1、,2010 年年度报告全文,广州智光电气股份有限公司,GUANGZHOU ZHIGUANG ELECTRIC CO.,LTD,2010 年年度报告,股票简称：智光电气,股票代码：002169,披露日期：2011 年 3 月 18 日,2010 年年度报告全文,重要提示重要提示,1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。,1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性,和完整性无法保证或存在异议。,1.3 公司 9 名董事均亲自出席了本次董事会会
2、议。,1.4 广东正中珠江会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审,计报告广会所审字【2011】第 11000110016。,1.5 公司负责人李永喜先生、主管会计工作负责人吴文忠先生、会计机构负责人(会计主管人员)李忠福先生：保证年度报告中财务报告的真实、完整。,董事长签署：李永喜广州智光电气股份有限公司于 2011 年 3 月 18 日广州,-1-,第一节,第二节,第三节,第四节,第五节,第六节,第七节,第八节,第九节,第十节,2010 年年度报告全文,目,录,公司基本情况 - - 3 -会计数据和业务数据摘要 - - 5 -股本变动及股东情况 - - 7 -董事、监事、高级管理
3、人员和员工情况- - 12 -公司治理结构 - - 16 -股东大会情况简介 - - 25 -董事会报告 - - 26 -监事会报告 - - 53 -重要事项 - - 56 -财务报告 - - 66 -,第十一节,备查文件 - - 123 -2-,传真,2010 年年度报告全文第一节 公司基本情况一、公司中文名称：广州智光电气股份有限公司中文简称：智光电气,公司英文名称：GUANGZHOU,ZHIGUANG,ELECTRIC CO.,LTD,英文简称：ZHIGUANG二、公司法定代表人：李永喜三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址,曹承锋广州市黄埔区云
4、埔工业区埔南路 51 号,胡 珺,电话电子信箱,0203211328802032113456 转 ,0203211330002032113456 转 ,四、公司注册地址：广州市黄埔区云埔工业区埔南路 51 号邮政编码：510760公司国际互联网网址：http:/电子邮箱：24 小时客户服务电话：400-8800-233五、公司选定信息披露报纸：证券时报登载公司年度报告的中国证监会指定网站：http:/公司年度报告备置地点：广州市黄埔区云埔工业区埔南路 51 号六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：智光电气股票代码：002169七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1999 年 4
5、月 9 日公司最近一次变更登记日期：2010 年 12 月 16 日公司注册登记地点：广州市工商行政管理局-3-,2010 年年度报告全文,公司法人营业执照注册号码：44010100000776,公司税务登记号码：440102714276826,公司组织机构代码证：71427682-6,公司聘请的会计师事务所名称：广东正中珠江会计师事务所有限公司,公司聘请的会计师事务所的办公地点：广州市东风东路 555 号粤海集团大厦 10 楼,-4-,2010 年年度报告全文,第二节,会计数据和业务数据摘要,一、 主要会计数据（单位：人民币元）,2010 年,2009 年,本年比上年增减,2008 年,营业
6、总收入利润总额归属于上市公司股东的净利润,461,215,578.2145,178,669.8541,162,091.72,439,086,828.1150,832,116.7540,126,215.16,5.04%-11.12%2.58%,372,812,702.6933,084,233.2527,204,619.96,归属于上市公司股东,的扣除非经常性损益,40,010,222.96,38,217,875.03,4.69%,25,121,660.57,的净利润,经营活动产生的现金流量净额总资产归属于上市公司股东的所有者权益股本,-73,895,134.272010 年末984,188,41
7、7.04560,533,034.88177,648,250.00,46,684,521.922009 年末744,836,937.48344,720,943.16165,792,000.00,-258.29%本年末比上年末增减32.13%62.60%7.15%,-49,478,522.122008 年末629,371,340.96311,226,408.0082,896,000.00,二、 主要财务指标（单位：人民币元）,2010 年,2009 年,本年比上年增减,2008 年,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除
8、非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,0.24540.24540.238510.44%10.14%-0.41602010 年3.1553,0.24200.24200.230512.26%11.67%0.28162009 年2.0792,1.40%1.40%3.47%-1.82%-1.53%-247.73%本年比上年增减51.76%,0.32820.32820.30319.11%8.42%-0.59692008 年3.7544,-5-,-,2010 年年度报告全文三、非经常性损益项目（单位：人民币元）,非经常性
