1、郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 1 郑州建东科技股份有限公司 Zhengzhou Jiandong Technology Co.,Ltd. 郑 州高新区红松路 52 号 1幢1单元3层301号 公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 二零一五年一月 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 2 申请挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本公
2、开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 3 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项： 一、对大客户依赖的风险 公司负责施工的郑州轨道交通一号线消防工程金额较大。2013 年度、2014年 1-9 月，公司来自郑州市轨道交通
3、有限公司的营业收入分别为 22,969,955.04元、14,906,994.91 元，占当期营业总收入的 43.97%、34.35%。公司对郑州市轨道交通有限公司有一定的依赖性，如果未来公司无法获取规模接近的工程合同，公司的营业收入将受到一定的冲击。 二、人才流失的风险 消防工程对专业人才依赖程度较大，且培养专业人才需要长期的项目经验积累与锻炼，行业很难在短时间内获得大量的专业人才供给。公司虽然已经拥有较完善的人才储备与技术团队，但一旦专业人才出现大量流失，将面临竞争力下降的风险。 三、流动性风险 2012 年 12 月 31 日、2013 年 12 月 31 日、201 4年9月30 日公
4、司应收账款账面余额分别为 35,948,073.46 元、30,214,419.57 元和 25,304,558.25 元，其中账龄在两年以上的应收账款所占比重分别为 2.38%、61.18%和 41.12%，应收款项账龄较长。虽然根据公司以往经验，应收账款大多都能够收回，但若客户因资金紧张不能回款，将使公司产生流动性风险。 四、关联方资金拆借频繁 2012 年度、2013 年度，公司与关联方河南嘉图置业有限公司、上海嘉图通信设备有限公司存在频繁的资金拆借。2014 年，公司加强了资金管理，杜绝控股股东及关联方的资金占用行为。公司章程第四十二条规定：“公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接
5、或间接占用公司的资金、资产及其他资源，公司不得将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其关联方使用。公郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 4 司控股股东及关联方对公司产生资金占用行为，公司董事会知悉后，应要求控股股东在规定时间内返还其侵占的资金、资产及其他资源，控股股东未在规定时间返还的，经公司董事会审议批准后，可申请对控制股东所持股份司法冻结，可以依法“以红利抵债”、“以股抵债”或者“以资抵债”的方式偿还侵占资产。公司股东或其他人员发现公司控制股东及关联方存在本条第一款规定的侵占行为，应及时向公司董事会通报。” 五、实际控制人不当控制风险 公司的控股股东为张海泉；实际控制人为张海
6、泉、张楸枫、张喜玲，三者系兄妹关系，张海泉现担任公司董事、张楸枫担任公司董事长，其分别持有公司48.30%、27.35%、15.50%的股份，合计持有公司 91.16%的股份，201 4年6月20日，上述三方签署了一致行动协议，约定在董事会和股东大会的表决中采取一致行动，三者股份合计能够绝对控制企业。若公司控股股东利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他权益股东带来风险。 六、公司治理风险 公司在 2014 年 10 月变更为股份有限公司。 由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理上存在较大的不同，特别是公司现有规模比较小的情况下，新的制度对
7、公司治理提出了更高的要求。而公司在相关制度的执行中尚需理解、熟悉，公司治理存在风险。 七、实际控制人担保风险 截至2014年9月30日， 公司实际控制人张楸枫、张海泉以及公司关联方河南嘉图置业有限公司为购买河南嘉图置业有限公司标准厂房的客户进行了连带担保，连带担保余额为 38,789,443.00 元，贷款发放银行为郑州银行高新技术开发区支行，实际控制人担保金额较大。上述担保发生的原因为方便河南嘉图置业有限公司客户顺利获得银行贷款。除上述连带担保外，客户贷款还有对应房产做抵押，因此张海泉、张楸枫履行连带担保责任的风险较小。但如将来购买上述厂房的客户不能按时还款，并且上述抵押物价值减少，变现困难
