1、 上海大屯能源股份有限公司 2009年第一季度报告 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 1 目 录 1 重要提示.2 2 公司基本情况.2 3 重要事项.3 4 附录.5 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 21 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司董事姚惠兴先生因工作原因未能出席董事会会议，书面委托董事刘雨忠先生出席并表决。1.3 公司第一季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人刘雨忠
2、、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)7,518,931,802.46 7,418,111,849.36 1.36所有者权益（或股东权益）(元)4,326,516,796.29 4,133,797,133.68 4.66归属于上市公司股东的每股净资产(元)5.99 5.72 4.72 年初至报告期期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)454,918,939.88 9.10每股
3、经营活动产生的现金流量净额(元)0.63 8.62 报告期 年初至报告期期末本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)192,719,662.61 192,719,662.61-14.06基本每股收益(元)0.27 0.27-12.90扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.26 0.26-16.13稀释每股收益(元)0.27 0.27-12.90全面摊薄净资产收益率(%)4.45 4.45 减少2.35个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)4.39 4.39 减少2.40个百分点 扣除非经常性损益项目和金额：非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）非流动
4、资产处置损益 3,109,256.13计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 796,400.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-286,550.01除上述各项之外的其他营业外收入和支出-321,653.14所得税影响额-716,800.60合计 2,580,652.38 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 32.2 报告期末股东总人数及前十名无限售
5、条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）99,586前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件 流通股的数量 股份种类 上海宝钢国际经济贸易有限公司 11,045,936 人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 5,716,503 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪 2,999,919 人民币普通股 中国银行嘉实沪深300指数证券投资基金 1,860,477 人民币普通股 张杰 1,200,000 人民币普通股 中国建设银行工银瑞信红利股票型证券投资基金 1,122,320 人民币普通股 煤炭科学研
6、究总院 1,005,628 人民币普通股 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 中国建设银行博时裕富证券投资基金 982,564 人民币普通股 周静艳 900,000 人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 资产负债表变动较大项目原因分析：资产负债项目 期末金额(元)年初金额(元)增减金额(元)增减幅(%)货币资金 1,000,841,198.27 641,368,049.83 359,473,148.44 56.05 应收票据 228,803,886.31 406,188,859.81-
7、177,384,973.50-43.67 应收账款 77,694,883.81 42,008,413.26 35,686,470.55 84.95 其他应收款 55,046,219.67 23,948,304.50 31,097,915.17 129.85 存货 238,739,590.36 420,444,714.28-181,705,123.92-43.22 长期股权投资 56,000,000.00 16,800,000.00 39,200,000.00 233.33 应付账款 468,928,650.48 717,959,921.49-249,031,271.01-34.69应付职工薪酬
8、 265,261,151.46 166,565,601.93 98,695,549.53 59.25 应交税费 182,819,756.73 135,081,006.83 47,738,749.90 35.34 货币资金：期末较年初增加较多的主要原因是本期现金净流入增加及票据贴现增加现金所致；应收票据：期末较年初减少较多的主要原因是本期贴现影响所致；应收账款：期末较年初增加较多的主要原因是期末尚未结算的在途煤炭货款增加影响所致；其它应收款：期末较年初增加较多的主要原因是公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司本期开展铝锭套期保值业务缴存保证金影响所致；存货：期末较年初减少较多的主要原因是期末煤炭库存
9、下降以及因主要原材料降价影响电解铝相关存货成本降低所致；长期股权投资：期末较年初增加较多的主要原因系本期公司支付投资丰沛铁路余款所致；应付账款：期末较年初减少较多的主要原因是本期公司支付应付的材料及设备款影响所致；应付职工薪酬：期末较年初增加较多的主要原因是期末应由本期负担暂未支付的绩效工资增加所致；应交税费：期末较年初增加较多的主要原因是本期应交增值税增加所致。600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 4现金流量表变动较大项目原因分析：现金流量项目 期末金额(元)年初金额(元)增减金额(元)增减幅(%)投资活动产生的现金流量净额-82,154,131.44-56,267,
