1、本科生毕业设计（论文）I摘 要自主创新环境对区域来讲，是保持区域持续自主创新能力和竞争优势的必要的宏观背景。对辽宁省区域自主创新环境进行系统分析和综合评价，对辽宁省科学地认识自身自主创新环境状态，采取有效的营造自主创新环境的措施，保持和提高自主创新氛围，获得最佳自主创新效果具有特别重要的理论意义和现实意义。本文在对自主创新理论、创新软环境理论和创新环境评价指标体系研究的基础上，构建自主创新软环境评价指标体系，主要包括制度环境、政策法律环境、市场环境、服务环境和社会文化环境 5 个 2 级指标和 58 个三级指标。对辽宁省自主创新软环境进行实证法分析，通过专家打分，运用主成分分析方法对辽宁省自主
2、创新软环境指标进行分析，得出科技资源配置、知识产权、财政提供资金资助企业研发强度、人才培训政策、政府采购自主创新产品的比例、市场公平竞争、科技中介机构建设程度等这些主要因素影响辽宁省自主创新软环境，同时结合辽宁省的实际情况找出其中的不足之处，提出优化辽宁省区域自主创新环境的政策，主要包括建立科学有效的科技制度、健全产权保护制度体系完善财政税收政策、加强人才培训政策、加强政府的采购政策、市场机制建设、加强服务科技中介机构的建设等有效政策。关键词：自主创新软环境；评价指标体系；主成分分析；优化对策 本科生毕业设计（论文）IIAbstractFor region, innovation enviro
3、nment is a necessary macroeconomic background for maintaining regional innovation capability and sustaining competitive advantage. Analysis the system and make a comprehensive evaluation to the Liaoning province about the innovation environment. Take useful measures to create an innovation environme
4、nt, and keep and improve the phenomenon of it and earn the best particularly important theoretical and practical significance of the innovation environment. This article on innovation theory, innovation soft environment theory and the innovation environment evaluation index system based on the const
5、ruction of independent innovation of soft environmental evaluation index system, including institutional environment, policy and legal environment, market environment, service environment and socio-cultural environment 5 2 level indicators and 58 3 targets. Innovation of the Liaoning Province of sof
6、t environment in the empirical analysis, scoring by experts, using principal component analysis method Independent Innovation Soft Liaoning Environmental indicators for analysis, come & T resources, Intellectual property rights, Financial to provide financing for R & D intensity, training policies,
