1、 浙江华海药业股份有限公司 600521 2009年年度报告 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 1 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.6 六、公司治理结构.8 七、股东大会情况简介.12 八、董事会报告.12 九、监事会报告.21 十、重要事项.22 十一、财务会计报告.25 十二、备查文件目录.84 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 2一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
2、内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名。未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 翁金莺 董事 因外出有事未能出席会议 陈保华(三)天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 陈保华 主管会计工作负责人姓名 张美 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王晓红 公司负责人陈保华、主管会计工作负责人张美及会计机构负责人（会计主管人员）王晓红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
3、 二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 浙江华海药业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 华海药业 公司的法定英文名称 ZHEJIANGHUAHAIPHARMACEUTICALCO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 huahaipharm 公司法定代表人 陈保华(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 祝永华 金敏 联系地址 浙江省临海市汛桥 浙江省临海市汛桥 电话 0576-85991096 0576-85991096 传真 0576-85016010 0576-85016010 电子信箱(三)基本情况简介 注册地址 浙江省临海市汛桥 注册地址的邮政编码 3170
4、24 办公地址 浙江省临海市汛桥 办公地址的邮政编码 317024 公司国际互联网网址 电子信箱(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站 公司年度报告备置地点 公司证券办 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 3(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 华海药业 600521(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2001-02-28 公司首次注册登记地点 浙江省临海市汛桥 企业法人营业执照注册号 33
5、0000000027652 税务登记号码 331082147968817 组织机构代码 14796881-7 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 浙江省杭州市 三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 170,420,438.10 利润总额 195,460,251.22 归属于上市公司股东的净利润 164,978,387.43归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 141,386,859.37经营活动产生的现金流量净额 317,436,771.45(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人
6、民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 13,204,221.62计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）16,775,600.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,873,000.99所得税影响额-2,514,157.48少数股东权益影响额（税后）-1,135.09合计 23,591,528.06(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 927,967,013.35 801,432,207.24 15.79
7、 706,981,032.91 利润总额 195,460,251.22 167,666,564.13 16.58 188,994,649.42归属于上市公司股东的净利润 164,978,387.43 150,066,497.60 9.94 132,026,144.89归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 141,386,859.37 149,695,739.04-5.55 117,487,698.21经营活动产生的现金流量净额 317,436,771.45 84,203,195.18 276.99 136,522,124.70 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%
8、)2007 年末 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 4总资产 1,735,249,016.09 1,517,558,147.92 14.34 1,263,298,843.93所有者权益（或股东权益）1,191,840,182.35 1,088,333,854.68 9.51 960,450,768.18 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益（元股）0.55 0.50 10.00 0.44 稀释每股收益（元股）0.55 0.50 10.00 0.44 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.47 0.50-6.00 0.39