10、328.45-25,886,802.99 46.01 本期投资活动产生的现金流量净支出额较上年增加较多的主要原因是：公司本期支付投资丰沛铁路余款影响所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 在股权分置改革方案中，公司原控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司作为唯一持有公司股份 5%以上的非流通股股东承诺：将严格遵守上市公司股权分置改革管理办法中的相关规定，自改革方案实施之日起，大屯煤电所持原非流通股股份在三十六个月内不得上市交易或者转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售
11、数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十。经批准，中国中煤能源集团公司将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司所持有公司国有股权无偿划转到中国中煤能源集团公司，并由其投入中国中煤能源股份有限公司。上述股权过户相关手续于 2006 年 10 月19 日办理完毕。中国中煤能源股份有限公司持有公司股权 451,191,333 股（占总股本的 62.43%），成为控股股东,其已经书面承诺：除非经中国证监会豁免，或者向中国中煤能源股份有限公司控制之关联方转让中国中煤能源股份有限公司持有公司的股权，或者以该等股权为基础进行资产重组，在完成收购前述股份之日起 36 个月内，中
12、国中煤能源股份有限公司将不向任何其他第三方转让本次协议收购的股份，即股权变动完成后，中国中煤能源股份有限公司仍会继续履行发起人股东的义务，继续履行股权分置改革中的相应承诺，同时相应的股改锁定期的承诺又延长了 9 个月。公司控股股东中国中煤能源股份有限公司持有公司严格履行了承诺。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 公司已于2009年 4月27 日召开 2008 年度股东大会，审议通过了关于修订公司章程的议案，完成对公司章程的修订，明确了现金分红政策。上海大屯能源股份有限公司
13、法定代表人:刘雨忠 2009年4月27日 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 54 附录 4.1 合并资产负债表 2009年3月31日 编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 1,000,841,198.27 641,368,049.83 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 228,803,886.31 406,188,859.81 应收账款 77,694,883.81 42,008,413.26 预付款项 86,587,140.37 70,362,698.23 应收保费
14、 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 55,046,219.67 23,948,304.50 买入返售金融资产 存货 238,739,590.36 420,444,714.28 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,687,712,918.79 1,604,321,039.91非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 56,000,000.00 16,800,000.00 投资性房地产 25,561,447.90 25,816,815.58 固定资产 4,872,217,384.89 4,948,81
15、9,140.02 在建工程 786,255,396.09 738,538,567.58 工程物资 9,985,044.64 2,220,922.26 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 64,052,225.66 64,447,979.52 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 17,147,384.49 17,147,384.49 其他非流动资产 非流动资产合计 5,831,218,883.67 5,813,790,809.45 资产总计 7,518,931,802.46 7,418,111,849.36流动负债：短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金
16、交易性金融负债 1,405,425.00 应付票据 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 6 应付账款 468,928,650.48 717,959,921.49 预收款项 112,217,497.26 134,533,134.38 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 265,261,151.46 166,565,601.93 应交税费 182,819,756.73 135,081,006.83 应付利息 762,075.00 711,075.00 应付股利 其他应付款 678,180,266.28 637,746,836.54 应付分保账款 保险合同准
17、备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 75,000,000.00 75,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,784,574,822.21 1,867,597,576.17非流动负债：长期借款 831,000,000.00 831,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 454,779,414.08 449,713,050.48 递延所得税负债 71,004,628.15 71,004,628.15 其他非流动负债 非流动负债合计 1,356,784,042.23 1,351,717,678.63 负债合计 3,141,358,
18、864.44 3,219,315,254.80股东权益：股本 722,718,000.00 722,718,000.00 资本公积 789,159,247.69 789,159,247.69 减：库存股 盈余公积 451,154,756.04 422,854,305.51 一般风险准备 未分配利润 2,363,484,792.56 2,199,065,580.48 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 4,326,516,796.29 4,133,797,133.68 少数股东权益 51,056,141.73 64,999,460.88 股东权益合计 4,377,572,938.02