7、government procurement, the proportion of independent innovation, market competition, the degree of scientific and technological intermediary institution-building impact of these factors the soft environment for independent innovation in Liaoning province, combined with the actual situation of Liaon
8、ing Province, one of the deficiencies identified, proposed optimization region of Liaoning Province innovation policy environment, including the establishment of scientific and effective science and technology system, a sound system of property rights protection system improving financial and tax po
9、licies, strengthening personnel training policies, to strengthen the Governments procurement policies, market mechanisms, strengthened the construction of the technology agents effective policies . 本科生毕业设计（论文）IIIKey words: soft environment of independent innovation；evaluation index system； principal
10、 component analysis；Optimization Strategy目 录第 1 章 绪 论 .11.1 论文选题背景 .11.2 论文的研究意义与目的 .11.3 论文的主要内容与研究方法 .21.3.1 论文的主要内容 21.3.2 论文的研究方法 3第 2 章 自主创新软环境内涵及构成要素 .42.1 自主创新软环境内涵 .42.1.1 自主创新软环境内涵 42.1.2 自主创新软环境特征 42.2 自主创新软环境构成要素 .52.2.1 自主创新软环境组成要素 52.2.2 自主创新软环境各构成要素分析 6第 3 章 辽宁自主创新软环境评价 .93.1 自主创新软环境综合
11、评价指标体系 .93.1.1 评价指标体系建立原则 93.1.2 评价指标体系的建立 10本科生毕业设计（论文）IV3.2 辽宁省自主创新软环境评价 .133.2.1 主成分分析法 .133.2.2 数据的主成分分析 143.2.3 辽宁省自主创新软环境评价 22第 4 章 优化辽宁省自主创新软环境对策 .244.1 制度环境优化 .244.1.I 建立科学有效的科技制度 .244.1.2 健全产权保护制度体系 244.1.3 完善风险投资制度 254.2 法律政策环境优化 .254.2.1 完善财政税收政策 254.2.2 完善政府金融政策 264.2.3 加强人才培训政策 264.2.4
12、加强政府的采购政策 264.3 市场环境优化 .274.3.1 完善资本市场 274.3.2 促进人力资源市场化 284.3.3 市场机制建设 284.4 服务环境优化 .284.4.1 政府决策的完善 284.4.2 加强服务科技中介机构的建设 294.5 社会文化环境优化 .29本科生毕业设计（论文）V4.5.1 推动人才建设 294.5.2 完善人文教育的建设 294.5.3 壮大企业家队伍 30第 5 章 结 论 .31参考文献 .32致 谢 .33附 录 .34附 录 .37附录 .42- -1第 1 章 绪 论1.1 论文选题背景胡锦涛主席曾强调，要坚持把推动科技自主创新摆在全部科
