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1、 广东莱亚智能光电股份有限公司 LOYAL LIGHTING CO.,LTD 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 （湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦） 2017 年 1 月 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 1 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所

2、作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 2 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： （一）营业收入下降导致盈利下降风险 报告期内， 2016年 1-9月、 2015年、 2014年公司营业收入分别为 1,777.64万元、4,136.99万元、 3,784.67万元，毛利率分别为 20.92%、 21.45%、 20.28%，净利率分别是 2

3、.43%、 5.53%、 3.97%。虽然公司毛利率整体状况稳定，但随着 LED产品市场竞争日趋激烈，节能灯逐步限制使用，公司业绩呈下滑趋势，导致公司的净利率下滑。若公司未能有效抢占更多市场份额，提高业绩，或未能合理控制期间费用，公司存在盈利能力持续下滑的风险。针对此现状，公司采取加大国内市场的推广力度， 提高国内市场份额及拓展业务领域如 LED光源方面的研发等措施提高公司的持续经营能力与盈利能力。同时，公司计划未来引入智能机器人生产线来降低人工成本，提高公司产品毛利率。 （二）客户集中度高及单一客户依赖风险 公司 2016年 1-9月、 2015年、 2014年前五名客户合计销售金额分别是

4、1,753.19万元、 4,042.32万元、 3,609.93万元，占当期销售总额的比例分别是 98.63%、97.71%、 95.39%，客户集中度较高。其中， 2016年 1-9月、 2015年、 2014年公司对中山市新惠景企业发展有限公司的销售收入分别为 1,283.99万元、 2,596.39万元、 2,401.15万元，占当期营业收入比例分别为 72.23%、 62.76%、 63.44%。若中山市新惠景企业发展有限公司因经营状况发生变化， 公司未及时找到其他贸易商拓展相关业务，将会导致公司的财务状况和经营成果受到影响。公司正逐步加强对 LED产品的技术研发从而降低产品的可替代性

5、。同时，在立足于原有华南区域情况下，公司加大品牌宣传力度，开发其他区域新市场，全方位推广公司产品，降低对单一客户的依赖风险。 （三）行政处罚事项 2014年 8月 21日，中山市质量技术监督局对有限公司出具了（中）质监罚字201410125-2号行政处罚决定书，认定公司 2014年 8月生产不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准的 LED蜡烛灯（型号： LY-JA33）共 1500支，货值 15000元，除抽样送检 6支外，其余 1494支均已售出，违法所得 1494元。“根据中华人民共和国产品质量法第四十九条规定，对公司给予以下处罚：责令广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 3

6、 停止生产、 销售不符合国家标准的 LED蜡烛灯； 没收违法所得壹仟肆佰玖拾肆元；处以上述该批 LED蜡烛灯货值金额三倍罚款，即肆万伍仟元整。”行政处罚发生后，公司及时缴纳罚款并进行整改，严格把控产品质量关，制定了系统的质量管理制度。同时，处罚机关中山市质量技术监督局对该次处罚出具了不适用重大违法违规情形的证明，因此该违法行为不属于重大违法违规行为，对公司挂牌不构成实质性障碍。 （四）控股股东及实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为周家祥与林引娣夫妇，周家祥直接持有 60.00%股份，现任公司董事长、总经理，林引娣直接持有 10.00%股份，现任公司董事。在现有公司治理水平未得到实质有效提

7、升的情况下，不排除实际控制人未来通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公司的发展战略、经营决策、人事安排等方面进行不当控制从而出现损害公司和少数权益股东利益的风险。 （五）公司治理风险 公司自设立以来努力按照现代企业管理体系逐步建立相关法人治理结构和内控制度。 2016年 12月 4日， 股份公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了 公司章程，设立了股东大会、董事会、监事会，制定了三会议事规则，并结合自身业务特点和内部控制要求设置了内部机构， 陆续制定并通过了相关内部控制管理制度。报告期内有限公司阶段，公司出现了关联交易未履行决策程序、关联方资金拆借等治理问题。因此，公司现行法人治理结构和内部