9、损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额合计,-6-,金额12,185.862,313,715.04-841,171.98-217,592.23-115,267.931,151,868.76,附注（如适用）,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,2010 年年度报告全文,第三节,股本变动及股东情况,一、股份变动情况（一） 公司股份变动情况1公司股份变动情况表（单位：股）,本次变动前,本次变动增减（+，-）,
10、本次变动后,一、有限售条件股份,数量21,928,464,比例13.23%,发行新股11,856,250,送股,公积金转股,其他,小计11,856,250,数量33,784,714,比例19.02%,1、国家持股2、国有法人持股,00,0.00%0.00%,05,000,000,00,00,00,05,000,000,05,000,000,0.00%2.81%,3、其他内资持股,21,928,464,13.23%,6,856,250,6,856,250,28,784,714,16.20%,其中：境内非国有法人持股,0,0.00%,3,000,000,0,0,0,3,000,000,3,000,
11、000,1.69%,境内自然人持股,21,928,464,13.23%,3,856,250,3,856,250,25,784,714,14.51%,4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份,0000,0.00%0.00%0.00%0.00%,0000,0000,0000,0000,0000,0000,0.00%0.00%0.00%0.00%,二、无限售条件股份,143,863,536,86.77%,143,863,536,80.98%,1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,143,863,536000,86.77%0.00%0.00%0.00%,00
12、00,0000,0000,0000,0000,143,863,536000,80.98%0.00%0.00%0.00%,三、股份总数,165,792,000,100.00%,11,856,250,11,856,250,177,648,250,100.00%,-7-,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,2010 年年度报告全文2限售股份变动情况表（单位：股）,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,广州市金誉实业,投资集团有限公,60,121,594,60,121,594,IPO 承诺限售,
13、2010 年 9 月 21 日,司,芮冬阳李永喜刘勇韩文杨旭王卫宏姜新宇,5,554,0804,800,0004,443,2644,443,2643,332,4483,332,4483,332,448,1,388,5201,200,0001,110,8161,110,816833,112833,112833,112,4,165,5603,600,0003,332,4483,332,4482,499,3362,499,3362,499,336,IPO 承诺限售IPO 承诺限售IPO 承诺限售IPO 承诺限售IPO 承诺限售IPO 承诺限售IPO 承诺限售,2010 年 9 月 21 日2010
14、年 9 月 21 日2010 年 9 月 21 日2010 年 9 月 21 日2010 年 9 月 21 日2010 年 9 月 21 日2010 年 9 月 21 日,周水江扬州市电力中心常州常荣创业投资有限公司中信证券股份有限公司天津证大金马股权投资基金合伙企业（有限合伙）施宝忠,1,200,0002,000,0002,000,0003,000,0001,000,0002,000,000,1,200,000 非公开发行锁定 2011 年 11 月 5 日2,000,000 非公开发行锁定 2011 年 11 月 5 日2,000,000 非公开发行锁定 2011 年 11 月 5 日3,
15、000,000 非公开发行锁定 2011 年 11 月 5 日1,000,000 非公开发行锁定 2011 年 11 月 5 日2,000,000 非公开发行锁定 2011 年 11 月 5 日,吴熹,0,0,656,250,656,250 非公开发行锁定 2012 年 2 月 5 日,合计,89,359,546,67,431,082,11,856,250,33,784,714,（二） 证券发行与上市情况12007 年公司首次公开发行股票并上市情况2007 年 8 月 29 日，经中国证监会证监发行字【2007】255 号文核准，公司首次公开发行1,800 万股人民币普通股。该次发行采用网下向