13、技工作的突出位置，坚持把提高科技自主创新能力作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节，加快建设中国特色国家创新体系。江泽民同志也曾经讲过:“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。如果自主创新能力上不去，一味靠技术引进，就永远难以摆脱技术落后的局面。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界民族之林” 。 1自主创新是以创造性和市场成功为基本特征的周期性技术经济活动的全过程。成功的自主创新，经过普遍的推广，必然导致地区产业结构、市场结构、外贸结构的变化，刺激新的市场需求，同时也带动新一轮更高层次的技术创新，从而形成一种良性循环，推动社会经济的不断增长。自主创新不是单因素创新，不只是企
14、业的行为，它涉及了许多方面，包括工程技术、科学研究、社会经济等等方面，它具有多要素组合的特征，因此决定了它是一个跨越多组织的、多方面的、多层次的活动过程。在现代技术经济条件下，自主创新己突破了原有的组织方式和活动范围，从单一组织的内容走向社会，表现出强烈的社会性。自主创新环境对区域来讲，是保持区域持续自主创新能力和竞争优势的必要的宏观背景。 21.2 论文的研究意义与目的近年来，我国经济虽然持续高速发展，但是我国科技能力在世界 49 个主要国家中仅居第 28 位，处于中等偏下，关键是创新技术的自给率低。 3创新是一个民族的灵魂，也是一个国家或地区持续快速发展的不竭动力。一个地区如何实现又快又好
15、地发展，最为主要的是必须加快建设创新型区域，着力提高自主创新能力。自主创新是集知识、经济与社会等多种因素交互作用的复杂动力过程，是一种开放的、非线性复杂巨系统。自主创新是创新主体与社会环境两者相互作用的结果，其动力来自于创新要素与环境相互协调、相互影响的能力。创新主体和创新要素能力的发挥只有在一定的创新环境中才能有效地培育和展现出创新活力。诺贝尔奖获得者李远哲认为，科学创新的关键问题是需要有一个肥沃的土壤，即人才成长和科学创造的环境。创新环境作为创新体系的重要组成部分，直接或间- -2接制约着自主创新的规模与速度。创新环境按其物质特性可分为硬环境和软环境两种。所谓的硬环境就是指物质环境，具有具
16、体的的存在形式，如城市的基础设施。城市的地理环境等，而软环境是相对于硬环境的一种无形的环境，主要是指与招商引资、发展社会经济文化事业和吸引、留住人才相关的政策、法律法规、制度、观念习俗和文化教育等社会人文环境。在一定的硬环境条件下，软环境是影响创新发展的更为关键的变量。2006 年 1 月 16 日中国企业联合会、中国企业家协会课题组发布的我国企业500 强科技自主创新问卷调查分析报显示，制约我国企业自主创新的七大因素包括我国企业在国家创新体系中的主体地位不突出；激励制约机制不完善、缺乏创新意识；缺乏创新的社会氛围和技术市场不健全；企业科技自主创新相关的政策环境不完善；知识产权制度体系不完善，
17、知识产权意识淡薄；自主创新缺乏制度和机制保障，产学研缺乏沟通；我国技术创新服务体系不健全、服务能力有限。这些因素绝大部分都是属于软环境因素，如果不能较快地优化和营造有利于创新的软环境，这将直接关系到自主创新战略的成败。软环境正日益成为影响企业自主创新的更为关键的环境因素，培育良好的自主创新软环境已成为政府建设自主创新体系的重要内容之一。 4目前辽宁现有的创新资源已经具有一定的规模，且仍在以很快的速度增长。但创新资源配置不合理及使用效率低下现象也比比皆是，问题的根源正在于没有形成有利于创新的软环境。在政策制定偏重于对硬环境的创造，只注重科技资金投入，创新的基础设施建设，忽视对良好自主创新软环境的
18、建设。在这样背景下研究自主创新软环境对辽宁地区区域经济发展具有长远的重要意义。本文对辽宁区域创新软环境的现状进行实证分析和评价，找出影响辽宁自主创新软环境的主要因素，提出优化辽宁自主创新软环境的对策，对于加快辽宁自主创新体系建设，提高辽宁自主创新能力，增强企业长久创造力和竞争力，推进区域发展具有积极的现实意义和深远的战略价值。1.3 论文的主要内容与研究方法1.3.1 论文的主要内容第一章主要阐述论文的选题背景，研究意义、目的以及本文所用的研究方法。- -3第二章阐述自主创新软环境的内涵、特征，以及构成要素，并对各构成要素进行分析。第三章建立自主创新软环境综合评价指标体系，收集辽宁省自主创新软
19、环境的数据，并进行主成分分析，得出分析结果。第四章中提出优化辽宁省自主创新软环境对策。1.3.2 论文的研究方法（1）定性与定量相结合。本文研究了自主创新软环境的内涵、特征以及其构成要素。并对收集的辽宁省自主创新软环境数据进行数据分析。达到了定性与定量相结合的目的。（2）统计研究方法。本文采用的是统计方法中主成分分析方法，对辽宁省自主创新软环境的数据进行主成分分析，找出影响辽宁省自主创新软环境的主要因素，根据实际情况总结辽宁省自主创新软环境中存在的问题和不足，并提出相应的优化策略。- -4- -5第 2 章 自主创新软环境内涵及构成要素2.1 自主创新软环境内涵2.1.1 自主创新软环境内涵从
