1、2015 年辽宁省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类 2、由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于 _A：可能现金替代
2、B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代3、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A最近 1 年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B最近 1 年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续 3 年名次下滑 4、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券5、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。A其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B愿意使本金面临一定的风险C家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D通常专
3、注于投资的长期增值 6、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。A股票周转率B标准差C贝塔D协方差 7、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策8、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 9、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 10、场外申购赎回 ETF 采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金
4、额申购、金额赎回11、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 12、基金托管人的首要职责是_。A完成基金资金清算B进行基金会计核算C安全保管基金资产D监督基金投资运作13、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则14、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+4 15、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A管理人报酬B托管费C申购费用D交易费用
5、 16、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A产品B费率C渠道D促销 17、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为_两种类型。A自助式，辅助式B网上交易，柜台交易C人工方式，电脑自动方式D银行柜台，券商柜台 18、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险 19、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款 20、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重
6、仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 21、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 22、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。A使销售机构遭受财产损失B使销售机构受到法律制裁C使销售机构遭受声誉损失D使销售机构受到监管部门处罚 23、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3 ；3000C2 ；3000D2；200024、OTC 交易的衍生工具的
7、特点有_。A不通过集中的交易所B实行分散的、一对一交易C通过各种通讯方式交易D实行集中的、一对一交易 25、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括_。A偏离度绝对值在 0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值和最低值C偏离度绝对值的简单平均值D偏离度绝对值的加权平均值 26、关于开放式基金描述不正确的有_。A某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B非交易过户不包括“捐赠”的情形C符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 27、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过
8、基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A5%B10%C15%D20% 28、基金合同生效后 LOF 即进入封闭期，封闭期一般不超过 _个月。A：1B：2C：3D：4 29、交易清算、资金处理的功能属于_应具有的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 30、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至
9、少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广 32、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易33、我国积极管理的股票型基金一般按照_的比
10、例计提基金管理费。A1.0%B1.5%C2.0%D2.5% 34、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司35、基金财产不得用于的投资或者活动有_。A承销证券B从事承担无限责任的投资C向他人贷款或者提供担保D买卖上市交易的股票 36、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近 3 个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B披露内部监察报告C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬
11、及事务所已提供审计服务的年限 37、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，_。A可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势 38、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。A电话服务中心B手机短信C “多对一”专人服务D邮寄服务 39、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 40、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。A目标
12、市场可以分为主要市场和次要市场B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销41、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_A：3%B：4%C：5%D：6% 42、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。A基金既往表现业绩评价B基金品种的选择C投资组合搭配D风险收益匹配 43、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A：一致性B：合理性C：审慎性D：公开性
13、44、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF) 的区别主要包括_。ALOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而 ETF 与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在 50 万份以上)才能参与 ETF 一级市场的申购、赎回交易；而 LOF 在申购、赎回上没有特别的要求CETF 通常采用被动式管理方法，而 LOF 则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF 的申购、赎回通过交易所进行，而 LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 45、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。A：50%B：60%C：70
14、%D：80% 46、外部风险中的系统性风险有_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险 47、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所 48、目前，我国开放式基金的托管费率_。A通常低于 0.25%B通常在 0.250.5%之间C通常在 0.5%1%之间D通常高于 1% 49、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 50、下列有关股票风险性的表述，正确的有_。A股票的风险性和收益性是彼此独立的B股票的风险性和收益性是并存的C股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决
15、于公司的盈利情况 51、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D12 52、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。A高于B低于C等于D大于或等于 53、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 54、根据规定，证券投资基金应委托_对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。A：基金保管机构B：基金保险机构C：基金代理机构D：基金管理机构 55、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易
16、的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 56、_又被称为“伞形基金” ，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金B：系列基金C：货币市场基金D：保本基金 57、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的有限责任C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 58、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 59、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人 60、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量
