.00取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 89,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现
39、金 投资活动现金流入小计 713,100.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 119,811,920.52 20,653,973.95投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 101,267,410.00 69,890,280.00支付其他与投资活动有关的现金 1,965,965.00投资活动现金流出小计 221,079,330.52 92,510,218.95投资活动产生的现金流量净额-221,079,330.52-91,797,118.95三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 480,000,000.00 110,000,000.
40、00收到其他与筹资活动有关的现金 56,500.00 筹资活动现金流入小计 480,056,500.00 110,000,000.00偿还债务支付的现金 170,000,000.00 100,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,315,907.56 14,980,014.92支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 182,315,907.56 114,980,014.92筹资活动产生的现金流量净额 297,740,592.44-4,980,014.92四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 600540 新疆赛里木现代农业股份有限公司2007年第三季度报告 16五、现金及现金等价物净增加额 6,876,554.24-169,200,502.46加：期初现金及现金等价物余额 205,867,078.21 282,830,045.13六、期末现金及现金等价物余额 212,743,632.45 113,629,542.67公司法定代表人:武宪章 主管会计工作负责人:刘君 会计机构负责人:郭晓华