20、国家创新系统的角度出发，结合系统论的观点，将直接或间接作用和影响自主创新系统运行的、随人为因素改变的非物质形态的外部环境因素总和定义为自主创新软环境。 4虽然自主创新软环境指的是对自主创新产生影响的各种软环境要素的总和，但并非每一种软环境要素都对自主创新产生显著的影响。可以说自主创新软环境是一个系统的概念。自主创新软环境是由若干子系统相互影响、相互作用而构成的动态复杂系统。各个子系统间紧密联系，内部具有较强的系统性，同时，各个子系统间由于有相互作用及从属关系也显示出多样性的联系。创新软环境涉及的因素很多，包括制度、法律、市场、文化、服务和社会等，是一个复杂的系统，是各组成成分相互影响、相互作用
21、的有机体。 5同时自主创新软环境也是不断创新、不断发展的系统。把自主创新软环境作为不断创新、不断发展的系统是强调通过制度和政策等软环境因素创新促进企业自主创新。自主创新软环境应该包括两方面的含义，一是促进企业等创新主体不断创新的环境(静态的环境)；二是为进一步促进创新活动的发生和创新绩效，环境自身随着客观条件的变化随时进行的自我创新和改善的过程(动态的环境)。 62.1.2 自主创新软环境特征自主创新软环境是由若干子系统相互影响、相互作用而构成的社会复杂系统。自主创新软环境除了具备一般环境系统的特征以外，还有其自身的特征。(l)目的性与层次性。自主创新软环境目的就是产生强大的动力，激励创新主体
22、进行自主创新活动。这就需要各软环境要素的作用方向必须协调一致。层次性是指整个自主创新软环境系统由若干个子系统构成，而且每个子系统又含有不同级别的层次。如政策法律环境系统中又包含政府采购政策、金融政策系统等子系统，而每个子系统又可分为若干个小的亚系统。(2)整体性。整体性是指自主创新软环境系统是各个要素相互联系、相互制约形成的有机整体。自主创新软环境系统的形成和运行以各软环境要素的功能为- -6基础，各软环境要素功能的发挥又有赖于要素之间的整体协调。系统的协调发展不仅是各子系统内部的协调发展，而且在于各子系统之间关系的协调。系统整体特性的本质是系统要素或子系统相互协同的结果。(3)关联复杂性。软
23、环境系统中每个子系统之间也存在着相互依赖和相互作用。这些联系不仅多样而且是非线性、不可逆的。而它们的协同作用，推动整个软环境系统朝着持续有序、稳定和协调的方向发展。 7比如，自主创新的软环境因子众多，但在很大程度上，自主创新所适宜的文化环境、市场环境、服务环境、金融环境的构造、优化和完善，都必须借助于法律手段，并以法律的形式表现出来。所以在一定意义上，制度法律环境的效力是其他环境因子效力的保障。(4)动态性。自主创新软环境也是一个动态变化的系统。随着经济的发展，社会的进步，自主创新软环境系统要素可能会有不同，其内涵会不断更新。自主创新软环境系统是在动态演化中不断高级化的过程。系统在达到某种协调
24、状态后，会随着某些条件限制的突破产生跃进过程，从而平衡被打破，随后在系统的协同作用下，又逐渐达到新的协调状态，这样循环往复，在动态演化中不断推动系统向高层次、高水平的阶段发展。(5)可调控性。在自主创新软环境系统中，人起着重要的作用，人们可以通过决策对自主创新软环境进行干预，这种干预具有双向调控作用，它可能促进自主创新软环境系统的协调发展，也可能延缓或破坏其协调发展。2.2 自主创新软环境构成要素2.2.1 自主创新软环境组成要素按照软环境要素在自主创新软环境系统的地位和对新主体的作用方式及作用目的不同，把对自主创新影响较大的五个方面，作为软环境系统的构成要素，即制度环境、法律政策环境、市场环
25、境、服务环境和社会文化环境，如图 2.1 所示。它们构成自主创新软环境系统的五个子系统。- -7图 2.1 自主创新软环境构成要素结构图2.2.2 自主创新软环境各构成要素分析（1）制度环境制度环境是规范人们行为的规则体系的集合，是自主创新的关键因素。制度作为一整套稳定的系统化的社会规则体系对社会活动具有有效的激励和约束作用。制度和制度创新可以为创新主体的创新活动提供充分的激励和约束，使自主创新获得强有力的体制与机制保障，从而促进创新活动的开展。制度环境包括三个方面，即科技制度、产权制度、投融资制度。科技制度是自主创新的核心制度，它为自主创新提供最为直接的制度保障和制度环境，包括科技评价制度有