8、，则可能发生际控制人张楸枫、 张海泉以及公司关联方河南嘉图置业有限公司履行连带担保责任的郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 5 可能。 八、相关人才流失风险 公司主营围绕消防工程及相关设备的施工 、安装与维护展开。公司目前具备消防设施工程专业承包壹级资质，但该等资质对专业人才的配置有相应要求。若公司人才队伍发生流失，公司的创新能力将会受到制约，业务资质可能无法维护，公司经营将受到影响。 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 6 目 录 申请挂牌公司声明 . 2 重大事项提示 . . 3 目 录 . . 6 释义 . . 1 第一节 公司概况 . 2 一、基本情况 . 2 二、股份挂牌
9、情况 . 2 三、股权结构图 . 3 四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 . 3 五、股本形成及变化情况 . 7 六、重大资产重组情况 . 14 七、董事、监事及高级管理人员情况 . 14 八、报告期主要会计数据及财务指标简表 . 15 九、相关机构 . 16 第二节 公司业务. . 19 一、公司主营业务、主要产品或服务及其用途 . 19 二、公司主要生产或服务流程及方式 . 21 三、公司商业模式 . 23 四、公司与业务相关的关键资源要素 . 25 五、与主营业务相关情况 . 28 六、挂牌公司所处行业基本情况 . 33 第三节 公司治理 . 48 一、申请挂牌公司三会建立健全及
10、运行情况 . 48 二、报告期公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况 . 51 三、公司独立运营情况 . 51 四、同业竞争 . 52 五、报告期资金占用情况及相关措施 . 54 六、董事、监事、高级管理人员相关情况 . 55 第四节 公司财务. . 59 一、财务报表 . 59 二、审计意见 . 67 三、财务报表编制基础 . 67 四、主要会计政策、会计估计及报告期变化情况 . 67 五、主要税项 . 87 六、报告期主要财务数据及财务指标分析 . 87 七、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易 . 112 八、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 117
11、 九、报告期资产评估情况 . 117 十、报告期股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策 . 117 十一、经营发展目标及风险因素 . 118 第五节 有关声明 . 121 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 7 一、公司全体董事、监事及高级管理人员签名及公司盖章 . 121 二、主办券商声明 . 122 三、律师声明 . 123 四、审计机构声明 . 124 五、资产评估师事务所声明 . 125 第六节 附件 . 126 一、主办券商推荐报告 . 126 二、财务报表及审计报告 . 126 三、法律意见书 . 126 四、公司章程 . 126 五、全国股份转让系统公司同意
12、挂牌的审查意见 . 126 六、其他与公开转让有关的重要文件 . 126 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 1 释义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 公司、股份公司、建东科技 指 郑州建东科技股份有限公司 有限公司、建东有限 指 郑州市建东电子科贸有限公司、郑州建东电子工程有限公司，系公司前身 元、万元 指 人民币元、万元 全国股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 住房和城乡建设部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部 工商局 指 郑州市工商行政管理局 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会 指 股东大会、董事会、
13、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 郑州建东科技股份有限公司章程 国信证券、推荐主办券商 指 国信证券股份有限公司 盈科律师事务所 指 北京市盈科律师事务所 利安达会计所 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 银信评估 指 银信资产评估有限公司 报告期 指 2012 年、2013 年和 2014 年 1-9 月份 OTDR 指 光时域反射仪(Optical Time Domain Reflectometer)，是可进行光纤长度、光纤的传输衰减、接头衰减和故障定位等测量工作的光电一体化仪表 防火墙 指 建筑中用于划分防火分区的墙体 B 类火