16、询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 360 万股，网上定价发行 1,440 万股，发行价格为 9.31 元/股。经深圳证券交易所深证【2007】149 号文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“智光电气”，股票代码为“002169”。其中该次公开发行中网上发行的 1,440 万股股票于 2007 年 9 月 19 日起上市交易，其余股票的上市可交易时间按照有关法律、法规、深圳证券交易所上市规则及公司相关股东的承诺执行。公司首次公开发行股票后，股份总额为 69,080,000 股。-8-,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,
17、2010 年年度报告全文22010 年度非公开发行 A 股股票经中国证券监督管理委员会证监许可20101257 号文核准，公司于 2010 年 10 月 21 日以非公开发行股票的方式向七家特定投资者发行了 1,185.625 万股人民币普通股，发行价格为16 元/股。经深圳证券交易所同意，公司非公开发行的 1,185.625 万股于 2010 年 11 月 5 日在深圳证券交易所挂牌上市。3公司无内部职工股。二、公司股东情况（单位：股）,股东总数前 10 名股东持股情况,19,751,股东名称广州市金誉实业投资集团有限公司,股东性质境内非国有法人,持股比例31.31%,持股总数55,621,
18、594,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,中国建设银行华商动态阿,尔法灵活配置混合型证券投,国有法人,4.95%,8,797,147,资基金,芮冬阳韩文刘勇,境内自然人境内自然人境内自然人,2.84%2.46%2.26%,5,054,0804,363,2644,013,264,3,790,5603,272,4483,009,948,中国建设银行交银施罗德,稳健配置混合型证券投资基,国有法人,2.25%,3,999,805,金,中国农业银行交银施罗德成长股票证券投资基金,国有法人,2.03%,3,599,713,王卫宏中信证券股份有限公司李永喜,境内自然人国有法人境内自然人,1.87
19、%1.69%1.52%,3,318,8363,000,0002,700,000,2,489,1273,000,0002,700,000,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称广州市金誉实业投资集团有限公司中国建设银行华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金中国农业银行交银施罗德成长股票证券投资基金王春桃,持有无限售条件股份数量55,621,5948,797,1473,999,8053,599,7131,860,520-9-,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,2010 年年度报告全文,广州诚信创业投资有限公
20、司中国农业银行-交银施罗德先锋股票证券投资基金中国农业银行中海分红增利混合型证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司万能个险万能中国建设银行华商盛世成长股票型证券投资基金,1,833,0281,765,6241,200,0001,027,172878,105,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,公司自然人股东、董事长李永喜先生为广州金誉实业投资集团有限公司董事长、总裁。公司未知无限售条件股东之间是否存在关联关系，以及是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。,三、公司控股股东及实际控制人情况(一)报告期内，公司控
21、股股东及实际控制人没有变更(二)公司控股股东及实际控制人的具体情况1公司控股股东情况报告期内公司控股股东为广州金誉实业投资集团有限公司(以下简称“金誉集团”)。金誉集团成立于 2001 年 10 月 17 日，注册资本为 10,000 万元，注册地为广州经济技术开发区开发大道 721 号 601 室，经营范围为：国内商业、实业投资、物资供销及国内贸易(国家专营专控商品除外)、项目投资咨询、商品信息咨询。该公司股权结构为：郑晓军出资 5,300 万元，出资比例为 53%；卢洁雯出资 3,200 万元，出资比例为 32；卢静文出资 1,500 万元，出资比例为 15%。2公司实际控制人情况根据实质
22、重于形式原则，并参照上市公司收购管理办法相关规定，郑晓军、李永喜、卢静文、卢洁雯为一致行动人。金誉集团持有公司 31.31%股权，为公司的第一大股东；郑晓军持有金誉集团 53%的股份，为智光电气实际控制人。郑晓军是李永喜妹妹的配偶，李永喜持有公司 1.52%股权，李永喜配偶卢静文持有金誉集团 15%的股权，卢静文妹妹卢洁雯持有金誉集团 32的股权，其所持有股份应合并计算。- 10 -,2010 年年度报告全文,郑晓军，其详细介绍参见本年度报告第四节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”,之(二)“现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职,情况”。,李永喜，