8、控制体系尚需要在实践中不断完善和有效执行。 未来经营中存在因内部管理不适应发展而影响公司持续、健康、稳定发展的风险。 （六）高新技术企业无法通过复核的风险 公司 2015年 10月取得广东省科学技术厅、 广东省财政厅、 广东省国家税务局、广东省地方税务局颁发的高新技术企业证书，证书编号为 GR201544006205，有效期为三年。根据相关规定，公司可连续三年适用 15%的企业所得税税率。由于公司 2014年、 2015年研发投入分别为 122.70万元、 73.48万元，占当年营业收入比重分别为 3.24%、 1.78%，研发投入未达到高新技术企业研发投入达到 6%的复核要求，存在高新技术企

9、业无法复核通过的风险。报告期内，公司均按照 25%的企业所得税税率计提。 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 4 （七）资产负债率较高风险 公司 2016年 9月 30日、 2015年 12月 31日、 2014年 12月 31日资产负债率分别为60.89%、 74.09%、 85.74%，公司的资产负债率较高，各期呈现逐渐降低的趋势，表明公司资本结构有一定的改善。同时，公司未来可通过股权融资的方式满足业务快速发展的需要，或引入战略投资者、财务投资者对公司进行增资等方式保证公司的持续发展，但公司仍面临着潜在的偿债压力和财务成本压力。 （八）市场竞争加剧风险 LED 照明行业是一个充分

10、竞争的行业，随着上游行业技术发展、产能扩张，原材料价格日趋下降，以及世界各国政府的大力扶持下不断增长的市场需求，越来越多的国内外企业进入 LED照明领域，行业竞争日趋激烈，有实力的竞争对手都将增加对技术研发和市场开拓的投入， 如果公司未来不能进一步提升技术研发实力、制造服务能力和经营管理水平，则有可能面临行业竞争加剧所导致的市场地位下降的风险。公司通过拓展业务领域，如研发 LED光源等，增加公司技术研发与产品竞争力，抢占更多市场份额，以抵御市场竞争加剧风险。 （九）国际市场环境变动及贸易壁垒风险 公司产品主要通过贸易商出口到国外进行销售。 当前全球经济动荡， 在希腊、巴西等欧洲、南美洲主要国家

11、经济陷入困局的情况下，不排除各国政府采用贸易壁垒等方式限制进口国外产品。一旦发生此类事件，将对公司产品销售造成巨大影响。另外，若因外界因素（如政治等）导致市场环境变化（如反倾销调查等）可能对公司产品销售造成严重干扰，影响公司的正常生产经营。公司计划以“莱亚”品牌进军国内照明市场，拓展公司国内市场份额，以抵御上述风险可能对公司经营带来的不利影响。 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 5 目 录 挂牌公司声明 .1 重大事项提示 .2 释义 .7 第一节公司概况 .9 一、公司基本情况 .9 二、股份挂牌情况 .10 三、公司股东情况 .12 四、公司历史沿革 .18 五、子公司及分支机

12、构基本情况 .25 六、重大资产重组情况 .26 七、公司董事、监事及高级管理人员情况 .26 八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表 .28 九、本次挂牌的有关机构 .29 第二节 公司业务 .31 一、公司主营业务、主要产品或服务及其用途 .31 二、公司内部组织结构 .33 三、公司商业模式 .35 四、公司关键资源要素 .39 五、公司主营业务相关情况 .53 六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征 .62 第三节公司治理 .77 一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 .77 二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果 .79 三、报告期内公司及其

13、控股股东、实际控制人重大诉讼、违法违规及受处罚情况 .83 四、环境保护、产品质量、安全生产情况 .85 五、公司独立运营情况 .87 六、同业竞争情况及其承诺 .89 七、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明 .93 八、董事、监事、高级管理人员 .94 九、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况 .97 第四节 公司财务 .98 一、财务报表 .98 二、审计意见 .106 三、财务报表编制基础及合并范围变化情况 .106 四、主要会计政策和会计估计 .106 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 6 五、主要税项 .112 六、 最近两年的主要会计数据

14、和财务指标及分析 .112 七、营业收入、利润及变动情况 .121 八、主要成本、费用及变动情况 .124 九、重大投资收益 .127 十、非经常损益 .127 十一、主要资产 .130 十二、主要负债 .139 十三、股东权益情况 .147 十四、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易 .148 十五、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项 .152 十六、报告期内，公司进行资产评估情况 .153 十七、报告期内股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策 .153 十八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 .154 十九、特有风险提示 .155 第五节