14、灾 指 液体火灾或可熔化固体物质火灾，如汽油、煤油、柴油、原油、甲醇、乙醇、沥青、石蜡等燃烧的火灾 UPS 指 不间断电源（Uninterruptible Power System），是将蓄电池与主机相连接，通过主机逆变器等模块电路将直流电转换成市电的系统设备，主要用于给单台计算机、计算机网络系统或其它电力电子设备提供稳定、不间断的电力供应 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 2 第一节 公司概况 一、基本情况 中文名称：郑州建东科技股份有限公司 英文名称：Zhengzhou Jiandong Technology Co.,Ltd. 法定代表人：张楸枫 有限公司设立日期：199 9年5月
15、5日 股份公司设立日期：2014 年 10 月 31 日 注册资本：4000 万元 住所：郑州高新区红松路 5 2号1幢1单元3层301号 邮编：450000 信息披露负责人：王彦 电话号码：0371-56589369 传真号码：0371-56589369 电子信箱： 公司网址：http:/ 组织机构代码：71564630-7 所属行业： 根据中国证监会发布的 上市公司行业分类指引 （2012 年修订） ，公司所属行业为“建筑安装业（E49） ”。根据国民经济行业分类（GB/T 4754-2011），公司所属行业为建筑安装业下的其他建筑安装业（E4990）。 主营业务：消防工程及相关设备的施工
16、、安装与维护。 二、股份挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等 股票代码： 股票简称： 股票种类：人民币普通股 每股面值：每股人民币 1.00 元 股票总量：4000 万股 交易方式：协议转让 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 3 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 股东类型 限售安排 股东对所持股份自愿锁定的承诺 控股股东、实际控制人 控股股东、 实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入全国中小企业股份转让系统。 公司控股股东、 实际控制人及其他股东均未对其所持股份自愿锁定作出承诺 担任董事、监事及高级管理
17、人员的股东 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。 其他股东 无 根据公司法规定，股份公司成立时间未满一年，因此不存在可以转让的股份。 三、股权结构图 四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 （一）控股股东、实际控制人及主要股东 截至本公开转让说明书签署日，公司前十大股东情况如下： 序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 股东性质 股权情况 1 张海泉 19,324,397 48.30% 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况 2 张楸枫 10,938,338 27.35% 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况 3 张喜玲 6,198,391 15.50
18、% 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况 4 孔祥平 750,670 1.88% 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况 5 毋前进 612,792 1.53% 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况 6 刘凯 459,594 1.15% 自然人股东 无质押、冻结或郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 4 序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 股东性质 股权情况 其他争议情况 7 杨建伟 306,396 0.77% 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况 8 王彦 306,396 0.77% 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况 9 常锦 306,396 0.77% 自然人股东 无
19、质押、冻结或其他争议情况 10 卢慧敏 183,838 0.46% 自然人股东 无质押、冻结或其他争议情况 截至本公开转让说明书签署之日，张海泉、张楸枫、张喜玲三人系姐弟关系，其他股东之间无关联关系。 1、控股股东、实际控制人及其变化情况 公司的控股股东为张海泉；实际控制人为张海泉、张楸枫、张喜玲，三者系兄妹关系，张海泉现担任公司董事、张楸枫担任公司董事长，其分别持有公司48.30%、27.35%、15.50%的股份，合计持有公司 91.15%的股份，201 4年6月20日，上述三方签署了一致行动协议，约定在董事会和股东大会的表决中采取一致行动，三者股份合计能够绝对控制企业。报告期内公司控股股