23、其详细介绍参见本年度报告第四节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”,之(二)“现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职,情况”。,卢静文，女，身份证号码 440106196311261826。1963 年出生，中国国籍，毕业于华南理,工大学电力系。曾任职广州市金万通财务经理。,卢洁雯，女，身份证号码 440102197010164000。1970 年出生，毕业于广东外语外贸大学。,曾任职广州市电信局、广州明珠国际贸易有限公司、广州市金万通实业有限公司。现任职于,金誉集团。,公司与实际控制人产权和控制关系如下图：,- 11 -,0,0,0,0,2010 年
24、年度报告全文,第四节,董事、监事、高级管理人员和员工情况,一、董事、监事和高级管理人员的情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况,姓名,职务,性别 年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）,是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬,李永喜 董事长,男,47 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日 4,800,000,2,700,000,减持部分解禁股,0.00,是,副董事长、总经,芮冬阳,理,男,45 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日 5,554,080
25、,5,054,080,减持部分解禁股,43.14,否,郑晓军 董事,男,42 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日,0,0,0.00,是,韩文,董事、副总经理,男,43 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日 4,443,264,4,363,264,减持部分解禁股,38.21,否,吴文忠 董事、财务总监,男,39 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日,30.20,否,董事、董事会秘,曹承锋,书,男,35 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日,0,0,30.05,否,张勇传 独立
26、董事,男,78 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日,5.00,否,崔毅郭荣金鑫,独立董事独立董事监事,女男女,59 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日42 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日54 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日,000,000,5.005.000.00,否否是,肖挺然 监事,男,37 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日,0,0,0.00,否,邱华,监事,女,40 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11
27、月 26 日,0,0,17.00,否,刘勇,副总经理,男,41 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日 4,443,264,4,013,264,减持部分解禁股,30.81,否,姜新宇 副总经理王卫宏 总工程师,男男,38 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日 3,332,44839 2008 年 11 月 26 日 2011 年 11 月 26 日 3,332,448,2,700,0003,318,836,减持部分解禁股减持部分解禁股,30.8130.20,否否,杨旭,制造中心总经理,男,38 2008 年 11 月 26 日 2011
28、 年 11 月 26 日 3,332,448,2,499,336,减持部分解禁股,30.20,否,合计,-,-,-,-,-,29,237,952 24,648,780,-,295.62,-,(二)董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序及确定依据1在公司任职的董事、监事、高级管理人员的报酬根据公司现行的薪酬考核制度决定，并根据风险、责任、利益一致原则，年终根据经营业绩和个人绩效考核结果由董事会与薪酬与考核委员会考评并确定其年度奖金。独立董事津贴按照股东大会决议执行，其参加董事会的差旅费由公司承担。2未在公司担任行政职务的董事长李永喜先生、董事郑晓军先生、监事金鑫女士、肖挺然先生在其担任行政职务的
