1、西藏 2015 年上半年基金从业资格:私募股权投资基金结构试题本卷共分为 2 大题 60 小题,作答时间为 180 分钟,总分 120 分,80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题,每小题 2 分,60 分。) 1、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。A 证券法B 公司法C 证券投资基金法D 证券投资基金销售管理办法 2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D发行者和投资者之间的所有
2、权关系3、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 4、 首次公开发行股票并上市管理办法规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A:1B:2C:3D:55、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 6、下列关于前台业务系统和后台管理系统
3、功能的说法,正确的有_。A前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 7、以下关于契约型基金的表述正确的是_A:基金经理层是基金最高权力机构B:基金董事会是基金的最高权力机构C:基金依据基金契约或合同而设立D:基金依据托管协议而设立8、下列关于 ETF 份额的上市交易,正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为 5%,从上市次日开始实行C基金
4、申报价格最小变动单位为 0.001 元D买入申报数量为 100 份及其整数倍,不足 100 份的部分可以全部申报卖出 9、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。A:3B:6C:9D:12 10、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人11、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易 12、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧,行业集
5、中趋势突出13、我国基金监管的目标包括_。A保护基金投资者的合法利益B保证市场的公平、效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业的规范发展14、根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申) 购份额B净认 (申)购份额C认 (申)购金额D净认(申) 购金额 15、QDII 基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D拒绝或暂停申购的情形 16、我国基金业经过近 9 年时间的规范发展,已经初步形成一套以_ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A:证券投资基金法B:
6、基金运作管理办法C: 基金信息披露管理办法D:基金管理公司管理办法%26gt; 17、在股票的一般分类中。按_,股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 18、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值 19、下列选项中,属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 20、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使
7、用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 21、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册 22、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 23、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统24、场外认购 LOF 份额,应使用_。A上海人民币普通证券账户 B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司上海开放式基金账户 D中国结算公司深圳开放式基金账户 25、目前我国各家商业银行
8、推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品 26、按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为_。A有形市场B上市市场C无形市场D非上市市场 27、个人投资者从基金分配中获得的_,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴 20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D买卖股票差价收入 28、关于开放式基金描述不正确的有_。A某人因继承获得一定数额的开放式基金,这种过户属于非交易过户B非交易过户不包括“捐赠”的情形C符合条件的非交易过户申请按规定办理时,应按基金
9、注册登记机构规定的标准收费D被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 29、基金_对其资产按规定进行估值。A:每日B:每周C:每月D:每季 30、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_A:申购B:赎回C:交易D:认购 二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共30 小题,每小题 2 分,共 60 分。) 31、QD基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外
10、 32、开放式基金的买卖价格以_为基础。A:市场供求关系B:市场存款利率C:基金份额净值D:基金份额总额33、小李有 30 万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 34、下列各指标中,_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数35、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金 36、在我国,股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。A50%B60%C80%D90% 37、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不
11、少于_年。A:10B:15C:20D:30 38、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。 ”A:证券投资基金法B: 中华人民共和国公司法C: 中华人民共和国证券法D:中华人民共和国刑法 39、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括_。A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 40、_是基金托管人尽责的善后阶段。A:签署
12、基金合同阶段B:基金募集阶段C:基金运作阶段D:基金终止阶段41、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 42、目前我国发行的普通国债有_。A国库券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式) 43、基金监管的有效性原则要求处理好_的关系。A监管成本和监管效益B基金投资人和基金管理人C监管力度和监管强度D监管投入和市场调节44、基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 45、市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为 15 元,每股净利润为 0.5 元,每股
13、净资产 3 元,其市盈率和市净率分别为_A:30;5B:5;30C:7.5;5D:7.5;30 46、目前,我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为 _。A10 万份或 50 万份B50 万份或 100 万份C100 万份或 150 万份D100 万份或 200 万份 47、基金管理人应于会计年度前 6 个月结束后_日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D90 48、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值 49、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基
14、金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用 50、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效 10 年以上的,应当登载最近_个完整会计年度的业绩。A5B3C8D10 51、根据_的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内作出核准或者不予核准的决定。A:中华人民共和国证券法B: 证券投资基金法C: 开放式证券投资基金试点办法D:证券投资基金管理暂行办法 52、根据_的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A:法律形式B:基金的资金来源和用途C:投资理念D:投资目标 53、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_A:电话服务中心B:
15、自动传真、电子信箱与手机短信C:短信服务D:互联网、媒体和宣传手册的应用 54、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有_。AT 日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2 日,注册登记机构根据 T+1 日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1 日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 55、我国股票价格指数不包括_。A沪深 300 指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数 56、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 57、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响,是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 58、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 59、下列属于货币证券的有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单 60、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有_。A证券公司B商业银行C专业基金销售机构D证券投资咨询机构