26、效性，科技资源配置效率，科技管理制度有效性，以企业为主体的技术创新制度有效性，多元科技投资体制有效性，产学研合作制度有效性。产权制度是促进自主创新、加速科技成果产业化的重要制度，包括产权关系明晰程度，创新产权的法律制度的完善程度，知识产权保护制度的完善程度。投融资制度是保障创新主体资金的可获得性的关键制度，包括企业直接融资体制有效性，信用担保制度的有效性，风险投资制度的有效性。（2）政策法律环境政策法律是自主创新软环境的重要组成部分，是决定自主创新系统运行效的重要因素，它可以运用法规政策手段来激励和保障自主创新活动。世界上很多国家和地区的政府都通过制定财政税收政策、金融政策、人才政策、政府采购
27、政策以及法律政策的一系列手段，来不断激活区域自主创新的活力，进而达到促进自主创新的目的。政策法律环境包括财政税收政策、金融政策、人才政策、政府采- -8购政策、法律政策。其中，财政税收政策包括财政提供资金资助企业研发强度，财政支持基础研究力度，财政实施自主创新引导性投资力度，对自主创新企业减税或优惠促进作用效果。金融政策包括直接融资政策，金融资金的倾斜扶持政策，为创新投入提供信用担保政策，金融支持企业出口创汇程度。人才政策包括人才的薪酬政策，人才的奖励政策，人才培训政策。政府采购政策包括政府采购自主创新产品的比例，项目招标对产学研结合的重视程度，政府早期购置担保，政府采购政策完善性。法律政策包
28、括地方法规对自主创新支持力度，地方法规的完善程度，对知识产权的保护程度，执法效率、力度及公正性，对本土创新产品的保护力度。（3）市场环境自主创新需要一个公平、统一、开放、竞争有序的市场环境，市场是创新主体生存的基本环境，对创新的约束是通过市场体系、市场机制、市场结构进行的，企业需要较为公平的资源获取机会和开放的资源配置机制，不断地开展技术创新活动，需要有健全的要素市场。市场环境包括市场体系、市场竞争和市场秩序。市场体系市场体系是在社会化大生产充分发展的基础上，由各类市场组成的有机联系的整体。包括生活资料市场、生产资料市场、劳动力市场、金融市场、技术市场、信息市场、产权市场、房地产市场等，它们相
29、互联系、相互制约，推动整个社会经济的发展。培育和发展统一、开放、竞争、有序的市场体系，是建立社会主义市场经济体制的必要条件。市场体系是相互联系的各类市场的有机统一体。,商品市场、资本市场、劳动力市场是市场体系的最基本内容,是市场体系的三大支柱。在自主创新的市场环境中，市场体系的表现层为资本市场的完善程度，技术交易市场化程度，人力资源市场化程度。市场竞争- -9市场竞争是市场经济中同类经济行为主体为着自身利益的考虑，以增强自己的经济实力，排斥同类经济行为主体的相同行为的表现。市场竞争的内在动因在于各个经济行为主体自身的物质利益驱动，以及为丧失自己的物质利益被市场中同类经济行为主体所排挤的担心。在
30、自主创新的市场环境中，市场竞争的表现层为市场竞争强度对创新的推动，市场需求对创新的拉动，市场竞争公平性，市场的非垄断程度。市场竞争包括市场竞争强度对创新推动，市场需求对创新的拉动，市场竞争公平性，市场的非垄断程度。市场秩序在自主创新的市场环境中，市场秩序的表现层为市场运行的规范程度，市场道德和信用的良好性。市场秩序包括市场运行的规范程度，市场道德和信用的良好性。（4）服务环境自主创新服务环境对企业自主创新的发展至关重要，服务环境是科技、经济互动发展，促进自主创新成果转化为经济效益的一个重要纽带。一个好的服务环境可以降低自主创新交易成本和自主创新风险。自主创新的服务环境在技术的供方和技术的需方之
31、间起桥梁作用。服务的对象既可以是技术的需方，也可以是技术的供方，但其支持的重点是用户，即企业，服务环境作为自主创新过程中的一个重要环节，可以有效地解决科技成果向市场转化难得问题16 宋智勤.我国企业技术创新环境研究.武汉科技大学硕士学位论文。企业不仅需要政府对自主创新产品的审批、创新设施建设方面的支持，也需要社会中介组织从法律支援、教育培训、管理咨询、技术开发等方面提供中介支持，为创新资源和创新成果在社会各创新主体提供有力的支持。服务环境由政府服务和社会服务两部分组成。政府服务包括了经济政策对自主创新支持程度，政府决策透明度，知识产权保护程度这三个部分。社会服务包括了科技中介机构建设程度，科技