9、 加权平均净资产收益率（%）14.46 14.68 减少 0.22 个百分点 14.39扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.39 14.65 减少 2.26 个百分点 12.80每股经营活动产生的现金流量净额（元股）1.06 0.28 278.57 0.59 2009 年末 2008 年末本期末比上年同期末增减(%)2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.98 3.64 9.34 4.17 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况 报告期内，公司无限售股份。(二)证券发行与上市
10、情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 6,591户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 陈保华 境内自然人 26.10 78,105,122 无 周明华 境内自然人 22.33 66,828,333 未知 中国农业银行富国天瑞强势地区精选混
11、合型开放式证券投资基金 其他 4.71 14,105,268 未知 中国建设银行国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 其他 4.28 12,816,934 未知 大成价值增长证券投资基金 其他 3.32 9,931,084 未知 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 5中国农业银行大成景阳领先股票型证券投资基金 其他 2.34 7,011,566 未知 中国工商银行嘉实策略增长混合型证券投资基金 其他 1.71 5,107,158 未知 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 其他 1.65 4,950,242 未知 中国工商银行同益证券投资基金 其他 1.65 4,93
12、4,439 未知 陈开仁 其他 1.52 4,535,127 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 陈保华 78,105,122 人民币普通股 周明华 66,828,333 人民币普通股 中国农业银行富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 14,105,268 人民币普通股 中国建设银行国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 12,816,934 人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 9,931,084 人民币普通股 中国农业银行大成景阳领先股票型证券投资基金 7,011,566 人民币普通股 中国工商银行嘉实策略增长混合型证券投资基金 5,
13、107,158 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 4,950,242 人民币普通股 中国工商银行同益证券投资基金 4,934,439 人民币普通股 陈开仁 4,535,127 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名股东中，陈保华先生与陈开仁先生存在着关联关系，属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。本公司未知前十大股东中其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人情况。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 自然人 姓名 陈保华 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务
14、 企业行政管理(2)实际控制人情况 自然人 姓名 陈保华 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 企业行政管理(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 6公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期
15、内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 陈保华 董事长兼总经理 男 48 2007年4月13日 2010年4月13日 78,105,122 78,105,122 144.15 否 杜军 副董事长 男 54 2007年4 月13 日 2010年4月13日 23.47 否 翁金莺 董事 女 47 2007年4 月13 日 2010年4月13日 7.24 否 苏严 董事 男 39 2007年4月13日 2010年4月13日 否 祝永华 董事、副总经理、董事会秘书 男 45 2008年4月7日 2010年4月13日 38.44 否 王善金 董事、总经理助理 男
16、 65 2007年4月13日 2010年4月13日 20.64 否 汪祥耀 独立董事 男 53 2007年4 月13 日 2010年4月13日 5 否 曾苏 独立董事 男 51 2007年4 月13 日 2010年4月13日 5 否 单伟光 独立董事 男 49 2007年4 月13 日 2010年4月13日 5 否 时惠麟 监事 男 67 2007年4 月13 日 2010年4月13日 964,825 723,825 二级市场减持 否 张华金 监事 男 46 2007年4 月13 日 2010年4月13日 8.6 否 李博 副总经理 男 57 2007年4 月13 日 2010年4月13日 4