29、单位领取薪酬，未在公司领取薪酬。在公司担任行政职务的董事、- 12 -,董事,董事,院长,2010 年年度报告全文监事、高级管理人员未从公司及子公司外的其他关联企业领取报酬。(三)现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职情况,姓名,职务,简,历,除股东单位外任职或兼职情况,1964 年出生，中国国籍，华南理工大学电机专业学士，中山大学经济管理专业硕士，高级工程师。曾先后担任广州经济技术开发区明珠发电厂,厂长；广州明珠电力股份公司总经理；广州明珠电力企业集团董事长兼,广州瑞明电力有限公司副董事长,李永喜,董事长,总经理；恒运发电厂副总指挥；广州开发区建设开发
30、总公司常务副总经理；广州市经济委员会副主任兼工委委员；广州市第十、十一届人大代,广州岭南电缆有限公司董事长,表。曾荣获广州市新长征突击手；广东省劳动模范；广东省先进党务工作者；广东省优秀共产党党员、开拓者金奖、优秀企业家等荣誉称号。现任金誉集团董事长、总裁。广州智光电机有限公司(以下简称“智光电机”)执行董事,1965 年出生，中国国籍，华南理工大学电力系统及自动化专业学士，华,杭州智光一创科技有限公司(以下简称,芮冬阳,副董事长总经理,中科技大学电气工程硕士，高级工程师。曾任广东省电力工业局试验研究所系统室、新技术研究室主任，从事电力系统运行控制、电力电子与电机控制等领域的研究开发工作 10
31、 余年，具有丰富的电力、电气行业工作与管理经验。,“智光一创”)董事长上海龙源智光电力技术有限公(以下称“龙源智光”)董事长广州智光节能有限公司（以下简称“智,光节能”）董事长、总经理,郑晓军,1968 年出生，中国国籍，华南理工大学传动及其控制专业学士。现任金誉集团副董事长、副总裁。,广州长金投资管理有限公司执行董事、总裁,韩,文,董事副总经理,1968 年出生，中国国籍，浙江大学电力系统及其自动化专业工学博士，高级工程师。曾任职于广东省电力工业局试验研究所，主持电力系统分析与控制等领域的研究工作，具有丰富的电力、电气行业工作经验。,智光一创董事龙源智光董事,吴文忠,董事财务总监,1971
32、年出生，中国国籍，暨南大学经济学硕士，经济师。曾任职中国银行广东省分行风险管理处和金誉集团投资管理部。,智光节能董事,1975 年出生，中国国籍，毕业于中南财经政法大学会计学专业，经济学学士，辅修经济法专业；2003 年在中山大学岭南学院完成金融学研究生,曹承锋,董事会秘书 课程学习；已通过证券从业人员资格考试，并获得董事会秘书任职资格、独立董事任职资格。曾任中望商业机器有限公司投资管理部经理、中联集团(为和记黄埔集团属下资讯科技企业)中国区企业发展部经理。1935 年出生，中国国籍，教授，博士生导师。毕业于华中科技大学，曾,智光节能监事华中科技大学学术委员会副主任、水电,张勇传,独立董事,任
33、华中科技大学能源科学与工程学院院长，武钢股份(证券代码：600005),与数字化工程学院名誉院长、文华学院,第二届董事会独立董事。1984 年被批准为国家有突出贡献的中青年专家；1997 年当选中国工程院院士。美国运筹学学会和国际管理科学学会会员。- 13 -,崔,毅,郭,荣,金,鑫,监事,经理,杨,旭,2010 年年度报告全文,1951 年出生，中国国籍，山西大学计算机科学系毕业，曾在中国人民大,华南理工大学工商管理学院教授、华南,独立董事独立董事,学攻读企业管理硕士研究生课程。清华大学访问学者。教学科研领域为财务管理，具体研究方向为财务诊断与优化、动态风险管理、财务决策与项目评估、创业投资
34、与资本运营等。独立董事。1968 年出生，中国国籍，暨南大学经济学硕士，马城管理学院(荷兰)工商管理硕士(主要从事国际会计和财务专业)，加拿大国际会计师协会会员。曾先后任职海关总署；华为技术有限公司；联想集团欧洲 QDI 分部、袁隆平农业高科技股份有限公司财务总监、副总裁，暨南大学国际学院客座讲师。1957 年出生，中国国籍，广东工业大学选矿专业学士，中山大学经济学专业硕士，香港国际商学院企业管理博士，高级经济师。曾先后担任广,理工大学风险投资研究中心主任兼学术委员会副主席广东精艺金属股份有限公司独立董事老百姓大药房全国管理机构财务副总裁,州开发区国际信托投资公司副总经理，中山医特种医疗中心任
35、执行副总监事会主席 经理，宝供物流企业集团董事长助理，是省经贸委项目专家库专家之一。曾多年从事证券与金融业务，参与过广州多家企业股份制改造及第一批股份公司股票发行上市工作，还参与过多种金融产品设计及发行运作，熟悉金融资本市场及融资业务，擅长项目策划与协调。现任金誉集团副总裁。1970 年出生，中国国籍，天津财经大学国际金融专业学士，经济师，结,广州长金投资管理有限公司副总裁云南下关沱茶(集团)股份有限公司董事,邱,华,监事,业于华南理工大学会计学研究生课程进修班。曾任职于广东国际信托投,无,资公司国内金融部资金科副科长。现任公司审计部经理。1973 年出生，中国国籍，暨南大学经济系国际经济专业
36、学士，会计师。,肖挺然,1996 年参加工作，曾担任广东电网公司电力科学研究院财务科会计、副科长，2003 年担任广州粤能电力科技开发有限公司财务部经理。现任广州粤能电力科技开发有限公司财务总监。1970 年生，中国国籍，华中科技大学电力工程系电力系统及其自动化专,广州粤能电力科技开发有限公司财务总监,刘,勇,副总经理,业工学硕士。曾任职于广东省电力工业局试验研究所，主要从事电力系,龙源智光总经理,统保护、控制及自动化方向的研究和开发工作，具有丰富的电力、电气行业工作经验。1972 年出生，中国国籍，西安交通大学电气工程学院电气绝缘与高电压,智光一创董事智光电机总经理,姜新宇,副总经理,技术专