32、中介促进企业自主创新程度，科技服务中心对企业自主创新的促进作用这三个部分。- -10（5）社会文化环境社会文化是人类在创造物质财富过程中所积累的精神财富的总和，它体现着一个国家或地区的社会文明程度。 社会文化环境从广义上讲，主要是指一个国家或地区的社会组织、社会结构、社会风俗习惯、历史传统、生活方式、教育水平、宗教信仰等。自主创新的社会文化环境是指存在于自主创新系统周围并影响创新活动的各种文化因素的总和，其内涵丰富，外延宽广，包括诸多的因素，如价值观念、社会风俗习惯、历史文化传统、生活方式、学习态度、进取精神以及教育水平、人才利用情况等。社会文化环境对自主创新的影响是全方位、多层次的，又是潜移
33、默化根深蒂固的，相对于制度、政策环境而言，文化对自主创新系统的作用是一种软约束、软控制，是一种“隐性”支持。文化环境文化环境的内容主要包括：企业创新价值观、对自主创新认识程度、居民对创新商品的接受程度、居民对教育的重视程度、企业合作创新这五个部分。人才环境人才环境的内容主要包括：自主创新活动人才利用的有效性、人才对信息的处理能力、人才流动机制的有效性、引进和培养人才的力度、企业家的队伍、风险投资企业家这六个部分。- -11第 3 章 辽宁自主创新软环境评价3.1 自主创新软环境综合评价指标体系3.1.1 评价指标体系建立原则(l)全面性与代表性相结合原则自主创新软环境是一个由多层次、多要素构成
34、的复杂系统，涉及到影响自主创新的制度、政策、文化、服务等社会环境，要求相应的评价指标体系具有足够的涵盖面，尽可能将影响自主创新软环境的主要要素囊括在内，以系统、全面、真实地反映自主创新软环境的全貌和各个层面的基本特征。在评价指标建立上，一是选择最有说服力的综合指标取代过多的单项指标，二是选择最能反映自主创新软环境的发展状况的指标，三是在相互包容和相互关联的指标中选取最有代表性的指标。 5(2)科学性原则即必须坚持正确的理论指导和科学的研究方法，选取的指标应能准确反映自主创新软环境的内涵。以制度经济学、技术创新、国家创新系统等理论为指导，坚持理论与实际相结合、定量分析与定性分析相结合。并充分考虑
35、指标数量大、各类具体指标相关性强的特点，兼顾评价方法的先进性和科学性。(3)可比性原则统计指标所测度的现象的性质具有可比性，当需要认识两种现象在一定时间空间条件下的数量联系时，要求对比的两个统计指标所度量的现象在性质上有着必然的联系。当两个指标的度量性质相同时，要使用相同的计算方法，使统计指标的计算方法具有可比性。可比性还要求对末级指标的原始数据进行归一化处理。(4)时效性原则- -12软环境建设都是在一定时间、空间下进行的，必然要受到当时政治、经济、文化、服务和社会环境的影响和制约，成为时代精神的反映。软环境当然也要随着时代的发展而改变。作为一种客观的评价标准，必须在进行评价时遵循时效性原则
36、，同时，评价的结果也应该能够反映出一个区域的软环境对社会环境变化的适应能力，从而既反映出软环境建设的现状又能反映出该区域中各软环境要素潜在的优劣。3.1.2 评价指标体系的建立根据前面对自主创新软环境的论述，对自主创新产生直接影响的软环境是政策环境、市场环境、制度环境、服务环境和社会文化环境，在调研和专家座谈的基础上，针对这五个方面的环境因素构建了递阶层次的评价指标结构。每一个环境都为准则层，每一个准则层(即环境)又分为若干个领域层，在没改领域层中都有若干个指标，即为表现层。下面的五个图分别表示了五个环境的评价指标。 3制度环境科技制度科技评价制度有效性 X1科技资源配置效率 X2科技管理制度
37、有效性 X3以企业为主体的技术创新制度有效性 X4多元科技投资体制有效性 X5产学研合作制度有效性 X6- -13图 2.2 制度环境评价指标产权制度投融资制度产权关系明晰程度 X7创新产权的法律制度的完善程度 X8知识产权保护制度的完善程度 X9企业直接融资体制有效性 X10信用担保制度的有效性 X11风险投资制度的有效性 X12- -14- -15图 2.3 政策法律环境评价指标- -16图 2.4 市场环境评价指标图 2.5 服务环境评价指标经济政策对自主创新支持程度 X1- -17图 2.6 社会文化环境评价指标3.2 辽宁省自主创新软环境评价3.2.1 主成分分析法主成分分析也称主分
