1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。关于证券公司主要业务情况的调查最终版 一、公司概况 本溪证券公司，隶属于辽宁省证券公司。现下设两个营业部和两个服务部，即解放北路营业部、风光街营业部和小市服务部、桓仁服务部。公司机关设三部一室（财务部、业务部、网上交易部、办公室）。 本溪证券公司现有正式员工64人，其中，大专以上学历60人，占93.75%。营业总面积8871平方米，拥有设备数量2181台套。现有股民29359户，客户资金总量6.6亿元。拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务主要有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。
2、2021年实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9.9亿元，同比增长33%；证券交易额40.12亿元，比上年同期30.25亿元增加9.87亿元，同比增长32.6%。2021年股民开户净增加475户，全公司达到29279户。全公司股票基金交易金额的市场占有率由2021年的万分之八点三五上升到2021年的万分之九点一五，增长了万分之零点八。 其下属营业部和服务部情况： 1、解放北路营业部 解放北路营业部与本溪证券公司同期成立，地址设在公司所在地：本溪市明山区解放北路79号。解放北路营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络
3、系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务。解放北路营业部现有正式员工18人，临时工9人。其中正式员工包括：办公室5人，交易部5人，电脑部3人，客服部5人，正式员工全部为大专以上学历。解放北路营业部营业面积6671平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数15292户。其中，大户人数（客户资金50万元以上）32户，中户人数（1550万元）343户。客户资金总量约为3.4亿元。营业部拥有设备数量1406台（套）。2021年实现股票、基金交易额23.26亿元，比上年同期17.04亿元增加6.22亿元，同比增长36.5%；2021年股民开户净增加265户，现已达到152
4、92户。股票基金交易金额的全国证券市场占有率由2021年的万分之四点三五上升到2021年的万分之五点四九。 2、风光街营业部 本溪风光街营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，地址设在永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼。风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%
5、。风光街营业部营业面积2021平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数14387户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套）。2021年实现股票、基金交易额16.85亿元，比上年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2021年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2021年，股票基金交易金额的全国证券市场占有率为万分之三点八六。 3、小市证券服务部 本溪县小市证券服务部成立于2021年4月并试营业，2021年4月经证监会正式批准，地址设在本溪县小市镇邮政大厦二楼。营业面积为800平方米，拥有设备数量116台（套），股票交易和
6、行情通过ddn进行，股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人，全部为本溪市区人口，长期外派。客户总人数447户，资金在1550万元的客户为38户，客户资金总量在1200万元左右。2021年证券交易量达10000万元，佣金收入达30万元；2021年证券交易量达13200万元，佣金收入达39.7万元。 4、桓仁证券服务部 桓仁证券服务部成立于2021年4月并试营业，2021年4月经证监会正式批准，地址设在桓仁县邮政大厦二楼。营业面积为800平方米，拥有设备数量94台（套），股票交易和行情通过ddn进行，股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人，全部为
