1、青海省 2016 年下半年基金从业资格：衍生工具考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、 证券投资基金运作管理办法于_年 6 月 29 日由中国证监会颁布，于同年 7 月 1 日起实施。A：2003B：2004C：2005D：2006 2、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A股票仓位的高低B加权到期时间的长短C利率的变动D基金净值的大小3、
2、下列免征营业税的收入有_。A非金融机构买卖基金份额的差价收入B金融机构买卖基金的差价收入C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 4、下列各项不属于金融债券的是_。A商业银行债券B基本建设债券C证券公司债券D财务公司债券5、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 6、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A独立董
3、事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/2B督察长的聘任需经全体独立董事同意C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 7、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_A：1%B：2%C：5%D：8%8、基金管理公司内部控制的基础是_。A控制环境B风险评估C控制活动D信息沟通 9、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记 10、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌
4、幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12%11、场外认购 LOF 份额，应使用（） 。A上海人民币普通证券账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司上海开放式基金账户D中国结算公司深圳开放式基金账户 12、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A营销能力B资产管理规模C投资和研究能力D风险控制能力13、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所14、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A15B45C60D90 15、证券公司申请基金代销
5、业务资格，应当具备的条件有_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 16、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_。A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用 17、基金托管人的首要职责是_。A完成基金资金清算B进行基金会计核算C安全保管基金资产D监督基金投资运作 18、证券市
6、场的形成主要得益于_。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国家政策的支持 19、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过 15%的年收益率B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率 8%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过 15% 20、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公允价值变动收益 21、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的
7、收益D超越整体市场的收益 22、以下不属于债券收益的是_。A利息收入B权益分红C资本损益D再投资收益 23、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则24、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 25、资产配置的过程中，_包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预
8、期收益率，确定投资的指导性目标。A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界 26、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险 27、下列与基金份额净值无关的是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人数 28、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 29、下列职权中，应该由经理行使的是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计
9、划和投资方案D：制定公司的具体规章 30、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金” 。A被动型B主动型C成长型D收入型 32、以_为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。A政府债B公司债C企业债D一年期内的央行票据33、基金的投资运作是基金
10、运作的最重要的环节，它包括_等部分。A风险控制B绩效评估C交易管理D投资管理 34、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析35、下列费用中，不属于基金运作费的是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费 36、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。A基金份额B股票C现金D债券 37、LOF 基金份额的场内赎回申报单位为_。A10 元人民币B10 份基金份额C1 份基金份额D1 元人民币 38、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资
11、计划和策略D投资权限 39、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础 40、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高41、基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 42、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金 43、反映股票型基金风险的指标包括_。A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D持股集中度44、
12、将投资债券确定的投资收益的 2 倍投资于股票，也就是讲安全垫放大 1 倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50% 45、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 46、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 47、通常，处于_的投资人多属于保守型。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 48、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。
13、_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 49、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C基金买卖股票按照 0.1%的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 50、基金行业对外开放程度不断提高的表现有_。A合资基金管理公司数量不断增加B基金管理公司业务走向多元化CQD的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 51、证券市
14、场按其层次结构可以分为_。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场 52、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括_。A交易时间是每周一至周五，9:3011:30、13:3015:30B遵从 “价格优先，时间优先”的交易原则C报价单位为每份基金价格D申报价格最小变动单位为 0.01 元 53、公募证券是指发行人通过中介机构向_公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者B：特定的机构投资者C：特定的社会公众投资者D：原有的证券持有人 54、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务
15、 55、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 56、交易所交易资金清算的数据来源于_A：中国证券登记结算公司B：中国证券公司C：基金管理公司D：商业银行 57、债券的票面要素包括_。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称 58、基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级 59、基金管理人应于会计年度前 6 个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D90 60、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