38、量分析，旨在利用降维的思想，把多指标转化为少数几个综合指标。在实证问题研究中，为了全面、系统地分析问题，我们必须考虑众多影响因素。这些涉及的因素一般称为指标，在多元统计分析中也称为变量。因为每个变量都在不同程度上反映了所研究问题的某些信息，并且指标之间彼此有一定的相关性，因而所得的统计数据反映的信息在一定程度上有重叠。在用统计方法研究多变量问题时，变量太 多会增加计算量和增加分析问题的复杂性，人们希望在进行定量分析的过程中，涉及的变量较少，得到的信息量较多。主成分- -18分析正是适应这一要求产生的。 主成分分析法是一种数学变换的方法, 它把给定的一组相关变量通过线性变换转成另一组不相关的变量
39、，这些新的变量按照方差依次递减的顺序排列。 8在数学变换中保持变量的总方差不变，使第一变量具有最大的方差，称为第一主成分，第二变量的方差次大，并且和第一变量不相关，称为第二主成分。依次类推，I 个变量就有 I 个主成分。其中 Li 为 p 维正交化向量（LiLi1） ，Zi 之间互不相关且按照方差由大到小排列，则称 Zi 为 X 的第 I 个主成分。设 X 的协方差矩阵为 ，则 必为半正定对称矩阵，求特征值 i（按从大到小排序）及其特征向量，可以证明，i所对应的正交化特征向量，即为第 I 个主成分 Zi 所对应的系数向量 Li，而 Zi 的方差贡献率定义为 ij,通常要求提取的主成分的数量 k
40、 满足kj0.85。 83.2.2 数据的主成分分析在调查中共发放 150 份问卷，回收问卷 142 份，其中有效问卷 140 份。（1）制度环境在制度环境中将表现层的十二个指标分别设为 X1、 X2、X 3.X12。利用spss 统计软件做主成分分析，得出结果如下：表 3.1 制度环境评价指标 KMO 和 Bartlett 检验Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy. .730Approx. Chi-Square 119.860df 66Bartletts Test of SphericitySig. .000表 3.1Bartlett
41、 检验可以看出，应拒绝各变量独立的假设，即变量之间具有较强的相关性。且 KMO 统计量为 0.730 大于 0.7 说明各变量间信息的重叠程度比较高，主成分分析的效果也比较好。 9有相关系数矩阵 R 计算得到特征值、方差贡献率和累计贡献率，如表 3.2 所示，可知第一主成分的方差占所有主成分方差的 55.6% 左右，前三个主成分的方- -19差贡献率达到 87.7%，大于 85%，因此第一个、第二个和第三个主成分就可以反映制度环境的水平。根据表 3.3 输出的主成分系数矩阵可以看出，在第一个主成分中，X 2、X 12 的系数较大，可以看成是反映科技资源配置效率和企业直接融资体制有效性的综合指标
42、。在第二个主成分中，X 9 的系数较大，可以看成是反映知识产权保护制度的完善程度的单一指标。在第三个主成分中，X 8 的系数较大，可以看成是创新产权的法律制度的完善程度单一指标。 9表 3.2 制度环境评价指标各成分方差贡献率和累计贡献率Initial Eigenvalues Rotation Sums of Squared LoadingsComponentTotal % of Variance Cumulative % Total % of Variance Cumulative %1 3.076 55.632 55.632 3.076 55.632 55.6322 1.630 23.58
43、2 79.214 1.630 23.582 79.2143 1.270 8.581 87.796 1.270 8.581 87.7964 .916 2.135 89.9305 .895 2.123 92.0536 .894 1.883 93.9367 .776 1.770 95.7068 .655 1.457 97.163- -209 .566 .915 98.07810 .338 .813 98.89111 .213 .778 99.66912 .172 .331 100.000表 3.3 制度环境评价指标主成分系数矩阵1 2 3x1 .626 .141 .233x2 .794 .179 -
44、.416x3 .639 .592 .037x4 .438 .074 .020x5 .283 .075 .494x6 .375 .297 .429x7 .270 .361 .024x8 .594 .555 .613x9 -.040 .670 .374x10 .334 -.146 -.207x11 .365 .467 .132x12 .784 -.087 .163（2）政策法律环境在政策法律环境中将表现层的二十个指标分别设为 X1、X 2、X 3.X20。利用 spss 统计软件做主成分分析，得出 结果如下：- -21表 3.4 政策法律环境评价指标 KMO 和 Bartlett 检验Kaiser
