1、山西省 2015 年下半年基金从业资格：短期政府债券试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、QD基金申购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30 和 13:0015:00B9:00 11:00 和 13:0015:00C9:30 11:30 和 12:5514:55D9:0011:00 和 12:5514:55 2、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中
2、的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人3、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：4 4、ETF 基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少 _个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D105、基金的运作费用包括_。A审计费B持有人大会费C上市年费D信息披露费 6、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 7、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层8、基金销售机构应当向监管机构提
3、供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 9、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。A交易对账单B投资策略报告C基金通讯D理财月刊 10、下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构11、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_A：“买者自慎”B：“ 卖者自慎”C：“ 买者自负”
4、D：“卖者自负” 12、根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%13、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票14、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在_。A中国结算公司的证券登记结算系统B中国结算公司的开放式基金注册登记系统C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 15、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低决
5、定的。A利息收入B红利收入C预期报酬率D差价收入 16、根据公司法 ，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D10 17、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 18、_是基金管理公司最基本的一项业务。A基金的募集与销售 B投资管理业务C基金运营 D投资咨询服务 19、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：5 20、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为
6、 1.0381 元人民币，2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币，期间该股票基金每份分红 0.0442 元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 21、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 22、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度 23、政府发行证券的品种仅限于_A：股票B：基金
7、份额C：债券D：银行票据24、封闭式基金份额的申购与赎回是在_之间进行的。A基金份额持有人与销售代理人B基金份额持有人与基金管理人C基金份额持有人与注册登记人D基金份额持有人与基金份额持有人 25、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法 26、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 27、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道 -琼斯指
8、数D詹森指数 28、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 29、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型 30、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。A投资能力B研究能力C营销能力D风险控制能力 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象
9、的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 32、基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构33、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券 34、2004 年 6 月 1 日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A：中华人民共和国证券投资基金法B： 证券投资基金法C： 开放式证券投资基金试点办法D：证券投资
10、基金管理暂行办法35、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券 36、货币市场基金最适于_的投资者。A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B有较高风险承受能力，关注资本增值C偏好风险，追求短期投资获得最高收益D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高 37、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差 (或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦 38、对基金营销反应
11、弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式 39、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003 年 7 月 14 日B2005 年 1 月 1 日C2002 年 8 月 1 日D2004 年 6 月 1 日 40、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C1929 1933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展
12、阶段41、根据证券投资基金运作管理办法 ，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。A1 个月B2 个月C3 个月D6 个月 42、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 43、下列各项中，_属于基金定期报告。A基金年度报告B上市交易公告书C份额净值公告D季度报告44、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关
13、系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 45、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 46、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司 47、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。A引导投资者到基金管理公司B引导投资者到基金代销机构的销售网点C接受投资者申购现金并为其办理申购手续D引导投资者到网上交易系统 48、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持
14、有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称 49、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 50、下列我国机构中可以成为证券发行人的有_。A企业B政府C金融机构D证券业协会 51、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金 52、招募说明书中最为重要的信息是_A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运
15、作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式 53、基金监管的有效性原则要求处理好_的关系。A监管成本和监管效益B基金投资人和基金管理人C监管力度和监管强度D监管投入和市场调节 54、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 55、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 56、下列关于私募基金的描述中，不正确的是_。A投资门槛较高B投资者的资格和人数常常受到限制C必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D不能进行公开的发售和宣传推广 57、证券投资基金的主要投资方向是_。A实业B上市公司的投资项目C信贷D有价证券 58、QDII 基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括_。A币种B拒绝申购的情形C暂停申购的情形D巨额赎回的情形 59、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司 60、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
