1、西藏 2015 年下半年基金从业资格：衍生工具的定义试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 2、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间D股票周转率3、基金的各项资产利息的计提方式为_。A按周计提B按月计提C按日计提D按季计提 4、上证
2、指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数5、股票风险的内涵是指预期收益的_。A可接受性B确定性C永久性D不确定性 6、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A股票B基金C短期国债D高等级公司债券 7、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3 ；3C6 ；2D6；38、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。A新闻媒介B证券分析师C监管机构D员工 9、封闭式基金份额的申购与赎回是在_之间进行的。A基金份额持有人与销售代理人B基金份额持有人与基金管理人C基金份额持有人与注册登记人D基金份额持有人与基金份
3、额持有人 10、基金管理公司应当向中国证监会报送_。A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C监察稽核季度报告和年度报告D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料11、_中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入 12、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理13、_属于证券投资基金合同的当事人
4、。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人14、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益 15、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的_。A1%B2%C3%D5% 16、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 17、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 18、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会计年度。A2B3C4D5 19、 证券投资基金销售业务信息管
5、理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。A安全性B实用性C系统化D简单化 20、基金会计报表至少应包括_。A现金流量表B资产负债表C利润表D所有者权益(基金净值)变动表 21、债券与股票的收益率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 22、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型 23、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券
6、公司C城市信用合作社D农村信用合作社24、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 25、下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 26、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置 27、基金销售费用包括基金的_。A申购费B认购费C赎回费D销售服务费 28、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金
7、年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 29、_可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用 30、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31
8、、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有_。A计划实施概要B预算和控制C市场威胁和市场机会D市场营销现状 32、平衡型基金具有_特点。A既注重资本增值又注重当期收入B兼具成长与收入双重目标C风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D与增长型基金相比，风险大、收益高33、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。A “未知价”交易原则B “确定价”原则C “金额申购、份额赎回”原则D “份额申购、金额赎回”原则 34、基金市场营销的管理过程包括_。A市场营销计划B市场营销分析C市场营销实施D市场营销控制35、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管
9、费C基金份额持有人大会费用D基金合同生效后的信息披露费用 36、 证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：6 37、债券是证明_关系的凭证。A产权B委托代理C债权债务D所有权 38、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C对不同类别的基金进行分析评价
10、时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 39、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金的发售。A：2B：3C：4D：6 40、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率41、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量 42、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_A：指数基金B：基金中的基金C：伞型基金D：信托投资单位 43
11、、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：行业分类B：投资风格分类C：股票性质分类D：股票规模分类44、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，_。A可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势 45、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司 46、基金管理公司风险控制的制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 47、国际证券市
12、场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 48、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每 3 个交易日C：每周D：每个会计年度 49、认购 LOF 份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户 50、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力 51、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20% 52、关于可转换债券
13、，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 53、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 54、下列基金类型中，认购费率最低的是_。A股票型基金B货币市场基金C混合型基金D债券型基金 55、下列属于基金销售客户服务规范
14、的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 56、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资经历B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略 57、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 58、目前我国发行的普通国债有_。A国库券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式) 59、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券 60、不追求取得超越市场表现的基金是_。A指数型基金B主动型基金C灵活配置基金D积极成长基金