15、有关声明 .157 一、公司全体董事、监事及高级管理人员签名及公司盖章 .157 二、主办券商声明 .158 三、律师声明 .159 四、审计机构声明 .160 五、资产评估师事务所声明 .161 第六节 附件 .162 一、主办券商推荐报告 .162 二、财务报表及审计报告 .162 三、法律意见书 .162 四、公司章程 .162 五、其他与公开转让有关的重要文件 .162 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 7 释义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 一、普通术语 公司、股份公司、莱亚光电 指 广东莱亚智能光电股份有限公司 有限责任公司、莱亚有限 指 中山市莱亚照明电

16、器有限公司 股东会 指 有限公司股东会 股东大会 指 莱亚光电股东大会 董事会 指 莱亚光电董事会 监事会 指 莱亚光电监事会 三会 指 莱亚光电股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司章程 指 最近一次经公司股东大会批准的现行有效的章程 三会议事规则 指 股份公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

17、挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让的行为 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 金联所、律所 指 广东金联律师事务所 大信所、会计所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 经纬评估、评估所 指 北京经纬东元资产评估有限公司 中国 指 中华人民共和国 元、万元 指 人民币元、人民币万元 合同法 指 中华人民共和国合同法 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 基本标准指引 指 全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引 (试行 ) 报告期 指 2014 年、 2015 年和 2016 年 1-9 月 中金投资 指 中山中金投资

18、有限公司 祥升合伙 指 中山市祥升企业管理服务中心（有限合伙） 八八俱乐部 指 中山市古镇镇八八足球俱乐部 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 8 拉蒙酒业 指 中山拉蒙酒业有限公司 东升小贷 指 中山市东升小额贷款有限公司 二、专有名词 LED 指 发光二极管（ Light Emitting Diode），是一种能够将电能转化为可见光的固态的半导体器件，它可以直接把电转化为光。 CE 指 欧盟市场强制性认证 PSE 指 日本产品安全认证 SAA 指 澳洲安全认证 SASO 指 沙特阿拉伯认证 LED inside 指 中国 LED 在线，为全球知名研究机构集邦科技旗下之LED 产业

19、分析品牌，提供全球 LED 产业新闻、相关资料、情报、数据、价格资讯、 LED 产业分析评论、知识库等。OEM 指 原厂委托制造（ Original Equipment Manufacturer）是受托厂商按来样厂商之需求与授权，按照厂家特定的条件而生产。所有的设计图等都完全依照来样厂商的设计来进行制造加工。 ODM 指 原始设计商（ Original design manufacturer），是一家厂商根据另一家厂商的规格和要求，设计和生产产品，受委托方拥有设计能力和技术水平，基于授权合同生产产品。 外延片 指 在单晶衬底上沿其表面提供的择优位置延续生长，具有特定晶面的单晶薄层，是用于制造

20、LED 芯片的基本材料。芯片 指 一种固态的半导体器件， LED 的心脏是一个半导体的晶片，晶片的一端附在一个支架上，一端是负极，另一端连接电源的正极，使整个晶片被环氧树脂封装起来。 封装 指 发光芯片的封装。封装的功能在于提供芯片足够的保护，防止芯片在空气中长期暴露或机械损伤而失效，以提高芯片的稳定性。 白炽灯 指 又称钨丝灯、灯泡，是将灯丝通电加热到白炽状态，利用热辐射发出可见光的电光源。 节能灯 指 节能灯，又称省电灯泡、电子灯泡及紧凑型荧光灯，是指将荧光灯与镇流器（安定器）组合成一个整体的照明设备。ZigBee 指 ZigBee 是基于 IEEE802.15.4 标准的低功耗局域网协议

21、根据国际标准规定， ZigBee 技术是一种短距离、低功耗的无线通信技术。 隔离恒流电源 指 在输入端和输出端有隔离变压器隔离的恒流电源。 非隔离恒流电源 指 在负载端和输入端有直接连接的恒流电源。 高 PF 值 指 交流电输入时，功率 /(电压 *电流 )的值，理论上越大越好。CIE 指 Commission Internationale de LEclairage，国际照明委员会，根据其法语名称简写为 CIE。 ESD 指 Electro-Static discharge，意思为 “静电释放 ”。 GaAs 指 砷化镓（ gallium arsenide），化学式 GaAs。黑灰色固体，熔