17、4.64 否 余建中 副总经理、原料药生产总监 男 55 2007年4月13日 2010年4月13日 57.04 否 蔡民达 副总经理 男 45 2007年4 月13 日 2010年4月13日 54.64 否 胡功允 副总经理 男 48 2007年4 月13 日 2010年4月13日 49.64 否 徐春敏 副总经理 男 58 2007年4 月13 日 2010年4月13日 37.24 否 陈其茂 副总经理 男 52 2007年4 月13 日 2010年4月13日 38.44 否 王飚 副总经理 男 42 2007年4 月13 日 2010年4月13日 20.72 否 王丹华 总经理助理 男
18、44 2007年4 月13 日 2010年4月13日 29.84 否 甘立新 总经理助理 男 41 2007年8 月9 日 2010年4月13日 39.04 否 张美 财务负责人 女 35 2008年6 月19 日 2010年4月13日 10.46 否 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 7陈保华，2003 年至2007年 4 月在浙江华海药业股份有限公司任董事长；2007年 4月至今在浙江华海药业股份有限公司任董事长兼总经理。杜军，浙江美阳国际石化医药工程设计有限公司董事长、浙江华海药业股份有限公司副董事长 翁金莺，浙江华海药业股份有限公司管理人员、董事。苏严，2004年 7 月至
19、2006 年12 月在浙江华海药业股份有限公司任投资部经理；2007 年1 月至12 月，在北京亚都室内环保科技股份有限公司任总裁助理；2008年 1 月至 2009 年 12 月任北京拂尘龙科技发展有限公司财务总监。祝永华，2003 年至2007年 6 月任浙江华海药业股份有限公司董事会秘书兼总经理助理；2007年7 月至今任浙江华海药业股份有限公司副总经理兼董事会秘书。王善金，1995 年4 月至2005 年10 月任台州市人大常委会委员、代表工会副主任；2005 年10 月至今任浙江华海药业股份有限公司总经理助理。汪祥耀，2002 年10 月至今任浙江财经学院会计学院院长、教授。曾苏，1
20、999年至今任浙江大学药学院教授。单伟光，2003 年至今任浙江工业大学药学院院长。时惠麟，上海医药工业研究院研究员。张华金，2004 年至今任浙江华海药业股份有限公司原料药仓库管理部副经理。李博，2004年至今任浙江华海药业股份有限公司副总经理。余建中，2004 年至今任浙江华海药业股份有限公司副总经理。蔡民达，2004 年至今任浙江华海药业股份有限公司副总经理。胡功允，2004 年至今任浙江华海药业股份有限公司副总经理。徐春敏，2004 年至今任浙江华海药业股份有限公司副总经理。陈其茂，2004 年至今任浙江华海药业股份有限公司副总经理。王飚，2004年至今任浙江华海药业股份有限公司副总经
21、理、浙江华海医药销售有限公司总经理。王丹华，2004 年至2006年 3 月任职于公司中心化验室、2006 年3 月至今任浙江华海药业股份有限公司总经理助理。甘立新，2001 年至2007年 7 月在浙江华海药业股份有限公司工作，历任技术部研发工程师、技术组长、原料药产品研发部经理；2007 年8 月至今任浙江华海药业股份有限公司总经理助理。张美，1999年至 2008 年5 月在浙江华海药业股份有限公司工作，历任财务部副经理、经理；2008年 6 月至今任浙江华海药业股份有限公司财务负责人。(二)在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高级管理人员在股东单位任职。在其他单位任职情
22、况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 杜军 浙江美阳国际石化医药工程设计有限公司 董事长 是 苏严 北京拂尘龙科技发展有限公司 财务总监 是 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 8汪祥耀 浙江财经学院会计学院 院长 是 曾苏 浙江大学药学院 教授 是 单伟光 浙江工业大学药学院 院长 是(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司法、公司章程的有关规定，公司董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由公司董事会人力资源委员会拟定，提交公司董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事、高级管理人
23、员的报酬主要参考同行业、同地区的薪酬水平，同时根据公司制订的绩效管理与考核制度和薪酬管理制度的规定，实行年度责任考核制和报酬年薪制，社会保险及其他福利执行公司的相关规定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 考核合格后支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高级管理人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 2,855公司需承担费用的离退休职工人数 12专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理类 699技术类 536销售类 97作业类 1,523教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 19硕士 85本科 492大专 355高中及以上 1,302初中
24、及以下 602 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 1、报告期内的公司规范运作及法人治理结构完善情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法规的规定，结合自 身运作的实际要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，积极规范公司运作，努力降低风险。同时，不断加强信息披露工作，有效保障了公司的规范治理和良好运营。（1）股东与股东大会 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 9 报告期内，公司严格按照上海证券交易所上市规则等相关规定和公司章程、股东大会议事规则等的要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，确保所有股东，特别是中小股东充分享有和行使自己的权利，并承担