19、4,198,796,594.56 负债和股东权益合计 7,518,931,802.46 7,418,111,849.36 公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 7母公司资产负债表 2009年3月31日 编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 487,482,893.73 534,689,810.88 交易性金融资产 应收票据 65,246,845.16 182,089,493.02 应收账款 744,810,2
20、38.32 632,260,339.29 预付款项 71,920,781.94 57,183,144.53 应收利息 应收股利 其他应收款 417,787,075.83 20,006,473.22 存货 128,463,661.33 121,619,707.37 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,915,711,496.31 1,547,848,968.31非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 350,000,000.00 350,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 251,482,590.25 212,282,590.25 投资性房地产 25,561
21、,447.90 25,816,815.58 固定资产 3,854,131,327.82 3,911,987,063.50 在建工程 743,489,733.94 696,875,938.13 工程物资 9,985,044.64 2,220,922.26 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 64,052,225.66 64,447,979.52 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 936,623.63 936,623.63 其他非流动资产 非流动资产合计 5,299,638,993.84 5,264,567,932.87 资产总计 7,215,350,490.15 6,8
22、12,416,901.18流动负债：短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 424,485,652.11 1,031,449,167.27 预收款项 103,113,734.40 120,987,473.76 应付职工薪酬 264,662,347.98 166,143,307.28 应交税费 175,860,834.91 110,375,680.30 应付利息 应付股利 其他应付款 663,041,478.57 628,183,384.21 一年内到期的非流动负债 75,000,000.00 75,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,706,164,047.97 2,1
23、32,139,012.82非流动负债：长期借款 762,000,000.00 762,000,000.00 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 8 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 454,779,414.08 449,713,050.48 递延所得税负债 61,652,279.50 61,652,279.50 其他非流动负债 非流动负债合计 1,278,431,693.58 1,273,365,329.98 负债合计 2,984,595,741.55 3,405,504,342.80股东权益：股本 722,718,000.00 722,718,000.00
24、 资本公积 789,159,247.69 789,159,247.69 减：库存股 盈余公积 451,154,756.04 422,854,305.51 未分配利润 2,267,722,744.87 1,472,181,005.18 外币报表折算差额 股东权益合计 4,230,754,748.60 3,406,912,558.38 负债和股东权益合计 7,215,350,490.15 6,812,416,901.18 公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 94.2 合并利润表 2009年13月
25、编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,570,281,487.49 1,802,232,147.23 其中：营业收入 1,570,281,487.49 1,802,232,147.23 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,327,858,967.02 1,518,378,992.57 其中：营业成本 1,134,523,588.65 1,323,831,137.55 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 22,
26、630,120.78 18,267,471.60 销售费用 21,196,095.97 20,942,166.20 管理费用 129,571,005.02 129,582,259.75 财务费用 19,527,578.93 22,429,825.71 资产减值损失 410,577.67 3,326,131.76 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）-1,405,425.00 投资收益（损失以“”号填列）1,118,874.99 856,642.94 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）242,135,970.46 284,709
27、,797.60 加：营业外收入 3,981,034.62 229,792.46 减：营业外支出 397,031.63 622,658.28 其中：非流动资产处置净损失 3,584,002.99四、利润总额（亏损总额以“”号填列）245,719,973.45 284,316,931.78 减：所得税费用 66,943,629.99 55,717,125.66五、净利润（净亏损以“”号填列）178,776,343.46 228,599,806.12 归属于母公司所有者的净利润 192,719,662.61 224,236,620.70 少数股东损益-13,943,319.15 4,363,185.
