1、2016 年广东省基金从业资格：权益投资考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。A货币市场基金B债券型基金C股票型基金D混合型基金 2、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季3、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。A规范性要求销售机构在提供服务时必须要
2、遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户 4、目前，对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴 20%的个人所得税。A储蓄存款利息收入B企业债券的利息收入C国债利息D股票的股息5、基金托管人内部控制的内容包括_。A资产保管B投资监督C会计核算和估值D技术系统 6、开放式基金的代销方式，应通过_等代销机构进行。A证券公司B保险公司C银
3、行D独立投资顾问 7、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导8、基金托管人的首要职责是_。A完成基金资金清算B进行基金会计核算C安全保管基金资产D监督基金投资运作 9、世界上第一个股票交易所于 1602 年在_成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦 10、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告11、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C1.5
4、% D2%二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 12、我国基金市场的监管主体是_A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会13、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理14、基金定期定额投资计划的优点有_。A免去投资者多次申购的烦琐手续B风险控制效应C成本效应D复利效应 15、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循_原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A实质
5、重于形式B重要性C谨慎性D及时性 16、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管 17、银行理财产品相比于基金_。A可作为自身负债的一种受益凭证B可以给投资者带来较为确定的利息收入C流动性较差D信息披露程度较低 18、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_A：1%B：2%C：5%D：8% 19、下列职权中，应该由股东会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 20
6、、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在_。A对基金业实行严格监管B对有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制性信息披露D基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 21、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3 ；3000C2 ；3000D2；2000 22、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。A：10B：50C：100D：500 23、在我国，开放式基金中，
7、一般不收取认购费的基金类型是_。A股票型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金24、根据销售人员执业守则 ，基金销售人员应遵守以下_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑 VIP 客户C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D可以自行打折销售基金 25、我国开放式基金的销售体系中不包括_。A银行代销B证券公司代销C基金管理公司直销D保险公司代销 26、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_A：90%B：95%C：85%D：80% 27、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B
8、基金账户卡C基金通讯D理财月刊 28、政府债券的最初功能是_A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控 29、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供 投资人权益须知 30、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 二、多项选择题（在每题的
9、备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 32、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办
10、理基金名下的资金往来33、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30B9:30 11:30，13:3015:30C9:30 11:30，13:0015:00D9:0011:00，13:0015:00 34、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A结构化金融衍生产品B组合化金融衍生产品C证券化金融衍生产品D混合化金融衍生产品35、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D
11、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 36、根据 SML 线，那些位于 SML 线之上的基金的特雷诺指数大于 SML 线的斜率 Tm=，因而表现要_市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于 37、基金资产的所有者是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金公司 38、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 39、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。A明确目标客户市场B客户的寻找C客户的沟通D客户关系的维护 40、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2
12、亿B2000 ；5 亿C500 ；1 亿D100；5000 万41、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 42、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 43、我国基金业快速发展阶段的特点包括_。A在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基
13、金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流44、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 45、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到_万元人民币以上。A5；500B5 ；100C10 ；100D10；500 46、_是通过计算投资组合在不同时期的所有现金
14、流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。A：加权平均投资组合收益率B：投资组合内部收益率C：现实复利收益率D：到期收益率 47、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前 50 名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 48、假设证券组合 P 由两个证券组合 I 和构成，组合 的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和0.52，那么_A：组合 P 的总风险水平高于的总风险水平B：组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平C：组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平D：组合 P 的
15、期望收益水平高于的期望收益水平 49、_是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策B：证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正 50、货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加 51、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差 52、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与_之间的独立。A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员 53、证券具有极高的流动
16、性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 54、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 55、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 56、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5B：10C：20D：30 57、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险 58、_风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险” 。A：系统性B：非系统性C：企业的信用D：管理运作 59、LOF 基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购B金额申购C金额赎回D份额赎回 60、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用