25、相应的义务。同时，公司还聘请了执业律师出席股东大会并对会议的召开程序、审议事项、出席人身份等进行确认和见证，保证了股东大会的合法有效性。（2）控股股东与上市公司的关系 公司具有完整独立的业务及自主经营能力。公司控股股东能够严格规范自己的行为，依法行使股东权利，承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在资产、业务、机构、财务、人员等方面严格分开，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。同时，公司建立了防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，以保障公司规范运作。（3）关于董事与董事会 公司严格按照公司章程的规定选举产生董事，董事会成
26、员人数符合法律法规和公司章程的规定。报告期内，各位董事均能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够从公司和全体股东的利益出发，忠实履行职责，促进董事会规范运作和科学决策。董事会下设战略委员会、审计委员会、人力资源委员会与财务委员会。各专业委员会设立以来工作不断深入，为公司提出了很多有益的建议，为公司科学决策提供了强有力的支持。（4）关于监事与监事会 公司监事会成员人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定，公司监事能够本着对全体股东负责的原则行使监督职能，对公司运作及董事、总经理、其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，对公司财务管理、对外投资等重大事项进行检查，充分维护了公司和全体股东
27、的利益。（5）关于利益相关者 公司本着公开、公平、公正、守信的原则，对待公司相关利益者，不仅维护公司股东的利益，同时能够充分尊重和维护股东、员工、社会等各方面利益的协调平衡，在经济交往中做到诚实守信，推动公司持续、健康的发展。（6）关于信息披露与透明度 公司能按照有关法律、法规的要求在中国证监会指定报刊上披露信息，使全体股东能够享有平等获得公司信息的权利和机会。当公司产生重大或敏感信息时，公司将按照浙江华海药业股份有限公司信息披露管理办法和重大信息报告制度的要求，及时履行信息披露义务。2、公司治理专项活动情况 公司自2007 年5 月以来开展了公司治理专项活动，先后完成了自查、公众评议和整改提
28、高三个阶段的工作。针对所存在的问题，结合公司的实际情况，采取了一系列的整改措施，完成了上市公司治理专项活动的相关工作。公司董事会认为：在公司治理专项活动检查过程中需要限期整改的工作已经按期进行了整改，需要持续改进的问题得到了有效地改善，但公司仍需要继续改进，不断提高，公司治理制度的修订和执行也要根据相关法律法规的修订不断进行完善。同时，公司将按照监管部门发布的法律法规的要求，进一步规范公司运作，及时改进执行过程中浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 10发现的问题，及时修订公司治理制度，完善内部控制制度，切实提高公司规范运作水平，确保能够公平对待所有投资者，维护公司和广大股东的合法权益
29、，建立提高公司治理水平的长效机制，促进公司快速健康发展。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 陈保华 否 6 6 4 0 0 否 杜军 否 6 5 4 1 0 否 翁金莺 否 6 6 4 0 0 否 苏严 否 6 6 4 0 0 否 祝永华 否 4 4 3 0 0 否 王善金 否 6 6 4 0 0 否 汪祥耀 是 6 5 4 1 0 否 曾苏 是 6 6 4 0 0 否 单伟光 是 6 6 4 0 0 否 年内召开董事会会议次数 6其中：现场会议
30、次数 2通讯方式召开会议次数 4现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况（1）独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司先后制定了董事会议事规则、独立董事工作制度等制度，同时根据相关法律法规的要求，拟定了独立董事年报工作制度，规范了公司独立董事的工作。（2）独立董事相关工作制度主要内容：独立董事工作制度主要从独立董事的任职条件、独立董事提名、选举和更换程序、独立董事职责和权利等方面对独立董事相关工作作出了明确的规定；
31、独立董事年报工作制度主要对独立董事在年报编制过程与披露过程中了解公司经营以及与年审注册会计师保持沟通、检查监督及对年审会计师事务所的资质审查等方面进行了规范及要求。（3）独立董事履职情况：报告期内，公司独立董事积极出席公司董事会会议和股东大会，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，作为独立董事，能够忠实地履行法律法规、公司章程以及独立董事工作指引赋予自己的职责，发挥独立董事应有的作用，确保董事会决策的公平、有效。报告期内，公司独立董事能够保持对相关法律法规的不断学习，强化自觉保护社会公众股股东权浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 11益的意识，对控股股东行为进行有效监督
32、，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益，促进了公司规范运作。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 本公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东完全分开。控股股东按照上市时的承诺未从事与公司业务相同或相近的业务活动。不适用 不适用人员方面独立完整情况 是 公司拥有独立的劳动、人事及工资管理体系，公司董事长、总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬。不适用 不适用资产方面独立完整情况 是 公司资产独立完整，产权清晰，拥有独立完整的产、供、销等生产经营系统。
33、资产独立于控股股东。不适用 不适用机构方面独立完整情况 是 公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及董事会下属委员会等内部机构依据公司决策独立运作，不受控股股东、其他单位或个人的影响。不适用 不适用财务方面独立完整情况 是 公司设置了专门的财务管理部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，配备了专业会计管理人员，对财务收支及各项经济活动进行独立核算，并在银行独立开户，公司财务是独立的。不适用 不适用(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 根据公司法、证券法会计法、企业内部控制基本规范、上市公司内部控制指引等有关法律法规要求，公司建立健全了以“三会”议事规则等为基
