1、中国企业 R二是从 R三是从高技术产业来看, 中国大型企业新产品 R四是国家产业化计划项目的投入与产出基本保持了一致, 但 R五是从重大科技成果角度看, 基础理论的重大科技成果占比极低, 企业的 R R 企业; 效果; 基金：教育部人文社会科学研究青年项目“异质企业假定下政府研发资助效应研究来自二十万工业企业的证据” (15YJCZH017) 资助已有的研究多数关注于政府对企业 R实用新型从 43 741 件增加至 892 362, 相当于是 1995 年的 20倍;外观设计则从 1.7 万件增至 66 万件。从总体规模来看, 这三类专利申请受理的规模都得到了快速扩张。一般认为发明专利是专利中
2、的核心竞争力, 因此分析中国在国内外专利申请受理中这三类分别所占比重, 以及他们的变化趋势。从 1995 年到 2013 年, 发明所占比重从 26.05%增加到 34.71%, 其中 20062012年发明占比一直有缓慢下降的趋势, 发明、实用新型和外观设计目前大致处于“三分天下”的格局。从这一趋势看, 中国专利权总量规模增长中的核心竞争力并没有得到对应地提高, 专利申请总规模的增长质量并不高, 因此不应对总规模的迅猛增长持过度乐观的态度。中国在国内外三类专利申请中, 发明专利是关注的重点, 因此对发明做进一步的分析。中国有 85%的发明是在国内申请受理的。在国内申请的发明专利中, 分职务发
3、明与非职务发明, 国内申请受理的发明中职务发明所占比重一直在增加, 从 1995 的 30%增长到 2013 年的 81%。在职务发明中按照执行的单位类别不同, 分为企业、大专院校、科研单位和机关团体, 本文主要关注企业在职务发明中所占比重的趋势变化, 因此将单位类别分为企业与非企业单位两类, 19952000 年, 企业占比由 35%增加至 70%左右, 此后国内职务发明中企业所占比重一直保持在 70%左右的比重。中国 R实用新型从 30 471 件增加至 692 845 件;外观设计则从 1.1 万件增至 41 万件。从总体规模来看, 这三类专利申请授权的规模都得到了快速扩张。进一步分析中
4、国在国内外专利申请授权中这三类分别所占的比重, 以及他们的变化趋势。19952013 年, 发明所占比重从 7.5%增加到 15.8%, 发明、实用新型和外观设计所占比重目前大致处于 244 的格局。目前发明在专利申请授权数中所占比重虽然比 1995 年增加了近 10%, 但仍然处于比较低的水平, 这体现出中国专利权总量规模增长中的核心竞争力不足, 质量不高, 应增加发明在专利申请授权数中的比重。中国近 70%的发明是在国内申请授权的。国内申请授权的发明中职务发明所占比重从 2000 年的 45%一直增加到 2013 年的 88%。19952013 年, 国内职务发明中企业所占比重一直在增加,
5、 近年来一直保持在 60%左右的比重。以专利申请授权数为 R从 2002 年到 2013 年火炬计划新增产值的增长趋势与火炬计划实施项目数和火炬计划当年落实项目资金数的增长趋势是基本保持一致的。图 3 各年度星火计划专利申请数和专利授权数 下载原图数据来源:历年中国科技统计年鉴, 经过编辑整理。图 4 各年度星火计划专利申请数和授权数中发明占比 下载原图数据来源:历年中国科技统计年鉴, 经过编辑整理。如图 5 所示, 从 2002 年到 2013 年火炬计划专利申请数和专利授权数都增加非常快, 除了在 2009 年和 2012 年出现小幅的下滑以外, 其余年度都呈现了明显的上升趋势。申请数中的
6、发明数量跟授权数中的发明数量都和申请数、授权数的增长趋势保持了一致。同时从 2002 年到 2013 年火炬计划专利申请和授权的增长趋势与火炬计划实施项目数和火炬计划当年落实项目资金数的增长趋势是基本相同的, 从这个视角分析, 也可以得出投入与产出还是基本保持了一致。但如图 6 所示, 火炬计划专利申请数中发明占比从 2003 年开始就一直在 35%上下徘徊, 并未如专利申请数本身那样保持着增长。而再看火炬计划专利授权数中发明占比的情况, 从 2004 年开始从 30%的比重一直呈下滑态势, 火炬计划专利授权数中发明占比一直在 25%下方徘徊, 也并未如专利授权数本身那样保持着增长。反映出火炬
