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2016年宁夏省基金从业资格:资产配置的主要类型考试题.docx

上传人:cjc2202537 文档编号:141051 上传时间:2018-03-22 格式:DOCX 页数:9 大小:82.63KB
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资源描述

1、2016 年宁夏省基金从业资格:资产配置的主要类型考试题本卷共分为 2 大题 60 小题,作答时间为 180 分钟,总分 120 分,80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题,每小题 2 分,60 分。) 1、下列与基金份额净值无关的是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人数 2、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有_。A发行人必须在约定的时间还本付息B发行人是出借资金的经济主体C投资者是借入资金的经济主体D债券是反映发行者和投资者之间债权债务

2、关系的法律凭证3、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A公司风险控制理念B投资风险控制的情况C公司合规经营情况D公司风险控制组织架构情况 4、下列职权中,应该由经理行使的是_A:提议召开临时股东会B:决定公司内部管理机构的设置C:决定公司的经营计划和投资方案D:制定公司的具体规章5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A:更低B:一样C:更高D:二者回报率没有关系 6、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,_应当报中国证监会备案。A系统投入使用B系统重大升级C年度技术风险评估的报告D用户密码修改 7、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价

3、值 D基金资产估值8、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。A5B15C30D45 9、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见 ,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年,交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A15;10B10 ;10C15 ;15D10;15 10、目前,基金的募集期限不得超过()个月。A1B2C3D611、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。A:平均价B:成本价C:开盘价D:收盘价 12、下列关于股票性质的描述正确的是_。A股票

4、所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式13、当基金管理公司总经理_时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A最近 1 年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B最近 1 年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续 3 年名次下滑14、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处

5、C对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 15、_属于基金信息披露的实质性原则。A及时性原则B规范性原则C易解性原则D易得性原则 16、 证券投资基金销售管理办法规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于_万元人民币,且最近_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A2 000;3B3 000;2C2 000;2D3 000;3 17、目前,我国的基金主要投资于_等。A国债B企业债券C权证D货币市场工具 18、下列职权中,应该由股东会行使的是_A:主持公司的生产经营管理工作B:决定公司内部管理

6、机构的设置C:修改公司章程D:制定公司的具体规章 19、下列收入中要征收企业所得税的有_A:基金买卖股票、债券的差价收入B:基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C:企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D:企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 20、_是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会 21、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的_列入公司法定积金。A:百分之五B:百分之十C:百分之五至百分之十D:没有规定 22、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的

7、相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 23、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素24、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险 25、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 26、根据证券投资基金销售管理办法的规定,可以从事基金代销业务的机构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公

8、司D商业银行 27、传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池 28、在股票的一般分类中。按_,股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 29、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。A10%B30%C50%D100% 30、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的_。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项

9、得 0.5 分,本大题共30 小题,每小题 2 分,共 60 分。) 31、下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理 32、市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为 15 元,每股净利润为 0.5 元,每股净资产 3 元,其市盈率和市净率分别为_A:30;5B:5;30C:7.5;5D:7.5;3033、属于基金市场服务机构的有_。A注册登记机构B基金销售机构C基金评级机构D律师事务所和会计师事务所 34、某投资者子 2006 年 7 月 15 日提交开放式基金的认购申请后,一般可于_后在办理认购的网点查询认购申请的受理

10、情况。A2008 年 7 月 16 日B2008 年 7 月 17 日C2008 年 7 月 18 日D2008 年 7 月 19 日35、实践中,大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于 36、下列各项不属于基金费用的是_A:管理人报酬B:托管费C:交易费用D:基金申购费 37、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为 1%,张先生以 70000 元认购该基金,基金份额净值为 1.00 元,假设认购资金在募集期产生的利息为 155 元,该投资者认购基金的份额数量为_份。A69510B69514C69559D69462 38、证券交易所的会员_A:可以自动转让交易席位

11、B:转让交易席位必须由证监会审批C:转让交易席位必须由证券交易所审批D:不得转让交易席位 39、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系 40、分级基金又被称为_。A系列基金B基金中的基金C结构型基金D可分离交易基金41、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。A:期望收益B:实现的收益C:组合风险D:投资成本 42、以下关于差异性目标市场策略的说法,正确的有_。A通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B能有效满足不同客户的不同需求,采用有针对性的营销策略C在提升业绩方面,效果要劣于集中性市场营销策略D必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 43

12、、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括_。A承诺收益或者承担损失B预测该基金的证券投资业绩C登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D使用“高收益” 、 “无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语44、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式 45、以下不属于我国债券发行方式的有_。A定向发行B承购包销C公募发行D招标发行 46、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其_进行证券投资。A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 47、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考

13、价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%C基金买入申报数量为 100 份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 48、根据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以_为基础。A:安全保管基金财产B:保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 49、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一

14、致C基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 50、债券型基金中,利率风险和信用风险最高的是_。A短久期、低信用的债券基金B短久期、高信用的债券基金C长久期、低信用的债券基金D长久期、高信用的债券基金 51、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A:2%1.51%B:1.51%;2%C:0.5%;0.38%D:0.38%;0.5% 52、 证券投资基金法规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限

15、不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1 000 人 53、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有_。A证券公司B商业银行C专业基金销售机构D证券投资咨询机构 54、基金管理公司风险控制的制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 55、基金分红的大小会受到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 56、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 57、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_,赎回费总额的_归入基金财产。_A5% ;25%B10%;25%C5%;20%D10% ;20% 58、特殊类型基金不包括_。A系列基金B收入型基金C保本基金D上市开放式基金 59、基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值的特点是指_A:集合投资B:无风险性C:分散风险D:专业理财 60、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A过往业绩B从业经验C投资能力D操作风格

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