22、点 1238。它在 600以下，能在空气中稳定存在，并且不被非氧化性的酸侵蚀。 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 9 第一节公司概况 一、公司基本情况 公司名称：广东莱亚智能光电股份有限公司 法定代表人：周家祥 有限公司设立日期： 2002 年 07 月 01 日 股份公司设立日期： 2016 年 12 月 12 日 注册资本： 1000.00 万元 住所：中山市古镇镇曹三竹围工业区 邮编： 528421 电话： 0760-22357149 传真： 0760-22323133 统一社会信用代码： 91442000740842529U 信息披露负责人：张学俊 电子信箱： Loyal-

23、 所属行业：根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（ 2012 年修订），公司主营业务属于“电气机械和器材制造业（代码： C38）”。 根据国家统计局发布的国民经济行业分类 (GB/T4754-2011)，公司主营业务属于：“制造业（代码： C）”中的“电气机械和器材制造业（代码： C38）”中的“照明器具制造（代码： C387）”中的“照明灯具制造（代码： C3872）”。 根据全国中小企业股份转让系统公司发布的挂牌公司投资型行业分类指引，公司主营业务属于：“非日常生活消费品（代码： 13）”一级行业、“耐用消费品与服装（代码： 1311）”二级行业、 “家庭耐用消费品（代码： 13111

24、0）”三级行业、“家用电器（代码： 13111012）”四级行业。 按照全国中小企业股份转让系统公司发布的挂牌公司管理型行业分类指引所从事的主营业务属于：“制造业（代码： C）”门类中 “电气机械和器材制造业（代码： C38）”中的“照明器具制造（代码： C387）”中的“照明灯具制造（代码： C3872）”。 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 10 主营业务： LED 照明产品的研发、生产和销售。 经营范围：生 产、销售：照明灯具、 LED 产品、节能灯、家用电器、五金制品、塑料制品；货物及技术进出口 。（依法须经批准的项目，将相关部门批准后方可开展经营活动。） 二、股份挂牌情况

25、 （一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等 股票代码： 股票简称： 股票种类：人民币普通股 每股面值：每股人民币 1.00 元 股票总量： 1000 万股 挂牌日期： 股票转让方式：协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及 股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股

26、票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定”。 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一， 解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。” 公司章程第二十六条规定：

27、“发起人持有的本公司股份，自公司成立之广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 11 日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司股份在全国中小企业股份转让系统转让期间， 股东所持股份只能通过全国中小企业股份转让系统转让。” 2016 年 12 月 4 日， 股份公司全体股东作出关于股份锁定的承诺： “根据 公司法第一百四十一条、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第2.8 条规定， 本人 /本企业作为广东莱

28、亚智能光电股份有限公司 （以下简称 “公司” ）股东，承诺：自股份公司成立之日起一年内，本人不转让持有的公司股份；本人/本企业在挂牌前十二个月内受让的公司控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量为挂牌前本人 /本企业所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。” 2016 年 12 月 4 日，股份公司董事、监事、高级管理人员作出关于股份锁定的承诺：“根据公司法第一百四十一条、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定，本人作为广东莱亚智能光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事 /监事 /高级管理人员，承

29、诺：本人所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让； 在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的本公司股份。” 截至公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日， 股份公司成立未满一年，公司现有股东持股情况及本次可进行公开转让的股份数量如下： 序号 股东名称 职务 持股数量（股） 持股比例（ %） 是否存在质押或冻结 本次可进入全国股转系统转让的股份数量（股） 1 周家祥 董事长、 总经理6,000,000.00 60.00否 0.002 中山中金投资有限公司 1,200,000.00 12.00否 0.003 林引娣 董事 1

30、,000,000.00 10.00否 0.004 蔡丽琼 400,000.00 4.00否 0.005 陈嘉维 监事会主席 300,000.00 3.00否 0.00广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 12 6 邓焕炫 董事 300,000.00 3.00否 0.007 中山市祥升企业管理服务中心 （有限合伙） 240,000.00 2.40 否 0.008 苏健添 100,000.00 1.00 否 0.009 谭嘉文 100,000.00 1.00 否 0.0010 蔡景辉 50,000.00 0.50 否 0.0011 张少香 董事 50,000.00 0.50 否 0.001