34、础的基本管理制度，同时建立了各业务制度、工作制度、部门职能、岗位职责等涵盖公司生产经营的各层面、各环节的，体系完整、层次分明的内部控制制度，并使之得到有效运行。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 为了保证公司战略目标的实现，对公司战略制定和经营活动中存在的风险进行管理，公司按照相关法律法规的要求，计划建立涵盖公司各部门、各分、子公司的各层面、各业务环节及各项管理环节的内部控制体系。整个内部控制体系主要包括：内部控制目标、控制环境、内部控制制度、财务控制、控制程序等。内部控制制度涉及生产经营、管理物资供应、人事、薪酬、财务管理、审计及信息披露等整个生产经营过程，确保各项工作有章可循，从而
35、保证公司内部控制目标的实现。内部控制检查监督部门的设置情况 公司确定审计部作为内部控制检查监督的具体职能部门，在董事会及董事会审计委员会的领导下开展相关工作。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司董事会及董事会审计委员会根据上海证券交易所上市公司内部控制指引的标准，对公司内部控制的落实情况进行了监督、检查。同时，公司董事会审计委员会下属审计部对公司财务、采购、销售、工程等部门进行定期、专项的审计。报告期内，审计部对公司会计资料、采购过程、采购价格、销售部门、工程招投标等进行了内部审计，并提出了整改意见。审计工作涉及公司循环业务的各个环节，各部门均按照审计报告提出的要求进行整改。公司董事会
36、办公室作为董事会审计委员会的日常办事机构，与审计部门共同负责内控制度执行情况的检查和抽查，使内部检查、监督工作有序进行并取得了应有的成效。董事会对内部控制有关工作的安排 公司董事会将根据企业内部控制基本规范、内部会计控制规范和上海证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规和规范性文件的要求，对公司各项制度及各业务流程进行了梳理，并提出健全和完善的建议。公司审计部将定期对各项制度执行情况进行检查，并将检查结果汇总后汇报给董事会审计委员会。与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 公司已建立健全会计核算制度、财务管理制度、内部审计制度等相关制度，使财务自身的内控管理体系得到完善。同时，为实现公司短期和
37、中长期目标，公司制定了全面预算管理制度。从制度和流程上完善和加强了公司会计核算、财务管理的职能和权限，有效地促进了公司财务管理水平的提高。内部控制存在的缺陷及整改情况 公司将根据企业内部控制基本规范的要求，结合公司实际情况，进一步规范和完善内部控制制度，更加有效地保证公司生产经营的顺利开展。(五)高级管理人员的考评及激励情况 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 12公司制定了绩效考核管理制度，对高级管理人员实行考核年薪制。公司高级管理人员每年年初结合公司确定的经营目标，与总经理签订年度绩效合约，制定绩效考核指标。董事会下属人力资源委员会根据年度绩效考核，结合年度 360 度考核结果对
38、高级管理人员进行年度综合考评。同时，董事会人力资源委员会根据综合考评结果对高级管理人员进行奖惩。公司还建立了中层及以下管理人员的绩效评价与激励约束机制，以充分调动和激发员工的积极性与创造力。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司建立了独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作规程等年报相关工作制度和规程。独立董事及董事会审计委员会根据各自的制度和规程，从专业的角度对年报的编制进行了严格把关，确保了年报的准确性和真实性。同时，根据浙江华海药业股份有限公司信息披露管理制度的规定，信息披露义务人或知情人因工作失职
39、或违反该制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，就查明原因，依情节轻重对当事人进行处罚乃至追究刑事责任。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008年年度股东大会 2009年4 月7 日 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009年4 月8 日(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009年第一次临时股东大会 2009年2月5日 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009年2
40、 月6 日 八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 2009 年，是我们抵御经济寒流逆势发展的艰苦一年，也是我们继续推进转型升级夯实基础的关键一年。在全球金融危机的影响下，我们经受住了严峻的考验，也抓住了难得的机遇，市场、研发和产业链建设有序推进，销售和利润持续增长，转型升级成效显现。报告期内，公司实现营业收入 92,796.70 万元，比去年同期增长 15.79%；实现利润总额 19,546.03万元，比去年同期增长 16.58%；实现归属于母公司股东的净利润 16,497.84 万元，比去年同期增长9.94%。市场开拓初现成效，不断创新保障全年增长 今年以来，
41、受金融危机持续影响，国际国内医药市场发生了很大变化，为应对这些变化，公司及时调整销售策略、销售模式，保障了全年销售收入的稳定增长。特别是国际市场方面，公司以建立市场开发部、加强销售队伍建设为基础，加大市场开拓力度，不断做精做细各类市场，深入挖掘新的销售增长点。同时，通过与大型制药厂家的广泛合作以及对新兴市场的开拓，通过不断优化销售渠道、完善销售网络，为公司在国际市场的总体布局夯实了基础。研发管理不断深化细化，横向协调机制逐步完善 浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 13报告期内，随着上海双华大楼投入使用，公司在临海、上海、美国三地的研发机构进一步完善，围绕原料药和制剂，研发纵深管理不
42、断加强，横向协调已成为充分整合各地研发资源、有效发挥公司综合研发实力的关键。生产管理继续保持规范稳定，产能建设和转移项目进展顺利 报告期内，公司生产部门继续以保障市场需求为目标，在周密组织生产的同时，稳步推进产能建设，积极承接转移项目，比较圆满地完成了全年的工作任务。专项工作水平不断提升，各项职能管理不断进步 报告期内，公司各职能管理部门，继续围绕市场、研发和生产等主体部门的需求，从加强内部管理、不断学习提高和促进外部交流等三方面大力提高各项管理水平。同时，通过与专业咨询公司的合作，开展管理转型升级项目，逐步推进管理规范化，促使公司各项管理水平不断提高。2、公司主营业务及其经营状况（1）主营业
43、务分行业、产品情况表 单位:万元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率（%）主营业务收入比上年增减（%）主营业务成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）行业 原料药及中间体销售 82,195.80 51,481.37 37.37 14.20 23.71 减少 4.81 个百分点成品药销售 8,172.92 1,853.58 77.32 37.32 56.14 减少 2.73 个百分点技术服务 1,007.21 0.00 100.00 10.40 0 增加 0 个百分点其他 310.13 345.65-11.45 36.17 253.13 减少 68.47个百分点合
44、计 91,686.06 53,680.60 41.45 15.96 25.13 减少 4.29 个百分点产品 普利类 41,111.86 24,160.86 41.23-4.82 4.41 减少 5.20 个百分点沙坦类 21,650.65 13,957.97 35.53 46.76 62.55 减少 6.26 个百分点制剂 8,172.92 1,853.58 77.32 37.32 56.14 减少 2.73 个百分点合计 70,935.43 39,972.41 43.65 11.01 21.44 减少4.84 个百分点（2）主营业务分地区情况 单位:万元 币种:人民币 地区 主营业务收入
45、主营业务收入比上年增减（）国外 74,393.34 14.25国内 17,292.72 23.95合计 91,686.06 15.963、报告期内公司资产构成同比发生重大变动的说明 项 目 期末数 期初数 增减额 增减率 货币资金 282,555,994.46 150,163,405.60 132,392,588.86 88.17%应收票据 6,493,311.66 3,740,001.68 2,753,309.98 73.62%应收账款 200,917,511.42 150,390,752.87 50,526,758.55 33.60%预付款项 6,358,990.07 32,746,426
46、.74-26,387,436.67-80.58%长期待摊费用 421,740.70 806,109.10-384,368.40-47.68%递延所得税资产 3,812,393.56 2,294,436.10 1,517,957.46 66.16%短期借款 200,000,000.00-200,000,000.00-100.00%浙江华海药业股份有限公司 2009年年度报告 14 应付票据 65,427,074.30 117,312,431.20-51,885,356.90-44.23%应付账款 51,811,408.76 39,332,974.90 12,478,433.86 31.73%预收
47、款项 144,815,317.54 3,793,021.26 141,022,296.28 3717.94%应交税费 27,385,707.36 18,576,690.43 8,809,016.93 47.42%一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00 100.00%长期借款 170,000,000.00 170,000,000.00 100.00%（1）货币资金项目期末数较期初数增加 88.17%，主要系本期子公司浙江华海银通置业有限公司的房产开始预售，收到预售房款 136,448,056.50元，导致货币资金增加。（2）应收票据项目期末数较期初数增加
48、73.62%，主要系公司销售规模扩大,相应应收票据余额有所增加。（3）应收账款项目期末数较期初数增加 33.60%，主要系公司销售规模扩大，同时第四季度销售规模较上年同期有所增大，导致应收账款账面余额相应有所增加。（4）预付账款项目期末数较期初数减少 80.58%，主要系上期购房预付款本期随交付结转所致。（5）长期待摊费用项目期末数较期初数减少 47.68%，主要系经营租入固定资产改良支出本期摊销所致。（6）递延所得税资产项目期末数较期初数增加 66.16%，主要系期末应收账款坏账准备余额增加，导致确认的递延所得税资产增加所致。（7）短期借款项目期末数较期初数绝对额减少 20,000 万元，系
49、上期借入的银行借款 20,000 万元本期到期归还所致。（8）应付票据项目期末数较期初数减少 44.23%，主要系：1）本期公司改变了对部分供应商货款及工程设备款的结算方式，较少地使用票据结算货款；2）本期公司开具给子公司临海市华南化工有限公司 5,000万元票据，因临海市华南化工有限公司已将该等票据贴现，无法在合并报表中予以抵销，而 2008 年度因该等事项而无法抵销的应付票据为 7,000 万元，导致期末应付票据较期初减少 2,000万元。（9）应付账款项目期末数较期初数增加 31.73%，主要系：1）本期公司改变了对部分供应商货款及工程设备款的结算方式，较多地采用赊账的方式，导致期末应付
50、账款增加；2）随着公司川南生产基地、制剂扩建工程等项目建设进度的推进，应付的工程款相应增加。（10）预收账款项目期末数较期初数增加 37.18 倍，主要系本期子公司浙江华海银通置业有限公司的房产开始预售，收到预售房款 136,448,056.50 元所致。（11）应交税费项目期末数较期初数增加 47.42%，主要系：1）上期公司国产设备抵免企业所得税 905 万元，而本期无该等情况发生，导致期末未交企业所得税较期初有所增加；2）期末结存原材料减少，相应期末留抵进项税减少，导致期末未交增值税增加；3)本期根据相关规定计提了土地使用税及房产税，而上期无该等事项。（12）一年内到期的非流动负债项目期