7、本溪市区人口，长期外派。客户总人数557户，资金在1550万元的客户为20户，客户资金总量在1300万元左右。2021年证券交易量达9000万元，佣金收入达27万元；2021年证券交易量达10300万元，佣金收入达31万元。 二、公司开展的主要业务情况及经营成果 1、开展的主要业务项目 （1）开户。投资者买卖股票、投资基金、债券首先要开设证券账户和资金账户，只有开设了证券账户和资金账户之后，才能进行证券交易。 （2）委托。委托是指投资者决定买卖证券时以申报单、电话、电脑终端、网 上等形式向券商发出买卖指今。券投资者证券交易必须通过证券交易所的会员（即券商）进行。现公司拥有自助委托、电话委托、刷
8、卡委托、网上交易等多种交易服务手段。 （3）交割。即买卖证券后货银兑付的过程。 （4）转托管。转托管制度是深圳证券交易所采用的股份存管结算及交易服务制度。在这种制度下，投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管，就必须办理一定的手续，实现股份委托管理的转达移，即所谓的转托管。 （5）指定交易。这是上海证券交易所的交易服务制度，即指投资者指定某一证券营业部为自已买卖证券的唯一的并易营业部。投资者一旦采用指定交易方式，便只能在指定的证券商处办理有关的委托交易，而不能再在其他地方进行证券的买卖。 （6）代理证券还本付息和支付红利。 （7）研究及咨询服务。受投资者委托，为他们提供投资信息咨
9、询服务。 2、经营方面 2021年公司实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9.9亿元，同比增长33%；证券交易额40.12亿元，比上年同期30.25亿元增加9.87亿元，同比增长32.6%。2021年股民开户净增加475户，全公司达到29279户。全公司股票基金交易金额的市场占有率由2021年的万分之八点三五上升到2021年的万分之九点一五，增长了万分之零点八。 3、客户服务方面。 开展投资者教育工作，为投资者进行有效的投资咨询服务，成立了股民投资技巧培训学校，采取开放式免费教学，投资者教育活动不仅提高了股民素质，而且活跃了股市。改善服务条件，树立优质服务的良好信誉。
10、在对客户服务上，营业部规定了“首问制”，即股民提出问题由第一位接待人负责答复完毕。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果，市场占有率较去年上升明显。网上交易部门对本溪市大小网吧、机关、大型企业进行了统一调查，开通网上交易热线电话，同客服部一起举办股评报告会，讲解网上交易知识，2021年公司新增网上交易开户909户，实现网上交易金额8.3亿元，与上年同期相比开户数增加了27%，交易额增加了75%，创下历史最好水平。 4、管理方面。
11、 目前，公司各营业部下设交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，营业部的后勤保障工作由公司办公室负责。近年来，公司加强了各项基础工作的管理。对客户存取款凭证全部装订成册，归档上柜，并建立了客户档案。对代保管凭证进行了清点核对，确保财务资料的完整性和准确性。对开户销户、清密、解冻、冻结、转托管等各项柜台操作统一按照总公司制订的经纪业务操作规程办理，对历史交易资料进行了清理，并建立了经纪业务统计系列报表制度。固定资产和低值易耗品的管理也日益完善，每年度进行全面盘点、登记造册。营业部还建立和完善了计算机信息管理制度。为
12、了加强经纪业务的日常管理和风险控制，营业部定期开展经纪业务检查，从风险揭示到各项交易业务流程，出现问题及时纠正，杜绝管理死角，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。 三、公司社会效益方面（同周边其他证券企业比较） 本溪市是座拥有土地面积8000平方公里，人口160万（市区人口90多万）的全国较大城市，辖区内物产丰富，工农业和第三产业发达，特别是钢铁、煤炭工业是其支柱产业，近年来城郊民营企业也有较大发展。在行政区划上全市共有四区两县，其中本溪县和桓仁县是辽宁东部山区较大的县，经济实力很强，证券市场开发的潜力很大。到目前为止，本溪市只有本溪证券公司一家证券公
13、司，同城还有青海三江源证券公司于2021年5月在本溪开设的一家营业部，客户仅为2021人左右。目前，本溪证券公司在同城市场所占份额为90%。 国际会计班杨爽 第二篇：关于证券公司主要业务情况的调查关于证券公司主要业务情况的调查 一、公司概况本溪证券公司，隶属于辽宁省证券公司。现下设两个营业部和两个服务部，即解放北路营业部、风光街营业部和小市服务部、桓仁服务部。公 司机关设三部一室（财务部、业务部、网上交易部、办公室）。 本溪证券公司现有正式员工64人，其中，大专以上学历60人，占。营业总面积8871平方米，拥有设备数量2181台套。现有股民29359户，客户资金总量亿元。拥有自助委托、电话委托