28、42六、每股收益：（一）基本每股收益 0.27 0.31（二）稀释每股收益 0.27 0.31 公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 10 母公司利润表 2009年13月 编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 2,251,898,790.05 1,590,465,279.31 减：营业成本 1,908,731,988.65 1,144,574,268.79 营业税金及附加 19,049,594.70 18,213,
29、971.60 销售费用 1,325,525.61 19,949,832.83 管理费用 127,150,945.84 126,429,147.11 财务费用 17,376,800.37 17,518,587.78 资产减值损失 4,482,418.28 10,131,275.26 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）684,842,367.54 4,897,799.20 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列）858,623,884.14 258,545,995.14 加：营业外收入 3,981,014.62 229,792.46
30、减：营业外支出 397,031.63 622,658.28 其中：非流动资产处置净损失 3,583,982.99三、利润总额（亏损总额以“”号填列）862,207,867.13 258,153,129.32 减：所得税费用 38,365,676.91 55,717,125.66四、净利润（净亏损以“”号填列）823,842,190.22 202,436,003.66 公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 11 4.3 合并现金流量表 2009年13月 编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位：元
31、 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,651,540,786.97 1,755,358,031.07 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 7,965,542.75 6,828,282.74 经营活动现金流入小计 1,659,506,329
32、.72 1,762,186,313.81 购买商品、接受劳务支付的现金 646,051,390.27 898,274,632.59 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 284,393,822.03 263,127,458.52 支付的各项税费 234,672,868.70 152,673,631.74 支付其他与经营活动有关的现金 39,469,308.84 31,129,647.25 经营活动现金流出小计 1,204,587,389.84 1,345,205,3
33、70.10 经营活动产生的现金流量净额 454,918,939.88 416,980,943.71二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 42,954,131.44 56,267,328.45 投资支付的现金 39,200,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 82,154,131.44
34、56,267,328.45 投资活动产生的现金流量净额-82,154,131.44-56,267,328.45三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 12 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,191,660.00 17,653,724.19 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 13,191,660.00 17,65
35、3,724.19 筹资活动产生的现金流量净额-13,191,660.00-17,653,724.19四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 359,573,148.44 343,059,891.07 加：期初现金及现金等价物余额 597,874,164.18 163,277,345.20六、期末现金及现金等价物余额 957,447,312.62 506,337,236.27 公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰 600508 上海大屯能源股份有限公司2009年第一季度报告 13 母公司现金流量表 2009年13月 编制单位:上海
36、大屯能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 2,428,438,053.25 1,349,177,528.32 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 7,251,213.95 6,824,359.80 经营活动现金流入小计 2,435,689,267.20 1,356,001,888.12 购买商品、接受劳务支付的现金 1,948,485,677.13 598,237,299.17 支付给职工以及为职工支付的现金 274,756,979.67 254,332,577.41 支付的各
37、项税费 130,743,056.69 150,235,847.04 支付其他与经营活动有关的现金 37,402,654.42 30,107,567.66 经营活动现金流出小计 2,391,388,367.91 1,032,913,291.28 经营活动产生的现金流量净额 44,300,899.29 323,088,596.84二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 80,000,000.00 取得投资收益收到的现金 3,837,975.00 4,897,799.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金
38、 投资活动现金流入小计 3,837,975.00 84,897,799.20 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 42,954,131.44 55,472,328.45 投资支付的现金 39,200,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 82,154,131.44 55,472,328.45 投资活动产生的现金流量净额-78,316,156.44 29,425,470.75三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配
39、股利、利润或偿付利息支付的现金 13,191,660.00 12,667,392.74 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 13,191,660.00 12,667,392.74 筹资活动产生的现金流量净额-13,191,660.00-12,667,392.74四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额-47,206,917.15 339,846,674.85 加：期初现金及现金等价物余额 491,195,925.23 120,985,053.44六、期末现金及现金等价物余额 443,989,008.08 460,831,728.29 公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰
