1、江苏省基金从业资格：权益投资模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 2、基金管理费率主要与_有关。A基金的规模B基金托管人的声誉C基金二级市场的换手率D基金的风险3、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A 证券投资基金法B 证券投资基金运作管理办法C 证券投资基金管
2、理暂行办法D 基金公司管理条例 4、分析债券基金的两个主要角度是_。A对基金持有债券的数量和信用等级的分析B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C对基金持有债券的数量和债券价格的分析D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析5、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售服务费收入C债券利息D股利 6、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80% 7、_应取得中国证券业执业证书。A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人
3、员D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员8、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司 9、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险 B通货膨胀风险C职业道德风险 D公司治理风险 10、在以下几种基金中，管理费率最低的是_A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金11、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值 12、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_A：投资标的划分B：基
4、金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定13、基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险14、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 15、封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_A100；100 B1000 ；500 C500 ；100 D500；1000 16、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，_。A接受全额赎回B拒绝全额赎回C全部延迟赎回D部分延迟赎回 17、目前，我国基金管理人的管理费
5、实行_。A每日计提B每周计提C按周支付D按月支付 18、_是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的_赎回申请时，按正常赎回程序执行。_A部分延期赎回；全部B部分延期赎回；部分C接受全额赎回；全部D接受全额赎回；部分 19、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D发行者和投资者之间的所有权关系 20、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股
6、票基金 21、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 22、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产 23、 证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A1B3C6D1224、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOFB封闭式基金CETFD一般的开放式基金 25、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A虚拟资本是
7、绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 26、 、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费 27、下列各项中，不属于投资收益的有_。A买入返售金融资产收入BETF 替代损益C衍生工具收益D股利收益 28、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投
8、资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 29、道氏理论认为市场波动具有_A：2 种趋势B：4 种趋势C：3 种趋势D：5 种趋势 30、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。A销售人员持续培训制度B基金销售业务制度C基金份额持有人账户和资金账户管理制度D档案管理制度 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、将投资债券确定的投资收益的 2 倍投资于股票，也就是讲安全垫
9、放大 1 倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50% 32、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险33、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司 34、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。A基金管理人B基金销售机构C中国登记结算公司D基金托管人35、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A1B2C3D5 36、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核
10、D基金资产净值的复核 37、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2 亿B2000 ；5 亿C500 ；1 亿D100；5000 万 38、债券型基金的表现与风险主要受_的影响。A标准差B久期C信用等级D跟踪误差 39、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的_，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A安全性B及时性C高效性D合理性 40、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求
11、稳定B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型41、基金行业对外开放程度不断提高的表现有_。A合资基金管理公司数量不断增加B基金管理公司业务走向多元化CQD的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 42、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 43、 证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门
12、报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果44、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。A3B5C6D10 45、国家股、法人股等是按_来划分的。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行 46、下列选项中，属于基金销售售后服务的有_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B协助客户办理开立账户
13、、买卖、资料变更等基金业务C提醒客户及时核对交易确认D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 47、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D12 48、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 49、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局 50、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方
14、可使用。A3B5C8D10 51、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 52、对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A划出当天B划出后一天C划出后两天D划出后三天 53、以下对中国证监会的描述正确的有_。A是国务院的附属事业单位B是全国证券、期货市场的主管部门C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 54、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1
15、%C1.5%D2% 55、证券市场中介机构是指_A：进行证券的发行、交易的各类机构B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业 56、基金托管人的职责包括_。A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B编制中期和年度基金报告C按照规定召集基金份额持有人大会D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 57、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式 58、最易受到购买力风险损害的证券是_。A优先股B浮动利率债券C保值补贴债券D普通股股票 59、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。A基金未分配利润B未分配利润中已实现收益C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 60、属于基金市场服务机构的有_。A注册登记机构B基金销售机构C基金评级机构D律师事务所和会计师事务所