45、-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy. .761Approx. Chi-Square 292.042df 190Bartletts Test of SphericitySig. .000表 3.5 政策法律环境评价指标各成分方差贡献率和累计贡献率Initial EigenvaluesRotation Sums of Squared LoadingsComponentTotal% of VarianceCumulative %Total% of VarianceCumulative %1 4.842 34.210 34.210 4.842 34.21
46、0 34.2102 2.555 22.775 56.985 2.555 22.775 56.9853 1.866 19.332 76.317 1.866 19.332 76.3174 1.460 4.801 81.118 1.460 4.801 81.1185 1.413 4.063 85.181 1.413 4.063 85.1816 0993 2.513 87.6947 .972 2.361 91.0058 .917 1.587 92.5929 .717 1.374 93.966- -2210 .637 1.284 95.25011 .599 1.143 96.39312 .501 .90
47、3 97,29613 .461 .653 97.94914 .411 .536 98.48515 .317 .414 98.89916 .303 .317 99.11617 .263 .277 99.39318 .183 .216 99.60919 .152 .201 99.81020 .088 .190 100.000表 3.4Bartlett 检验可以看出，应拒绝各变量独立的假设，即变量之间具有较强的相关性。且 KMO 统计量为 0.761 大于 0.7 说明各变量间信息的重叠程度比较高，主成分分析的效果也比较好。有相关系数矩阵 R 计算得到特征值、方差贡献率和累计贡献率，如表 3.5 所
48、示，可知第一个主成分的方差占所有因子方差的 34.2% 左右，前五个主成分的方差贡献率达到 85.1%，略大于 85%，但第四个主成分和第五个主成分的方差贡献率远远小于前三个主成分，所以第一个、第二个和第三个主成分就可以反映政策法律环境的水平。表 3.6 政策法律环境评价指标主成分系数矩阵1 2 3 4 5- -23x1 .623 -.037 .211 .340 .632x2 .462 .045 .290 .435 .372x3 .366 .215 .484 .078 .232x4 .661 .270 .219 .079 .001x5 .450 .638 .105 .068 .085x6 .4
49、98 .184 .347 .244 .449x7 .287 .182 .577 .464 .121x8 .408 .167 .354 .522 -.258x9 .357 .596 .352 .170 .043x10 .482 .560 .262 .234 .161x11 .680 .398 .219 -.321 .383x12 .541 -.664 -.302 -.172 -.430x13 .447 .095 .174 .067 .051x14 .540 .290 .375 .166 .161x15 .582 .296 .065 .479 .090x16 .446 -.563 -.115 .273 .320x17 .569 -.352 -.127 -.068 .007x18 .408 -.284 -.481 .025 .104x19 .510 -.484 .193 .127 -.133x20 .566 .398 .247 .131 .052根据表 3.6 输出的主成分系数矩阵可以看出，在第一个主成分中，X1、X 4、X 11 的系数较大，可以看成是反映财政提供资金资助企业研发强度，对自- -24主创新企业减税或优惠促进作用效果和人才培训政策的综合指