31、2 何郁松 50,000.00 0.50 否 0.0013 冯开枝 50,000.00 0.50 否 0.0014 黄炎堂 50,000.00 0.50 否 0.0015 余镇强 30,000.00 0.30 否 0.0016 邓炳杰 20,000.00 0.20 否 0.0017 林根垣 监事 20,000.00 0.20 否 0.0018 区美容 15,000.00 0.15 否 0.0019 区耀棠 15,000.00 0.15 否 0.0020 李凤春 10,000.00 0.10 否 0.00合 计 10,000,000.00 100.00 三、公司股东情况 （一）公司股权结构图 （

32、二）公司股东持股情况 序号 股东名称 持股数量 持股比例（ %） 股东性质 是否存在质押或冻结 1 周家祥 6,000,000.00 60.00 自然人股东 否 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 13 2 中山中金投资有限公司 1,200,000.00 12.00 法人股东 否 3 林引娣 1,000,000.00 10.00 自然人股东 否 4 蔡丽琼 400,000.00 4.00 自然人股东 否 5 陈嘉维 300,000.00 3.00 自然人股东 否 6 邓焕炫 300,000.00 3.00 自然人股东 否 7 中山市祥升企业管理服务中心（有限合伙） 240,000.0

33、0 2.40 有限合伙 否 8 苏健添 100,000.00 1.00 自然人股东 否 9 谭嘉文 100,000.00 1.00 自然人股东 否 10 蔡景辉 50,000.00 0.50 自然人股东 否 11 张少香 50,000.00 0.50 自然人股东 否 12 何郁松 50,000.00 0.50 自然人股东 否 13 冯开枝 50,000.00 0.50 自然人股东 否 14 黄炎堂 50,000.00 0.50 自然人股东 否 15 余镇强 30,000.00 0.30 自然人股东 否 16 邓炳杰 20,000.00 0.20 自然人股东 否 17 林根垣 20,000.00

34、 0.20 自然人股东 否 18 区美容 15,000.00 0.15 自然人股东 否 19 区耀棠 15,000.00 0.15 自然人股东 否 20 李凤春 10,000.00 0.10 自然人股东 否 合计 10,000,000.00 100.00 1、自然人股东基本情况 周家祥，男， 1970 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1988 年 7 月，毕业于中山市小榄中学。 1998 年 9 月至 1991 年 12 月，就职于中山市古镇镇邮电局，任职话务员； 1992 年 1 月至 2002 年 6 月，就职于中山市古镇镇康怡电器厂，任厂长； 2002 年 7 月至

35、 2016 年 12 月，就职于莱亚有限，任执行董事兼总经理； 2016 年 12 月至今，任股份公司董事长与总经理，任期三年。 林引娣，女， 1972 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1990 年 7 月毕业于中山市古镇镇中学。 1990 年 9 月至 2002 年 6 月，就职于中山市古镇镇康怡电器厂，任财务主管； 2002 年 7 月至 2016 年 12 月，就职于莱亚广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 14 有限，任财务主管； 2016 年 12 月至今，任股份公司董事，任期三年。 蔡丽琼，女， 1977 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中

36、学历。2016 年 9 月至 2016 年 12 月， 就职于莱亚有限， 生产部员工； 2016 年 12 月至今，就职于本公司，现任生产部员工，任期三年。 陈嘉维，男， 1969 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1988 年 7 月毕业于中山市小榄中学。 1988 年 9 月至 2008 年 2 月，就职于中山市古镇南光印刷厂，任学徒； 2008 年 3 月至 2010 年 8 月，就职于中山市古镇镇丰泽塑料厂，任业务员； 2010 年 9 月至 2016 年 12 月，就职于莱亚有限，任副总经理； 2016 年至今，任股份公司监事会主席，任期三年。 邓焕炫，男， 19

37、68 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1988 年 7 月毕业于中山市古镇中学。 1988 年 9 月至 2008 年 7 月，就职于古镇永盛模具厂，任模具师傅； 2008 年 8 月至 2010 年 8 月，就职于华艺灯饰照明有限公司，任销售员； 2010 年 9 月至 2016 年 12 月，就职于莱亚有限，任副总经理；2016 年 12 月至今，任股份公司董事，任期三年。 苏建添，男， 1970 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2004 年至今，就职于中山市横栏镇艺能五金灯饰电器厂，任总经理。 谭嘉文，女， 1988 年 3 月生，中国国籍，无境