20、东和实际控制人均未发生变化。 （1）张海泉基本情况如下： 张海泉，男，1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1996 年 6 月毕业于洛阳外国语学院汉语言文学专业。201 1 年 9 月毕业于郑州大学商学院获得工商管理硕士学位。 1996年8月至 1997 年 8 月在河南省人民防空办公室任职科员，负责单位日常的行政事务。199 7年8月至 2005 年 6 月任有限公司执行董事兼总经理；2005 年 10 月任郑州弘颐实业有限公司副董事长，并兼任河南百硕商务服务有限公司、上海嘉图通信设备有限公司、河南嘉图置业有限公司、郑州华禹天源广告设计有限公司董事、监事等职。2014 年 10 月担
21、任股份公司董事，任期自2014年10月26日至2017年10月25日。 （2）张楸枫基本情况如下： 张楸枫，女，1970 年生，曾用名张秋峰,中国国籍，无境外永久居留权。1998年 7 月毕业于河南省政法管理干部学院经济管理专业。 1991年11月至1996年7月在郑州市糖业烟酒总公司工作，1996 年 8 月至 1998 年 10 月在河南省一建工作，2006 年 10 月至 2009 年 12 月在河南百硕商务服务有限公司任监事，2010郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 5 年 2 月在河南嘉图置业有限公司任总经理，2010 年 12 月在河南呈光嘉业文化传播有限公司任法定代表人、
22、执行董事兼总经理， 2011 年 11 月在河南圣世嘉业房地产开发有限公司任法定代表人，200 4 年 6 月在上海嘉图通信设备有限公司任监事，200 5年6月至 2014 年 9 月任建东有限执行董事（其中 200 5年6月至2007 年 5 月兼任建东有限总经理）。股份公司成立后，张楸枫任公司董事长，任期自 2014 年 10 月 27 日至 2017 年 10 月 25 日。 （3）张喜玲基本情况如下： 张喜玲，女，1972 年生,中国国籍，无境外永久居留权。199 0 年 6 月毕业于河南省实验中学，高中学历；199 0年6月至 1993 年 12 月在某部队任卫生员，1995 年 1
23、2 月至 2010 年 6 月在郑州市工商局管城分局任科员，负责市场管理工作。2010 年 6 月至今在郑州市市场发展局工作，普通职员，负责市场管理工作。 2、前十名股东或持有申请挂牌公司 5%以上股份的主要股东 （1）张海泉基本信息见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 ”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”。 （2）张楸枫基本信息见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 ”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”。 （3）张喜玲基本信息见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“四、控股股东、实
24、际控制人及主要股东相关情况 ”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”。 （4）孔祥平， 男， 公司股东， 1961 年生,中国国籍， 无境外永久居留权。 1981年 6 月毕业于湖南衡阳铁路工程学校化学师范专业。198 6年9月至 1988年6月就读于焦作教育学院，本科学历。200 8年9月至 2011 年 6 月在清华大学私募班攻读工商管理硕士学位，研究生学历。198 1年7月至1987年12 月就职于铁道部隧道工程局，担任职工。1987 年 12 月至 1996 年 1 月担任河南省广播电视大学职工。 1996年2月至 2001 年 9 月就职于河南兴达建筑安装公司， 任副总经理。20
25、01 年 9 月至今任河南省金牛置业有限公司副总经理。 （5）毋前进，男，公司股东，1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权。郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 6 1993 年毕业于许昌市第六中学，高中学历。2008 年 3 月至 2011 年 10 月就职于广东时代网络科技有限公司河南办事处经理。2011 年至今任郑州尚合基通信科技有限公司执行董事兼总经理。 （6）刘凯，男，现任公司董事、总经理，1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1988 年 7 月毕业于郑州煤机职业中专就读机械制造专业；1994 年 7月毕业于郑州大学给排水专业，本科学历。199 9年5月至 2003