14、、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务主要有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。2021年实现股票、基金交易额达亿元，比上年同期亿元增加亿元，同比增长33；证券交易额亿元，比上年同期亿元增加亿元，同比增长。2021年股民开户净增加475户，全公司达到29279户。全公司股票基金交易金额的市场占有率由2021年的万分之八点三五上升到2021年的万分之九点一五，增长了万分之零点八。 其下属营业部和服务部情况： 1、解放北路营业部 解放北路营业部与本溪证券公司同期成立，地址设在公司所在地：本溪市明山区解放北路79号。解放北路营业部下设办公室
15、、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务。解放北路营业部现有正式员工18人，临时工9人。其中正式员工包括：办公室5人，交易部5人，电脑部3人，客服部5人，正式员工全部为大专以上学历。解放北路营业部营业面积6671平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数15292户。其中，大户人数（客户资金50万元以上）32户，中户人数（1550万元）343户。客户资金总量约为亿元。营业部拥有设备数量1406台（套）。2021年实现股票、基金交易额亿元，比上年同期亿元增加亿元，同比增长；2021年股民
16、开户净增加265户，现已达到15292户。股票基金交易金额的全国证券市场占有率由 2021年的万分之四点三五上升到2021年的万分之五点四九。 2、风光街营业部 本溪风光街营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，地址设在永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼。风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其
17、中，大专以上学历14人，占。风光街营业部营业面积2021平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数14387户。客户资金总量约为亿元。营业部拥有设备数量775台（套）。2021年实现股票、基金交易额亿元，比 上年同期13亿元增加亿元，同比增长；2021年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2021年，股票基金交易金额的全国证券市场占有率为万分之三点八六。 3、小市证券服务部 本溪县小市证券服务部成立于2021年4月并试营业，2021年4月经证监会正式批准，地址设在本溪县小市镇邮政大厦二楼。营业面积为800平方米，拥有设备数量116台（套），股票交易和行情通
18、过ddn进行，股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人，全部为本溪市区人口，长期外派。客户总人数447户，资金在1550万元的客户为38户，客户资金总量在1200万元左右。2021年证券交易量达10000万元，佣金收入达30万元；2021年证券交易量达13200万元，佣金收入达万元。 4、桓仁证券服务部 桓仁证券服务部成立于2021年4月并 试营业，2021年4月经证监会正式批准，地址设在桓仁县邮政大厦二楼。营业面积为800平方米，拥有设备数量94台（套），股票交易和行情通过ddn进行，股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人，全部为本溪市区人口
19、，长期外派。客户总人数557户，资金在1550万元的客户为20户，客户资金总量在1300万元左右。200 关于证券公司主要业务情况的调查 第三篇：证券经纪业务主要业务流程操作流程图： 资金账户开户流程营业部经办人员对投资者进行风险揭示投资者（代理人）持有效身份证明文件及相关凭证，提出开户申请营业部复核人员审核投资者的证件、凭证，并进行投资者身份识别否是否真实有效是二代身份证信息自动读取（一代身份证需手工输入）完成投资者风险评测投资者人像采集录入其他开户信息设置密码扫描投资者重要资料比对中登信息差异是否一致一致复核开户资料以及柜台录入信息打印开户协议、客户开户申请表交投资者确认在开户协议及客户开
