1、,、 、,证券简称：粤高速A 、粤高速B 证券代码：000429、200429 公告编号：2011-012,广东省高速公路发展股份有限公司2010 年度内部控制自我评价报告,本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导,性陈述或重大遗漏。,根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要,求，以及公司法证券法企业内部控制基本规范和上市公司内部控制指引等,相关法律、规范性文件，公司审计监察部对公司 2010 年度的内部控制情况进行了全面深入,的检查。公司董事会进一步查阅了公司的各项规章制度，深入了解公司 2010 年度在加强内,部控制方面
2、所做的工作，对公司 2010 年度的内部控制情况进行评价。,一、公司内部控制制度的建立健全情况,(一) 内部控制情况综述,1、公司内部控制的组织架构,1,股东大会薪酬委员会,审计委员会,董事会经营班子,监事会,投资发展部,证券事务部,经营管理部,财务管理部,基建管理部,审计监察部,综合事务部,人力资源部,党群工作部,法律事务部,工会,2、公司内部控制制度的建立健全情况。公司遵循科学、规范、透明的基本原则,依据公司实际情况,按照权责明确、结构合理、权力与责任对等的原则,设置了公司内部经营管理机构,建立起了一整套涵盖公司管理各个方面的规章制度及相应的业务流程，做到了因事设岗、以岗定人、有规可依、依
3、规办事，有力地促进了公司的规范运作，为公司长期稳健的可持续发展奠定了基础。公司章程是公司进行内控管理的基础制度。此外，公司股东大会严格依照股东大会议事规则进行运作；董事会依照董事会议事规则，并积极利用独立董事和董事会专业委员会的力量以及相关的专项制度，在公司的重大经营管理事项发挥决策作用。公司先后建立了投资管理、融资管理、证券事务、经营管理、工程管理、财务审计管理、人力资源管理行政、行政事务管理、法律事务管理等八个方面的内部管理制度，其中涵盖了中国证监会和深交所要求上市公司制订的信息披露、投资者关系管理、募集资金使用、内部控制等各项制度。2,。,2,报告期内，公司新增建立了关于提取各项资产减值
4、准备的内部控制制度和年报信息披露重大差错责任追究制度3、公司专门负责监督检查的内部审计部门的设立情况公司专门负责监督检查的内部审计部门为审计监察部，配备四名专职人员，情况见下表：,序号134,姓名彭晓芳李海峰梁良陈婷,性别女女男女,年龄48373034,职务审计监察部部长审计监察部副部长业务主办业务主办,职称高级会计师审计师、CIA审计师、CIA政工师、经济师,文化程度本科本科本科研究生,4、2010 年公司内部控制情况总体评价公司董事会认为，公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和监管部门的要求，符合公司实际情况，具有合理性、合法性和有效性，但仍需进一步完善制度建设。公司严格执行了内控制度，
5、在对子公司的管理控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、募集资金使用的内部控制、重大投资的内部控制、信息披露的内部控制等方面不存在重大缺陷，实现了公司的预定目标。随着公司业务的进一步发展，外部环境的变化和管理要求的提高，公司内部控制还需不断加强和完善。3,（二）重点控制活动1、控股子公司控制结构及持股比例广东省高速公路发展股份有限公司,广佛高速公路有限公司（75%）,广东省佛开高速公路有限公司（75%）,广东高速科技投资有限公司(100%),2、内部控制情况自查（1）对控股子公司的控制公司制定了对控股子公司的控制政策及程序，同时向控股子公司委派了董事、监事、总经理、副总经理或财务总监等高
6、级管理人员；要求控股子公司每年必须上报年度经营计划，并须经本公司经营班子审议通过后方能实施；各控股子公司建立了重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议；要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项；要求各控股子公司按时提交月度、季度报告，包括营运报告、通行费及车流量统计表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等；公司建立对
7、各控股子公司的绩效考核制度。（2）对关联交易的内部控制公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得4,损害公司和其他股东的利益。公司按照有关法律、行政法规、部门规章以及深圳证券交易,所上市规则等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规,定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。,董事会审议关联交易时，需获得独立董事事前认可。公司独立董事在作出判断前，可以,聘请中介机构出具专门报告，作为其判断的依据。,另外，在日常控制中，公司参照上市规则的规定，确定并及时更新关联方名单，保,证关联方名单真实、准确、完整。,报告期内，公司无重大关联交易情况。
8、,公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况，公司独立董事、监事每季度,也均查阅了公司与关联方之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东及其关联方占,用、转移公司资金、资产及其他资源的情况。,（3）对外担保,公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。,公司按照有关法律、行政法规、部门规章以及上市规则等有关规定，在公司章程中,明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，并规定公司对外担保必须要求对方,提供反担保。,报告期内，公司及控股子公司无对外担保事项。,（4）募集资金使用,公司建立了募集资金管理制度，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和
9、责任追究,等内容进行了明确规定。,报告期内，无募集资金的使用情况。,（5）重大投资,5,、,公司的重大投资遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。,公司在公司章程中明确了股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程,序。公司指定投资发展部负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进,行专门研究和评估。,报告期内，公司的无重大投资项目。,（6）信息披露,公司建立了信息披露管理制度和重大信息内部报告制度，明确重大信息的范围和内容，,指定董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人。,公司按照深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引深圳证券交易所上市公司投,资
10、者关系管理指引等规定，规范公司对外接待、网上路演等投资者关系活动， 确保信息,披露的公平性。,（三）重点控制活动中的问题及整改计划,报告期内，公司根据中国中国证券监督管理委员会广东监管局关于开展上市公司信息,披露检查专项活动的通知，对信息披露工作开展了自查，发现了日常信息披露所存在的不,足之处，主要有以下两点：,1、公司信息披露事务管理制度中，对内幕信息的管理有一定涉及，但未明确内幕,信息的管理机构、日常工作的负责部门和负责人。在编制定期报告期间，虽然证券事务部已,经按照相关要求收集并披露内幕知情人名单，但从公司制度上仍缺乏相关的约束机制。为健,全内幕信息管理机制，公司应制定专门的内幕信息管理
11、制度。,2、公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理能够遵照中国证监,会上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则执行。但公司,并未制定董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则，应补充制定。,公司第六届董事会第十一次（临时）会议审议通过了内幕信息管理制度及董事、,6,。,监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则,报告期内，不存在中国证监会、深交所对公司及相关人员作出公开谴责的情况。公司亦,无聘请外部审计机构对公司内部控制自我评价报告出具意见。,五、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况,公司对每位高级管理人员实施岗位责任，对工作标准，考核标准，都做出了明确的规定。,高管人员还需向职代会代表述职并汇报工作，接受评议。连续两年考核不称职者将降职或免,职。,特此公告,广东省高速公路发展股份有限公司董事会,二一一年三月五日,7,