26、年 8 月在有限公司任采购部职员，负责原料采购。200 3年8月至 2008年7月， 在有限公司任采购部经理，负责公司原材料采供。200 8年7月至 2014年9月， 历任有限公司副总经理、总经理，负责公司原料采购及工程业务工作，201 3 年 8 月在河南嘉图置业有限公司任监事， 现任公司董事、 总经理， 任期自 2014 年 10 月 27 日至 2017年10月25日。 （7）杨建伟，男，公司股东，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1986 年 7 月毕业于郑州市第三中学，高中学历。198 7年4月至 1999 年 6 月在郑州市糖业烟酒总公司任采购员。200 0年7月至 20
27、08 年 7 月任有限公司采购员，2008年7月至 2013 年 12 月任有限公司材料部经理， 负责材料采购等工作。 2014年至今，在股份公司继续担任材料部负责人。 （8）王彦，女，现任公司董事、董事会秘书。1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权。199 3 年 6 月毕业于郑州工程学院经济管理专业；200 5年9月毕业于奥地利 Universitaet Klagenfurt 工商管理硕士专业，获得工商管理硕士学位。2005 年 9 月至 201 1年5月 担任有限公司市场部经理；2011 年 6 月至 2014年 9 月担任有限公司综合部主任。股份公司成立后，任公司董事会秘书、董事，
28、任期自2014年10月27日至2017年10月25日。 （9）常锦，女，现任公司监事会主席，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权。199 0 年 6 月毕业于重庆建筑工程学院机电专业，大专学历。1985 年 10月至 2008 年 4 月在河南省安装集团工作，200 8年5月至 2014 年 9 月任建东有限项目负责人，201 1 年 9 月至今任河南嘉图置业有限公司预算部经理。股份公司成立后担任公司监事会主席，任期自 2014 年 10 月 27 日至 2017 年 10 月 25日。 （10）卢慧敏，女，公司股东，1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1986 年 12 月毕业
29、于河南广播电视大学企业管理专业，大专学历。198 6年9月至郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 7 1991年3月， 在郑州市二七鞋厂从事财务工作；199 1年3月至 2002年6月，就职于郑州市经贸委信息中心，任总会计师。200 2年6至 2013 年 4 月在河南先台制衣有限公司任预算负责人；201 3 年 4 月至今在公司任预算部经理，负责公司项目的预决算。 （二）控股股东、实际控制人、前十名股 东或持有申请挂牌公司 5%以上股份的主要股东直接或间接持有本公司的股份是否存在质押或其他有争议的情况 截至本公开转让说明书签署之日，本公司控股股东、实际控制人、前十名股东或持有申请挂牌公司
30、 5%以上股份的主要股东持有的本公司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。 五、股本形成及变化情况 （一）有限公司设立 建东有限是 1999 年 5月5日在 郑州市工商局依法注册成立的有限责任公司，注册时公司名称为“郑州市建东电子科贸有限 公司”，注册资本为人民币 160万元。1999年4月29 日河南大平会计师事务所出具“审验字（99）第 A114 号”企业注册资金审验证明书 ， 确认截至1999年4月27日， 有限公司出资到位。 建东有限成立时共有 3 名自然人股东，股权结构为: 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 张海泉 货币 80.00 50.00%2 张建敏 货
31、币 40.00 25.00%3 王兆逢 货币 40.00 25.00%总计 160.00 100.00%（二）有限公司第一次变更公司名称 2000 年 2 月 21 日，建东有限召开股东会会议，决议公司名称变更为“郑州建东电子工程有限公司”，公司于 200 2年3月1 日完成了工商变更手续。 （三）有限公司第一次股权转让和第一次增资 （1）股权转让 2002 年 2 月 12 日，王兆逢同张秋峰签署股权转让协议，约定王兆逢将出资 40 万元转让给张秋峰；200 2年2月26 日，建东有限召开股东会，同意上述股权转让事项。本次股权转让具体情况如下： 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 8