20、户申请表上加盖经办人私章和账户管理专用章在开户协议和客户开户申请表上签名确认是否合格是在开户协议及开户申请单上加盖复核人私章否复印投资者开户证件，将原件和协议书、开户申请表客户联交还投资者 业务要点： 1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、投资者申请开立资金帐户，资料无误的，当日办妥。不收费。操作流程图： 资金账户销户流程投资者（代理人）持有效身份证明文件、证券账户卡填写综合业务受理单申请营业部经办人员营业部复核人员审核投资者身份证件和证券账户卡否是否真实有效
21、是检查投资者拟销户资金账户信息状态办理相应的证券账户销户及资金余额结清、转出，消除不可销户的情况后重新申请办理否是否可销户是复核投资者资料以及柜台录入信息通过柜台系统办理相应资金账户销户回单签字确认打印回单，交投资者签名确认是在综合业务受理单和回单上加盖经办人私章和账户管理专用章复印相关证件后将原件、回单客户联交还投资者是否合格否在综合业务受理单和回单上加盖复核人员私章业务要点： 、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、投资者申请销户的，应当在接受投资者申请并完成
22、其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。 3、投资者有以下情况之一的，不能办理资金账户的销户（1）仍有证券库存、场外开放式基金库存、资金余额的；（2）上海证券账户未撤销指定交易的；（3）有未到期的债券回购的； （4）新股申购资金或其它申购资金尚未解冻的； （5）第三方存管银行账户、外币银证转账银行账户、场外开放式基金账户未销户的；（6）处于冻结状态或禁止销户等限制的；（7）存在其他不能办理销户的事项。 4、撤销资金帐户不收费。 5、办理销户前需注意：基金账户是否销户投资者账户信息是否
23、完备。通过柜台系统销户的步骤：销沪深证券账户销三方银行销资金账户。操作流程图： 指定交易流程投资者（代理人）持有效身份证件、上海证券账户卡提出申请否是否真实有效是营业部经办人员审核证件通过柜台系统申请指定交易指定交易协议书签名确认打印指定交易协议书查询指定交易委托回报是是否成功否重新申请将不成功原因告知投资者在指定交易协议书上加盖经办人员私章和账户管理专用章复印投资者有效身份证件，将原件和指定交易协议书的客户留存联一并交还投资者 业务要点： 1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项
24、进行核实确认。 2、投资者申请指定交易业务，投资者资料无误的，当日办妥。不收费。 3、当日（称为：t日）新开上海证券账户需t+1日方可办理指定交易。操作流程图： 撤销指定交易流程投资者（代理人）持有效身份证件、上海证券账户卡，填写综合业务受理单申请否是否真实有效是检查不可撤指定情况是是否存在否通过柜台系统申请撤销指定交易在综合业务受理单和回单上加盖经办人员私章和账户管理专用章复核书面资料以及柜台系统录入信息是否合格是否营业部经办人员营业部复核人员审核证件凭证在综合业务受理单和回单上加盖复核人员私章通过柜台系统确认撤销指定交易申请回单签名确认打印回单查询撤销指定交易委托回报是是否成功否将不成功原
25、因告知投资者复印投资者有效身份证件，将原件和综合业务受理单、回单的客户留存联一并交还投资者 业务要点： 、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、投资者申报撤销指定交易的，应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。 3、投资者存在下列情况之一的，不能办理指定交易的撤销手续（1）当天有委托且已成交的；（2）有委托未完成交收的； （3）
26、债券回购未到期的（含当日到期的）；（4）新股申购或其他申购品种资金未解冻的；（5）小额或不合格另库的；（6）处于挂失或冻结期间的； （7）中国证券登记结算公司上海分公司或上级主管部门认为不能撤销的其他情况。 4、撤销指定交易不收费。操作流程图。 转托管流程投资者（代理人）持有效身份证件、深圳证券账户卡，填写综合业务受理单申请否是否真实有效是检查不可转托管情况是是否存在否复核书面资料以及柜台系统录入信息是否合格是否营业部经办人员营业部复核人员审核证件凭证通过柜台系统申请转托管在综合业务受理单和回单上加盖经办人员私章和账户管理专用章在综合业务受理单和回单上加盖复核人员私章通过柜台系统确认转托管申请
27、回单签名确认打印回单查询转托管回报是是否成功否将不成功原因告知投资者复印投资者有效身份证件，将原件和综合业务受理单、回单的客户留存联一并交还投资者 业务要点： 、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、投资者申请转托管的，应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。 3、投资者存在下列情况之一的，不能办理证券的转托管手续（1）当天有委