37、业工学硕士，工程师。曾任职于广东省电力工业局试验研究所，,智光节能董事,为广东省电力工业局试验研究所中青年科技专家。主要从事高电压技术、电力技术方面的研究与应用，现场经验丰富。1971 年出生，中国国籍，清华大学电机工程与应用电子系电力系统自动,王卫宏,总工程师,化专业硕士，工程师。曾任职于广东省电力工业局试验研究所，主要从,智光节能总工程师,事电力系统保护、控制及自动化方向的研究和开发工作，具有丰富的电力、电气行业工作经验，为公司技术委员会秘书。,制造中心总 1972 年出生，中国国籍，华南理工大学计算机技术专业工学硕士，工程师。曾任职于广东省电力工业局试验研究所，从事电力系统运行控制与自动
38、化方向的研究、开发和试验工作，具有丰富的电力、电气行业工作- 14 -,智光节能副总经理,2010 年年度报告全文经验。(四)报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况报告期内公司董事、监事和高级管理人员无变动。二、公司员工情况截至报告期末，公司不存在需承担费用的离退休职工，公司的员工构成情况如下：(一)员工专业构成,专,业,人,数,占员工总数比例(%),生产人员市场销售人员技术研发人员行政人员管理人员合计(二)员工受教育程度,2841912576123816,34.80%23.41%31.50%7.47%2.82%100%,学,历,人数,占员工总数比例(%),硕士、博士本科大专大专以下合计,6
39、1319169267816- 15 -,7.48%39.09%20.71%32.72%100%,、 、,2010 年年度报告全文,第五节,公司治理结构,一、公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则和中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作。截至报告期末，公司治理的实际情况基本符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求，公司能够严格按照相关规定履行上市公司义务。(一)关于股东与股东大会公司严格按照上市公司股东大会规则和公司
40、股东大会议事规则及公司章程的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，能充分行使其享有的权利；公司充分利用现代信息技术手段，扩大了参加会议的股东比例；充分保证了公平、公正、公开的原则，使所有股东享有平等地位，充分行使自己的权利。(二)关于控投股东与公司的关系公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构和财务上均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应的义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司自上市以来得到了控股股东在资金等方面的支持，没有出现控股股东占用上市公
41、司资产的情况。根据关于建立上市公司控股股东内幕信息管理制度的通知（广东证监 2010【96】号）的规定，公司的控股股东广州市金誉实业投资集团有限公司建立了关于涉及控股上市公司内幕信息及知情人管理制度，进一步完善了公司控股股东信息披露管理，有效防范和打击内幕交易。(三)关于董事与董事会报告期内，公司全体董事积极严格按照公司法、公司章程、董事会议事规则等法律及规定，认真勤勉履行职责，按时出席董事会议和股东大会，认真审议议案并行使表决权，积极参加各种业务培训，审慎履行董事的权利及义务，科学作出决策。公司董事会设立了提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，为董事会决策提供专业意见。,2
42、010 年年度报告全文(四)关于监事与监事会报告期内，公司监事认真履行职责，勤勉、尽责地对公司定期报告、财务管理、募集资金的使用、关联交易、高级管理人员的履职情况的合法性、合规性进行了有效的监督，维护了公司及全体股东的合法权益。公司监事会的召集、召开和表决程序符合公司法、公司章程、公司监事会议事规则的规定。(五)关于绩效评价与激励约束机制公司正逐步建立完善。公证、透明的绩效考核标准和激励约束机制，公司对部分员工实行年薪制，将工作业绩、公司效益与个人薪酬相挂钩，有效调动了员工的积极性、主动性和责任感，保持了公司成长与个人利益的高度一致。(六)关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，
43、以回馈员工、回馈股东、回馈社会为使命，与相关利益者进行沟通交流，主动承担社会责任，努力实现股东、社会与员工的利益平衡。(七)关于信息披露与透明度公司严格按照公司投资者关系管理制度、公司信息披露事务管理制度和上市公司公平信息披露指引的规定，设立专门机构配备专门人员依法履行信息披露义务，确保信息披露真实、及时、准确、完整。公司指定证券时报和巨潮资讯网 http:/为公司信息披露的报纸和网站，确保所有投资者或潜在投资者有平等的机会获得信息。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照中小企业板块上市公司董事行为指引等法律、法规和公司内部制度的要求，诚实守信，认真积极地履行职责，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的合法权益。(一)董事长、独立董事及其他董事出席董事会会议情况,