32、序号 出让方 受让方 转让出资额（万元） 转让价格（万元）1 王兆逢 张秋峰 40.00 40.00 （2)新增注册资本 本次股东会同时决议增加注册资金 390 万元，注册资本由 160 万元增加至550 万元。本次增资基本情况如下： 序号 新增出资股东 出资方式 新增出资金额（万元） 1 张海泉 货币 250.00 2 张秋峰 货币 85.00 3 刘凯 货币 55.00 合计 390.00 2002 年 3 月 1 日，河南新夏会计师事务所有限公司出具豫新夏验字2002第 257 号验资报告，确认截至 200 2年2月28日， 建东有限股东新增出资到位。建东有限于 200 2年3月19 日
33、完成了本次工商变更登记手续。本次股权转让和增资完成后，建东有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 张海泉 货币 330.00 60.00%2 张秋峰 货币 125.00 22.73%3 刘凯 货币 55.00 10.00%4 张建敏 货币 40.00 7.27%总计 550.00 100.00%（四）有限公司第二次股权转让 2003年4月1日， 建东有限召开股东会，同意股权转让事项。本次股权转让具体情况如下： 序号 出让方 受让方 转让出资额（万元） 转让价格（万元）1 刘凯 张喜玲 55.00 55.00 2 张海泉 张秋玲 44.00 44.00 3
34、张建敏 张秋峰 40.00 40.00 4 张海泉 张喜玲 11.00 11.00 2003年4月8 日，转让双方签署了股权转让协议，200 3年5月7日，建东有限完成了本次股权转让的工商变更登记手续。本次股权转让后，建东有限的股权结构如下： 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 9 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 张海泉 货币 275.00 50.00%2 张秋峰 货币 165.00 30.00%3 张喜玲 货币 66.00 12.00%4 张秋玲 货币 44.00 8.00%总计 550.00 100.00%（五）有限公司第二次增资 2005 年 6 月 6 日
35、，建东有限召开股东会，决议增加注册资本 500 万元，注册资本由 550 万元增加至 1050 万元。本次增资具体情况如下： 序号 新增出资股东 出资方式 新增出资金额（万元） 1 张海泉 货币 250.00 2 张秋峰 货币 150.00 3 张喜玲 货币 60.00 4 张秋玲 货币 40.00 合计 500.00 2005 年 6 月 20 日，河南永昊联合会计师事务所出具了豫永昊验字（2005)第 G06-016 号验资报告书，确认截至 200 5年6月20日， 有限公司本次增资到位。建东有限于 200 5年6月24 日完成了本次工商变更登记手续。本次增资完成后，建东有限的股权结构如下
36、： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 张海泉 货币 525.00 50.00%2 张秋峰 货币 315.00 30.00%3 张喜玲 货币 126.00 12.00%4 张秋玲 货币 84.00 8.00%总计 1050.00 100.00%（六）有限公司第三次股权转让 2007年3月15日， 建东有限召开股东会，通过股权转让事项。本次股权转让情况如下： 序号 出让方 受让方 转让出资额（万元） 转让价格（万元）1 张秋玲 张喜玲 52.50 52.50 2 张秋玲 张海泉 31.50 31.50 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 10 合计 84.00 84.0
37、0 2007年3月15日， 转让双方签署了股权转让协议，200 7年3月23日，建东有限完成了本次股权转让的工商变更登记手续。本次股权转让后，建东有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 张海泉 货币 556.50 53.00%2 张秋峰 货币 315.00 30.00%3 张喜玲 货币 178.50 17.00%总计 1050.00 100.00%（七)有限公司第三次增资 2013年1月9日， 建东有限召开股东会，决议增加注册资本 1030 万元，注册资本由 1050 万元增加至 2080 万元。本次增资具体情况如下： 序号 新增出资股东 出资方式 新增出
38、资金额（万元） 1 张海泉 货币 545.90 2 张楸枫 货币 309.00 3 张喜玲 货币 175.10 合计 1030.00 2013 年 1 月 10 日，河南省昶昊会计师事务所有限公司出具了豫昶昊验字（2013）第 B1301098 号验资报告，确认截至 201 3年1月9日， 有限公司本次增资到位。建东有限于 201 3年1月10 日完成了本次工商变更登记手续。本次增资完成后，建东有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 张海泉 货币 1102.40 53.00%2 张楸枫 货币 624.00 30.00%3 张喜玲 货币 353.60 17.