28、托且成交的；（2）有委托未完成交收的； （3）债券回购未到期的（含当日到期的）；（4）新股申购或其他申购品种资金未解冻的；（5）处于挂失和冻结期间的；（6）小额或不合格另库的； （7）中国证券登记结算公司深圳分公司或上级主管部门认为不能转托管的其他情况。 4、营业部在受理投资者的转托管业务应根据深圳证券交易所公布的收费原则收取转托管费，投资者在办理转托管业务前在资金账户中应留存足额的转托管费。 操作流程图： 三方存管关系建立流程投资者（代理人）营业部经办人员营业部复核人员持有效身份证件申请证件审核是否真实有效否是通过柜台系统建立存管关系信息打印三方存管协议书核对录入信息否是否正确是三方存管协议
29、书签名确认通过柜台系统确认操作在三方存管协议书加盖经办人私章和账户管理专用章复核书面资料和系统信息否是否合格是复印投资者有效身份证件，将原件和三方存管协议书客户留存联交还投资者在三方存管协议书上加盖复核人私章 业务要点： 1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、三方存管关系的建立，客户资料齐全的，当日办妥，不收费。 3、客户需持三方存管协议书的银行联、客户联至银行办理联通业务。操作流程图： 三方存管关系断开流程投资者（代理人）持有效身份证件申请，填写综合业务受理
30、单营业部经办人员营业部复核人员证件审核是否真实有效否是完成存管账户资金的转账t日办理结息手续，发送“结息同步通知”。账户余额审核否是否为空通过柜台系统办理存管关系断开复核书面资料和柜台系统信息回单签名确认打印回单是在综合业务受理单和回单加盖经办人私章和账户管理专用章是否合格否在综合业务受理单和回单上加盖复核人私章复印投资者有效身份证件，将原件和综合业务受理单及回单的客户留存联交还投资者 业务要点： 1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。 2、办理存管关系断开时，必须
31、确保该资金账户当日没有交易与资金转账业务的发生，且资金账户内无资金余额及利息积数。投资者t日办理结息的，须于t+1日后，方可办理存管关系的取消。 3、投资者必须当日将资金（包括利息）全部转到银行的结算账户（储蓄账户），否则将会继续产生利息，影响t+1日办理存管关系断开的手续。 4、办理存管关系断开业务不收费。 第四篇：02证券公司业务申银万国经营业务 一、经纪业务 经纪业务是申银万国的基础业务和优势业务，长期以来在营业网点、客户数量、资产规模、市场份额等方面一直雄踞行业前列；在客户服务方面具有专业化、系统化、精细化的突出优势。申银万国经纪业务一贯秉持“依法、合规、规范”的经营方针，坚持“诚信、
32、专业、领先” 法权益为己任，体现出对社会、对市场、对股东的高度责任感。申银万国从1986年9月26日创建新中国第一个股票交易柜台至今，在经纪业务领域内不断推陈出新，一直保持经纪业务领先的优势。1991年，率先开通深圳市场交易和电话委托服务；1996年全面推行无形席位；1998年，围绕“以客户需求为中心”的指导思想，引领行业推动经纪业务第一次转型，将经纪业务推上“智能化、咨询化”的发展轨道；2021年，全面支持网上交易并开通手机委托；2021年，公司确定“依法、合规、规范”的经营方针；2021年起实施“低成本经营，跨越式发展”的经营战略；2021年起实施“集中生产，连锁经营，标准服务，专业发展”
33、的品牌管理策略；2021年起根据市场发展趋势，以“转换业态、提升能级、变革布局、整合岗位”为核心，以实现通道业务和渠道业务并重发展为目标，推动经纪业务第二次转型，将营业部从交易中心模式逐步升级为营销中心模式，实现服务、营销、理财的一体化发展；2021年7月，公司全面完成技术系统大集中项目；2021年8月，公司全面实现客户资金的第三方存管；2021年起实施客户分类服务和适当性管理；同时根据公司合规文化建设的要求，经纪业务配套确立了“规范管理，执行制度，遵循流程，恪守权限”的合规经营原则。申银万国经纪业务拥有200多万合格账户的客户，客户资产规模在高峰时超过4300亿元，交易份额始终名列行业前十强
34、。 二、投资银行业务 银万国从事股票承销保荐业务的机构主要是投资银行总部，其业务领域涵盖： 为各类企业进行股份制重组与改造提供专业咨询与策划；为企业ipo、再融资活动提供承销及保荐服务；为企业的收购兼并提供财务顾问等中介服务。作为国内证券行业的先行者，申银万国投资银行始终以成为“企业最好的金融顾问”为目标，以持续的创新精神，创造了新中国证券历史上多项第一：代理发行了新中国第一只首次公开发行的a种股票上海飞乐音响股份有限公司a股；担任了第一只人民币特种股票的主承销商上海真空电子股份有限公司b股；承销了中国企业首次在境外发行的b股可转换债券中国纺织机械股份有限公司；承销保荐了第一家在国内上市的中国