38、外永久居留权，本科学历。2010 年至今，就职于广东正野电器有限公司，任总经理助理。 蔡景辉，男， 1968 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2005 年 1 月至 2014 年 11 月，就职于中山市万盈陶瓷销售部，任业务员。 2014年 12 月至今，就职于中山市鹏建市政工程有限公司，任业务员。 张少香，女， 1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1988 年 9 月至 1990 年 10 月，就职于古镇镇海州电子石英钟表厂，任出纳员；1990 年 11 月至 1992 年 12 月，就职于小榄真真照相馆，任文员； 1993 年 1 月至199

39、8 年 12 月，就职于中山市中恳百货销售部，任仓管员； 1999 年 1 月至 2016年 12 月，待业； 2016 年 12 月至今，任股份公司董事，任期三年。 何郁松，男， 1969 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2006 年 5 月至 2011 年 5 月， 就职于中山市横栏镇创丽特灯饰电器厂， 任总经理；2011 年 5 月至今，就职于中山市创丽特灯饰电器有限公司，任总经理。 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 15 冯开枝，男， 1969 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1991 年 9 月至 2014 年 1 月，就职于中山

40、古镇建设委员会质量安全监督站，任监督员。 2014 年至今，自由职业者。 黄炎堂，男， 1956 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。1985 年 1 月至 1998 年 11 月，就职于古镇镇古一机械厂，任技工。 1998 年 12 月至 2005 年 9 月，就职于古镇镇展艺灯饰配件厂，任厂长。 2005 年 10 月至今，自由职业者。 余镇强，男， 1965 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2000 年 10 月至 2006 年 12 月，就职于广东省轻工出口（集团）家用电器有限公司， 任部门经理； 2007 年 2 月至 2009 年 12 月，

41、自由职业者； 2010 年 1 月至 2014年 10 月，就职于中山摩根光电股份有限公司，任总经理； 2014 年 11 月至今，自由职业者。 邓炳杰，男， 1969 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2007 年至今，自由职业者。 林根垣，男， 1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1990 年 7 月毕业于中山市小榄中学。 1990 年 9 月至 2007 年 2 月，就职于中山市中南有色金属线材厂，任厂长； 2007 年 2 月至 2012 年 6 月，就职于中山市中南五金电器厂，任厂长； 2012 年 7 月至 2016 年 12 月，就职

42、于江门市荷塘华都塑料厂、任业务员； 2016 年 12 月至今，任股份公司监事，任期三年。 区美容，女， 1977 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。2007 年至今，自由职业者。 区耀棠，男， 1969 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2006 年至今，无工作。 李凤春，男， 1963 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1988 年 10 月至 2016 年 7 月，就职于广东省轻工进出口股份有限公司，任业务员。 2016 年 7 月至今，自由职业。 2、非自然人股东基本情况 中山中金投资有限公司（下称“中金投资”）， 中金投资于 20

43、11 年 11 月28 日在中山市设立，现持有中山市工商行政管理局于 2016 年 01 月 18 日核发的广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 16 注册号为 442000000540850，统一社会信用代码为 91442000586351536X 的营业执照，中金投资的基本信息如下： 企业名称： 中山中金投资有限公司； 企业住所： 中山市小榄镇民祥路 1 号 F 幢地铺之二； 法定代表人： 左达和； 注册资本： 人民币 1000.00 万元（壹仟万元整）； 实收资本： 人民币 1000.00 万元（壹仟万元整）； 公司类型： 有限责任公司 (自然人投资或控股 )； 经营范围： 企业

44、投资、企业资产管理咨询、投资咨询（不含创业投资）、房地产中介及代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 )。 成立日期： 2011 年 11 月 28 日； 营业期限： 2011 年 11 月 28 日至长期； 根据中金投资现行有效的公司章程与工商档案， 公司的股东及其持股情况如下表所示： 序号 股东姓名 出资金额（人民币 /元） 持股比例（ %） 出资方式 1 林汝强 3,000,000.00 30.00 货币 2 马权生 2,000,000.00 20.00 货币 3 麦常照 2,000,000.00 20.00

