1、青海省 2015 年基金从业资格：投资组合管理考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险 2、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售服务费收入C债券利息D股利3、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账
2、户的行为。A基金份额的转换B基金份额的转托管C基金份额的冻结D基金的非交易过户 4、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。A货币市场工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具，因此也被称为 “现金投资工具”B与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行5、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果 6、证券投资基金的市场营销不包含的活
3、动有_。A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售 7、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险8、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。A基金管理费B基金托管费C信息披露费D申购费 9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 10、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税11、以下属于货币衍生
4、工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期货D信用联结票据 12、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失13、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。A2B5C7D1014、申购赎回 ETF 采用_方式。A金额申购B份额申购C金额赎回D份额赎回 15、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D变更基金经理 16、商品证券是具体包括_。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单 17、 证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。A200
5、7 年 12 月B2008 年 1 月C2008 年 5 月D2008 年 8 月 18、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回CLOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF 的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 19、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 20、对基金管理人而言_营销成功与否关
6、系到企业的生存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金 21、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A：1B：2C：3D：4 22、公募基金的会计责任主体是_。A基金管理人B基金托管人C证券投资基金D基金管理人和基金托管人 23、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理
7、、商业银行等机构无不良记录24、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3 ；3C6 ；2D6；3 25、对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 26、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。ATBT+1CT+2DT+3 27、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值
8、占基金投资总市值的比重 28、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险 29、契约型证券投资基金反映的是_A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系 30、1997 年 11 月 14 日颁布的_，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A 证券投资基金法B 证券法C 开放式证券投资基金试点办法D 证券投资基金管理暂行办法 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、下列关于证券市场结构
9、的说法，正确的有_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B证券 “一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 32、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务33、我国目前境内基金申购款，一般在_日到达基金的银行存款账户。ATBT+1CT+2DT+3 34、下列基金类型中，属于我国对证券投资基
10、金的本土化创新的是_。A保本基金BETFC伞型基金DLOF35、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_A：现金B：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券C：期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购D：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 36、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入 37、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说明书摘要 38、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经
11、理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会 39、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 40、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部41、_可能导致不可控跟踪误差产生。A因投资者或交易人员的疏忽B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C交易所交易规则变化D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 42、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文 43、基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起核心作用
12、。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金市场服务机构44、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为_。A无差异目标市场策略B差异性目标市场策略C分散性目标市场策略D集中性目标市场策略 45、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是_。A基金公会B基金业委员会C基金销售委员会D基金公司会员部 46、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按_进行划分的。A资产配置下限限制B持有债券的投资比例C主要投资对象的不同D持有股票的投资比例 47、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行
13、价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%C基金买入申报数量为 100 份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 48、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 49、对投资者(包括个人和机构)
14、买卖封闭式证券投资基金_。A征收企业所得税B征收营业税C免征印花税D免征所得税 50、目前我国主要的场外交易市场有_。A证券交易所B代办股份转让系统C非上市股份有限公司股份报价转让试点D银行间债券市场 51、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 52、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司新产品的开发能力D公司客户服务情况 53、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。AT 日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构
15、网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2 日，注册登记机构根据 T+1 日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1 日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 54、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。A：20%B：25%C：33%D：50% 55、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券
16、，以追求当期高收入为基本目标的基金称为_A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 56、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A开放式基金转换B开放式基金非交易过户C开放式基金份额的转托管D开放式基金份额的冻结 57、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不确定 58、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资理念D：投资目标 59、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A接受全部赎回B拒绝全部赎回C全部延期赎回D部分延期赎回 60、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率