35、网络企业浙江网盛科技股份有限公司；承销保荐了第一家a+h同步发行的中国企业中国工商银行股份有限公司；承销保荐了第一家新三板转主板的企业北京久其软件股份有限公司 三、收购兼并业务 收购兼并总部2021年成立，专门为客户提供更为“专业、高效、细致”的并购重组财务顾问服务。目前，收购兼并总部专业人员近20人，项目团队专门从事上市公司与非上市公司并购重组财务顾问业务，业务范围涉及借壳上市、股权收购、资产重组、债务重组、股 份回购、股权激励、并购融资策划以及企业战略咨询等。作为并购市场上的积极参与者之一，曾经开拓了许多创新型业务模式。例如，“中关村”借壳“琼民源”开创了中国资本市场上“发起设立、定向增发
36、、等量换股、新增发行”的借壳上市先河；上工申贝向外资股德国fag定向发行b股，开启国内规范化、市场化定向增发先例；st民丰农化重组暨股改模式“等价资产置换+业绩承诺+送股”的模式，成为中国证监会首推的st公司股改模式等。 四固定收益业务 申银万国证券股份有限公司是国内最早从事固定收益业务的证券公司之一，申银万国固定收益业务总部是公司旗下从事固定收益业务的专业部门，拥有一大批专业领域覆盖法律、金融、财会、管理、经济、投资等诸多方面的专业人才。秉承“诚信、专业、周到”的服务理念，固定收益总部开展以债券为主的固定收益产品相关业务，业务领域包括以固定收益产品为工具的融资策划、承销销售、投资交易以及定价
37、和创新研究等。通过多年的积累，申银万国在固定收益业务领域拥有较为全面的业务资格和丰富的业务经验。目前，申银万国所拥有的业务资格包括企业（公司）债券主承销资格、记账式国债和政策性银行金融债承销团成员资格、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台首批一级交易商、全国银行间同业拆借市场成员、中央国债登记结算有限公司中债收益率曲线估值特邀成员、中国国债协会常任理事会员以及中国银行间市场交易商协会理事单位等。 五、研究咨询业务 立足于为客户提供全方位的证券投资理财及咨询服务，致力于在以下四个方面拓展业务：定向资产管理业务、集合资产管理业务、专向资产管理业务以及投资咨询业务。成熟的系列理财产品致力于为客户提
38、供全系列的投资理财服务，理财产品涵盖股票市场、货币市场和债券市场，具备不同的投资风格与风险特征，满足客户多层次的投资管理需求，尤其在养老金投资产品方面，不仅具有丰富的产品线，而且实际运作结果也赢得了客户的满意。严谨的投资决策的风险管理机制在严格遵循价值投资的前提下，将投资决策委员会、投资经理、风险控制委员会的权责明确划分，实施专业的风险控制，通过完善的公司制度、严密的业务逻辑和风险控制规范，力争在可承受的风险区间内赢得尽可能高的投资回报。丰富的投资管理经验凭借十余年的证券投资经历，在为公司赢得良好声誉的同时，申银万国客户资产管理也打造出了一支精英荟萃的投研团队，团队成员平均拥有7年以上的专业经
39、验，85%的成员拥有硕士以上学历。 六、资产管理业务 申银万国证券是中国证监会第一批认可的、具有受托投资管理业务资格的综合类券商。客户资产管理总部的前身为基金管理总部，从199 4年起先后管理了宝鼎投资基金和其他客户资产。在秉承“诚信理财、卓越奉献”1994年到1999年中，取得了年均净资产增值率51.6%的骄人业绩，在当时挂牌交易的基金中一直处于领先地位，并最早被中国诚信证券评估有限公司评为国内最高等级aa级的投资基金。自1998年改组为客户资产管理总部后，业务稳健发展，给企业年金、各大企业和基金会等提供了长期的、 专业的资产管理服务，赢得了客户的信赖。申银万国客户资产管理秉承了申万优良的投
40、资传统及十余年的专业投资经验，并结合国际先进的投资理念，通过摸索和实践，不断提高投资运作水准，完善风险管理机制，在“依法、合规、规范”的前提下，为客户创造更多的阳光财富、实现客户的财富梦想。 七、代办股份转让系统 截至2021年底，我公司在代办股份转让和股份报价转让业务上囊括了所有创新业务的第一单。从开展代办股份转让业务以来，我公司开创了如下七项第一：2021年7月16日，我公司成功地为代办股份转让系统中第一家挂牌公司原staq系统中杭州大自然光电科技股份有限公司（400001）提供代办股份转让服务。2021年12月10日，我公司成功地为我国第一家主板退市公司上海水仙电器股份有限公司提供代办股
41、份转让服务。2021年12月10日，我公司为上海水仙电器股份有限公司提供b类股份转让服务，成为国内第一家为b类股份提供代办股份转让服务的证券公司。2021年3月17日，我公司成功地推荐上海国嘉实业股份有限公司进入代办股份转让系统挂牌，成为中国证监会出台退市平移机制后第一家为退市公司提供代办股份转让服务的证券公司。2021年1月23日，我公司作为唯一主办报价券商推荐北京世纪瑞尔技术股份有限公司（430001）和北京中科软科技股份有限公司（430002）首批进入股份报价转让系统挂牌。2021年1月12日，我公司首批开展报价转让系统挂牌公司的定向增资工作，完成了北京中科软科技股份有限公的定向增资。2