7、计划与星火计划都存在 R各年度研究机构占比一直有所下降, 从 2000 年的 23.92%下降至 2013 年的15.56%;高校占比在 20%左右, 但 2009 年至 2013 年也有下降的趋势;其他机构或部门占比也在 25%左右。从中不难发现, 企业完成的重大科技成果所占的比重一直比较稳定, 2012 年和 2013 年甚至大幅攀升。中国政府对企业 R&D 直接资助占政府 R&D 投入总额的比重从 2003 年的 10.27%增长至 2013 年的 16.36%, 从结构的视角来看, 政府对企业 R&D 的直接资助力度在加强。对比企业完成的重大科技成果所占的比重, 企业仅获得政府资金不到
8、 17%占比的资助, 完成的重大科技成果却在四大类部门中占据 43%, 政府应进一步加大对企业 R&D 的直接资助力度, 政府资金进一步向企业倾斜。五、对中国企业 R&D 创新产出的效果评价第一, 中国在国内外专利申请受理数和授权数快速增长, 但增长质量有待进一步提高。19952013 年, 中国在国内外专利申请受理数从 8 万件迅速增加至 223万件, 中国在国内外专利申请授权数从 4.5 万件迅速增加至 131 万件, 规模得到快速扩张。但中国在国内外专利申请受理数中发明、实用新型和外观设计目前大致处于“三分天下”的格局, 专利申请授权数中发明、实用新型和外观设计所占比重目前大致处于 24
9、4 的格局, 由上述格局可以发现, 中国专利权总量规模增长中的核心竞争力不足, 增长质量有待提高, 应增加发明在专利申请受理和授权数中的比重。第二, 从 R&D 创新投入产出的视角分析, 企业 R&D 效率有进一步提升的空间。以专利申请受理数和授权数为 R&D 产出评价指标, 企业 R&D 产出占比低于 R&D投入占比, 企业 R&D 效率需要进一步提高。第三, 从高技术产业来看, 中国大型企业新产品 R&D 效率比中型企业更高, 这也印证了熊彼特的观点。由于国有经济的激励机制的缺位以及在某些领域垄断所形成的低效, 国有及国有控股企业的新产品 R&D 效率较低。表 2 中国各年度重大科技成果相
10、关情况 下载原表 第四, 国家产业化计划项目的投入与产出基本保持了一致, 但 R&D 创新产出的质量亟待提高。一方面, 无论是星火计划还是火炬计划, 对比新增产值、专利申请数、专利授权数与计划实施项目数、计划当年落实项目资金数这两类产出与投入指标, 他们的增长趋势是基本相同的, 可以说投入与产出基本保持了一致。另一方面, 从专利申请数和授权数中的发明占比数看, 这两项计划的发明占比一直呈下滑态势, 反映出 R&D 创新产出的质量亟待提高。第五, 从重大科技成果角度看, 基础理论的重大科技成果占比极低, 企业的R&D 效率较之高校、研究机构更高。三类重大科技成果占总量的比重, 基础理论所占比重仅
11、为 7%左右。中国基础研究投入的比重过低, 直接影响基础理论重大科技成果的数量和比重, 中国应加大对基础研究的投入。企业仅获得政府资金的不到 17%占比的资助, 完成的重大科技成果却在四大类部门中占据 43%, R&D 效率较之高校、研究机构更高。参考文献1王俊:政府 R&D 资助作用机制及激励效应研究, 经济科学出版社 2012 年版。 2肖鹏:政府鼓励研究发的财税政策研究, 中国财经出版社 2006 年版。 3吕铁、邓洲:我国到 2020 年基本实现工业化的主要标志及其指标评价, 载于经济研究参考2013 年第 68 期。 4陈远燕、罗怡霏:我国政府 R&D 直接资助的规模与结构探究, 载
12、于会计之友2016 年第 11 期。 5杜鹤丽、李海萍:浙江省高技术产业创新:效率评价与差异分析基于DEA 方法, 载于经济研究参考2015 年第 57 期。 6陈远燕:加计扣除政策对企业研发投入的影响基于某市企业面板数据的实证分析, 载于税务研究2015 年第 11 期。 注释(1) (1) 本部分数据来源:历年中国科技统计年鉴, 经过编辑整理。 (1) (1) 本部分数据来源:历年中国高技术产业统计年鉴, 经过编辑整理。高技术产业是按照我国统计年鉴口径, 将医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业列为高技术产业, 其余的均作为传统产业来看待。 (1) (1) 本部分数据来源:历年中国科技统计年鉴, 经过编辑整理。 (1) (1) 本部分数据来源:历年中国科技统计年鉴, 经过编辑整理。