45、货币 4 左达和 1,500,000.00 15.00 货币 5 周家祥 1,500,000.00 15.00 货币 合 计 10,000,000.00 100.00 经核查，中山中金投资有限公司无从事或计划从事私募投资业务的情形，资金来源均为自有资金，未通过非公开的方式募集过资金，未担任过基金管理人，其资产也未委托私募基金管理人进行管理，不属于证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金或私募投资基金管理人。 中山市祥升企业管理服务中心（有限合伙）（下称“祥升合伙”），于 2016年 7 月 11 日在中山市设立，现持有中山市工

46、商行政管理局于 2016 年 7 月 11 日核发的注册号为 442000001399234 ，统一社会信用代码为91442000MA4URJHN7R 的营业执照，祥升合伙的基本信息如下： 广东莱亚智能光电股份有限公司 公开转让说明书 17 企业名称： 中山市祥升企业管理服务中心（有限合伙）； 企业住所： 中山市古镇镇曹三竹围工业区中山市莱亚照明电器有限公司 3 楼第 2 卡；法定代表人： 周家祥； 注册资本： 人民币 48.00 万元（肆拾捌万元整）； 实收资本： 人民币 48.00 万元（肆拾捌万元整）； 公司类型： 有限合伙企业； 经营范围： 企业管理；商务咨询。（依法须经批准的项目，经

47、相关部门批准后方可开展经营活动。） 营业期限： 2016 年 7 月 11 日至长期。 根据祥升合伙现行有效的合伙协议与工商档案， 所有合伙人及其出资情况如下表所示： 序号 姓名 出资金额（人民币 /元） 出资比例（ %） 出资方式 合伙人类别1 周家祥 280,000.00 58.33 货币 普通合伙人2 颜煜 200,000.00 41.67 货币 有限合伙人合 计 480,000.00 100.00 经核查，中山市祥升企业管理服务中心（有限合伙）为员工持股平台，无从事或计划从事私募投资业务的情形，资金来源均为自有资金，未通过非公开的方式募集过资金， 未担任过基金管理人， 其资产也未委托私

48、募基金管理人进行管理，不属于证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金或私募投资基金管理人。 （三）股东之间关联关系 股东周家祥与股东林引娣系夫妻关系；股东周家祥持有公司股东中金投资15.00%股权；同时，股东周家祥担任公司股东祥升合伙的执行事务合伙人，持有其 58.33%出资份额。除此之外，股东之间不存在其他关联关系。 （四）控股股东和实际控制人基本情况 截至本公开转让书出具之日，公司控股股东为周家祥，共同实际控制人为周家祥与林引娣夫妇。 周家祥，其基本情况参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“三、公广东莱亚智能光电股份有

49、限公司 公开转让说明书 18 司股东情况”之“（二）公司股东持股情况”。 林引娣，其基本情况参见本公开转让说明书“第一节公司概况”之“三、公司股东情况”之“（二）公司股东持股情况”。 周家祥直接持有公司 6,000,000.00 股股份，持股比例为 60.00%，为公司控股股东。 林引娣直接持有公司 1,000,000.00 股股份，持股比例为 10.00%；周家祥为公司董事长、总经理，林引娣为公司董事；周家祥与林引娣系夫妻关系，夫妇二人合计直接持有公司 7,000,000.00 股股份，持股比例为 70.00%股权； 2002 年公司设立，周家祥任公司执行董事，林引娣任公司经理； 2013

50、年 8 月，周家祥任公司执行董事兼总经理，林引娣任公司监事； 2016 年 11 月 8 日，周家祥与林引娣签署了一致行动协议，协议约定两人应当在公司每次股东大会会议召开前，就一致行动进行沟通、协商；在不违背相关法律法规、公司章程，不损害公司、股东和债权人利益的情况下，采取一致行动。 综上， 周家祥为公司控股股东， 周家祥与林引娣夫妇为公司共同实际控制人，且报告期内未发生变更。 四、公司历史沿革 1、有限公司的成立 2002 年 1 月 23 日，中山市工商行政管理局核发了编号为“（中二商）名称预核私营企业字 2002号”的企业名称预先核准通知书，同意公司使用名称“中山市莱亚照明电器有限公司”