42、021年8月11日，我公司首家开展股份报价转让公司转主板上市工作，成功保荐了股份报价转让系统挂牌公司北京久其软件股份有限公司转主板上市。 八、国际业务 申银万国从事国际业务的机构主要是境内的国际业务总部和境外的申银万国香港公司。国际业务总部业务主要包括：qfii经纪代理业务、b股市场海外机构投资者的经纪代理业务、在规定范围内的外汇同业拆借业务、海外市场研究等，并配合公司投资银行总部、收购兼并总部，为海外机构寻找上市资源、收购上市和非上市公司、直接投资等提供服务。作为中国境内b股业务和qfii业务的开拓者及领先者，申银万国以“投资中国”的服务提供商为切入点，致力于减少中国和世界的信息不对称，为全
43、球的投资人寻找“中国机会”。从1992年起申银万国就致力于为海外机构客户提供交易研究服务，十七年来申银万国在服务境外机构投资者方面积累了许多宝贵经验，打造了一支精细化、专业化服务海外机构投资者的团队。申银万国（香港）有限公司是申银万国的海外子公司，也是内地最早到香港发展业务的中资证券机构之一，目前是内地证券机构中唯一在香港联交所上市的企业。申银万国（香港）有限公司于1993年在香港收购设立，目前已发展成为拥有10亿港元净资产、近300名员工、5家分行的证券公司。申银万国香港公司的业务品种齐全，涵盖经纪代理、股票抵押贷款、发行承销、资产管理等。多年以来，香港公司秉承“背靠祖国、立足香港、面向世界
44、”的经营理念，注重向当地及海外投资者大力推荐h股、红筹股及内地民营企业等中国概念股票，在本地投资者中树立起红筹国企专家的市场形象。同时，香港公司以香港为基地大力开发周边海外市场，率先在日本和韩国设立代表处，将机构销售和资产管理业务拓展至日本、韩国、新加坡、台湾等地区。1992年申银万国承销发行了中国第一家b股，1993年在香港收购上市公司“王集团”，申银万国开启国内券商国际业务的先河。凭借十多年服务海 内外机构客户的经验和实力，申银万国被亚洲货币杂志评选为过去19年来（19902021年）“中国最佳经纪商”称号。这是海外的基金经理为代表的机构投资者群体对申银万国的高度评价。 第五篇：证券公司自
45、营业务浅析证券公司自营业务的风险控制问题 姓名：钟玉慧班级：金融一班学号：2021511930 提纲 一证券公司自营业务介绍二证券公司自营业务的划分三自营业务存在的问题四自营业务风险的防范 摘要 一直以来，证券公司自营业务风险已成为国内外证券公司和证监会共同关注的对象。在我国，随着证券公司自营业务风险问题也日益突出。因此，研究证券公司自营业务风险的防范对于证券公司风险的有效防范、我国风险防范研究的发展，乃至我国金融体系的建设都具有十分重要的意义。 关键词 证券公司自营业务风险问题风险防范 一、证券公司自营业务的介绍 证券自营业务，是指证券经营机构用自己可以自主支配的资金或证券，通过证券市场从事
46、以赢利为目的的买卖证券的经营行为。证券自营业务包括自营股票买卖、自营债券买卖、自营基金买卖以及余股 承购包销等。实质上，证券公司进行的自营业务是一种投资活动，其面临的风险程度大大高于发行承销业务和经纪业务。证券的风险性决定了证券自营业务的风险性，可以说自营业务利润高，风险也大。作为证券公司传统业务之一，证券自营收入约占中国投资银行总收入的30%，但其风险却比承销和经纪业务大得多。 二、证券公司自营业务风险划分 （一）合规风险 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章以及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被
47、采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （二）市场风险 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要指这种风险。 （三）经营风险 经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或者操作失误而使自营业务受到算是的风险 （四）企业风险 上市公司和债券发行企业由于各种原因影响，导致其经营业绩下降甚至破产而给投资者带来的损失。 （五）流动性风险 流动性风险指将持有的证券出售变卖以取得现金的速度快慢、难易而带来的风险。 三、自营业务存在的问题 （一）业务发展迅速，内部管理机制跟不上 证券市场的不断发展使自营业务品种更具有多样化，参与自营业务的部门也不断增加。一般情况下，证券商采用事业部制度的管理模式，经纪事业部参与新股申购自营业务，债券事业部以债券自营为主，基金事业部参与新股申购自营业务，
