1、2016 年上半年天津基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请， （） 。A可以在 2 日提出撤销B可以在 3 日内提出撤销C在基金登记前可随时撤销D不得撤销 2、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A股票B基金C短期国债D高等级公司债券3、指数型基金一般会把_及以上的资产配置在标的指数
2、上面。A85%B90%C95%D97% 4、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 6、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，
3、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5%B：10%C：15%D：20% 7、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。A基金募集份额总额不少于 2 亿份B基金募集金额不少于 2 亿元人民币C基金份额持有人不少于 1000 人D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 9、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债
4、发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 10、全球基金业发展的趋势与特点包括_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D基金资产的资金来源发生了重大变化11、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 12、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75%13、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B
5、对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。A基金机构投资者B中国银监会C中国证监会D基金管理公司 15、前台业务系统可分为_。A自助式前台系统B前台管理业务系统C辅助式前台系统D前台信息业务系统 16、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 12 个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销售机构不得引用不具备中国
6、证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 17、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 18、_可采用不同币种申购基金份额。A一般封闭式基金B一般开放式基金C境内 ETF 基金DQD基金 19、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A70%B80%C90%D95% 20、以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案 21、_属于证券投资基金
7、合同的当事人。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 22、公募基金会计中，承担主会计责任的是_。A注册登记机构B基金管理公司C托管银行D基金销售机构 23、下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构24、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D建立完善的交
8、易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 25、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册 26、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 27、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D根据有关规定，开放式基金利润分
9、配默认的方式应当采用现金分红 28、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 29、以下关于契约型基金的表述正确的是_A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立 30、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A运作方式不同B法律形式不同C投资目标不同D投资对象不同 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本
10、题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、对管理公司本身表现的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量 32、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D933、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 ，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈
11、、误导投资人的行为 34、 证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A证券公司B证券咨询机构C基金管理公司直销中心D专业基金销售公司35、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 36、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数 37、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为
12、0.5%B为 0.25%C通常在 0.25%0.5%之间D通常在 0.5%1% 之间 38、深圳证券交易所于_开业。A1990 年 7 月B1990 年 12 月C1991 年 7 月D1991 年 12 月 39、我国证券市场监管的目标在于_。A保护投资者和券商的合法权益B维持证券市场的正常秩序C引导投资方向D监督证券中介机构依法经营 40、按照证券投资基金法 、 证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000 万B5 000 万C1 亿D3 亿41、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。A现金方式B现金方式和红利再投资C直接分配基金份
13、额D固定红利 42、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 43、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。A增长型基金B收入型基金C平衡型基金D保本基金44、以下混合基金中投资风险最低的是_A：偏股型基金B：灵活配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金 45、基金信息披露费来源于_。A基金管理人B基金托管人C基金资产D投资者缴纳 46、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。A长期投资的权益投资工具B偏进取的平衡资产配置C偏保守的平衡资产配置D固定收益工具 47、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计
14、凭证C收款凭证D付款凭证 48、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监控风险管理业绩 49、资产配置的过程中，_通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界 50、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每 3 个交易日C：每周D：每个会计年度 51、下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营
15、销组合的设计D营销过程的管理 52、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。A完全型基金B纯指数型基金C增强型指数基金D部分型基金 53、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。A同时发生，变化幅度也相同B不同时发生，但变化幅度相同C同时发生，但变化幅度不相同D不同时发生，变化幅度也不相同 54、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 55、公开披露的基金信息，不可以包括_。A基金募集情况B对证券投资业绩的预测C基金资产净值、基金份额净值D涉及基金管理人的诉讼 56、基金销售监管的原则具体包括_。A依
16、法监管原则B公开、公平、公正原则C监管与自律并重原则D监管的连续性和有效性原则 57、货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加 58、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。A短久期、低信用的债券基金B短久期、高信用的债券基金C长久期、低信用的债券基金D长久期、高信用的债券基金 59、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务 60、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。A目标市场可以分为主要市场和次要市场B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
