1、2015 年上半年四川省基金从业资格：基金监管模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 2、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A公司股东情况B公司经营情况C公司的沿
2、革情况D公司董事会和监事会情况3、目前，LOF 基金份额若实行跨系统转托管，持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。ATBT+1CT+2DT+3 4、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格5、下列_不属于基金管理人的投资管理活动。A交易管理B基金估值C绩效评估D风险控制 6、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
3、D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有_。A客户的基本信息B客户的理财目标C客户的财务状况D客户的生命周期 9、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此
4、得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法 10、契约型证券投资基金反映的是_A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系11、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品 12、对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学13、_应取得中国证券业执业证书。A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部及营业网点从事基金销
5、售业务管理的人员C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于 _日起有权赎回该部分基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 15、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。A基金托管银行出具的基金业绩复核函B基金宣传推介材料的形式和用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复
6、印件 16、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公允价值变动收益 17、_常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 18、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3 B5 C10 D15 19、 证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A2 000；3B3 000；2C2 000；2D3 000；3 20、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司
7、应_。A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B建立健全估值决策体系C使用合理、可靠的估值业务系统D加强对业务人员的培训 21、某日，一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币，基金负债总值为 78089.87 万元人民币，总份额为 62350.17 万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12 万元；5.3481 元B411 546.12 万元；4.0957 元C255 366.38 万元；4.0957 元D255 366.38 万元；5.3481 元 22、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大
8、会 23、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A 证券投资基金销售管理办法B 证券投资基金销售机构内部控制指导意见C 证券投资基金销售人员执业守则D 证券投资基金托管资格管理办法24、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 25、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 26、下列选项中，_
9、是基金销售活动的业务主体。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金代销机构 27、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 28、对于基金交易费，下列说法正确的有_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 29、下列费用中，_不需要基金资产承担。A基金审计费B基金份额持有人大会费C基金托管费D基金认购费 30、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A
10、证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 32、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价33、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。A：每个交易日的第 2 天B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第 1 天D：每 3 个
11、连续交易日的任一天 34、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80%35、下列各项，_应依法征收营业税。A基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 36、某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 _。A8.33%B9.09%C16.67%D18.18% 37、关于证券市场的发展阶段，下
12、列说法正确的有_。A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C1929 1933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 38、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 39、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 40、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的
13、品种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金41、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 42、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 43、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%44、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的
14、而发行的特殊期权 45、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。A债券所有权不发生转移B属于质押冻结C又称 “开放式回购”D可以在任一日期交易 46、以下对中国证监会的描述正确的有_。A是国务院的附属事业单位B是全国证券、期货市场的主管部门C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 47、基金信息披露的作用有_。A有利于防止利益冲突与利益输送B有利于投资的价值判断C有利于提高证券市场的效率D有利于防止信息滥用 48、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。A通过电视、电台、
15、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 49、市场营销运作管理首先要解决的是_A：销售什么产品B：产品定价或基金费率C：渠道选择D：促销手段 50、基金托管人应当履行的职责包括_。A安全保管基金财产B开设基金财产的资金账户和证券账户C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D依法募集基金 51、在我国，可以向中国证监会申请基金
16、代销业务资格，从事基金代销业务的有_。A证券公司B商业银行C专业基金销售机构D证券投资咨询机构 52、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 53、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化
17、的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 54、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。AETF 基金BLOF 基金CQFII 基金DQDII 基金 55、 、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会 56、基金管理人可以根据_的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。A投资时间B投资金额C购买基金方式D投资期限 57、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东
18、应当具备的条件。A实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 58、外部风险中的系统性风险有_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险 59、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A：中华人民共和国证券法B： 证券投资基金法C： 开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 60、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