39、00%总计 2080.00 100.00%注：张秋峰更名后的名字为张楸枫，两者为同一人。 （八)有限公司第四次增资 2014年4月16日， 建东有限召开股东会，决议增加注册资本 231 万元，注册资本由 2080 万元增加至 2311 万元。本次增资具体情况如下： 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 11 序号 新增出资股东 出资方式 增加注册资本（万元) 总出资（万元） 计入资本公积（万元） 1 孔祥平 货币 49.00 58.80 9.80 2 毋前进 货币 40.00 48.00 8.00 3 刘凯 货币 30.00 36.00 6.00 4 杨建伟 货币 20.00 24.00
40、4.00 5 王彦 货币 20.00 24.00 4.00 6 常锦 货币 20.00 24.00 4.00 7 卢慧敏 货币 12.00 14.40 2.40 8 杜老三 货币 10.00 12.00 2.00 9 付明 货币 10.00 12.00 2.00 10 白新安 货币 10.00 12.00 2.00 11 牛瀚森 货币 5.00 6.00 1.00 12 李霞 货币 5.00 6.00 1.00 合计 231.00 277.20 46.20 建东有限于 201 4年5月15 日完成了本次工商变更登记手续。本次增资完成后，建东有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额
41、（万元） 出资比例 1 张海泉 货币 1102.40 47.70%2 张楸枫 货币 624.00 27.00%3 张喜玲 货币 353.60 15.30%4 孔祥平 货币 49.00 2.12%5 毋前进 货币 40.00 1.73%6 刘凯 货币 30.00 1.30%7 杨建伟 货币 20.00 0.87%8 王彦 货币 20.00 0.87%9 常锦 货币 20.00 0.87%10 卢慧敏 货币 12.00 0.52%11 杜老三 货币 10.00 0.43%12 付明 货币 10.00 0.43%13 白新安 货币 10.00 0.43%14 牛瀚森 货币 5.00 0.22%15
42、李霞 货币 5.00 0.22%总计 2311.00 100.00%郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 12 注：本次增资价格为每 1 元出资对应价格 1.2 元，增资时公司每 1 元出资对应的净资产为 1.64 元，本次增资具有股权激励的性质，公司已经做股份支付处理。新增上述出资款已于2014年4月25日到位。 （九)有限公司第五次增资 2014年9月24日， 建东有限召开股东会，决议增加注册资本 300 万元，注册资本由 2311 万元增加至 2611 万元。本次增资具体情况如下： 序号 新增出资股东 出资方式 增加注册资本（万元) 总出资（万元） 计入资本公积（万元） 1 张海泉
43、货币 159.00 190.80 31.802 张楸枫 货币 90.00 108.00 18.03 张喜玲 货币 51.00 61.20 10.20合计 300.00 360.00 60.00建东有限于 201 4年9月28 日完成了本次工商变更登记手续。本次增资完成后，建东有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 张海泉 货币 1261.40 48.30%2 张楸枫 货币 714.00 27.35%3 张喜玲 货币 404.60 15.50%4 孔祥平 货币 49.00 1.88%5 毋前进 货币 40.00 1.53%6 刘凯 货币 30.00 1.15
44、%7 杨建伟 货币 20.00 0.77%8 王彦 货币 20.00 0.77%9 常锦 货币 20.00 0.77%10 卢慧敏 货币 12.00 0.46%11 杜老三 货币 10.00 0.38%12 付明 货币 10.00 0.38%13 白新安 货币 10.00 0.38%14 牛瀚森 货币 5.00 0.19%15 李霞 货币 5.00 0.19%总计 - 2611.00 100.00%注：新增上述出资款已于 2014 年 9 月 28 日到位。 （十）有限公司整体变更为股份公司 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 13 2014年9月25日， 有限公司股东会作出决议，同意将
45、公司整体变更为股份有限公司。 2014 年 10 月 23 日，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具利安达审字2014第 1412 号审计报告，确认有限公司截至 2014 年 9 月 30 日经审计的净资产为 41,312,474.16 元；根据银信资产评估有限公司出具的银信评报字（2014）沪第 0058 号郑州建东电子工程有限公司股份制改制所涉及的净资产价值评估报告，有限公司截至 2014 年 9 月 30 日经评估的净资产为 4,156.20万元。 有限公司全体股东约定以有限公司截至 201 4年9月30 日经审计的净资产41,312,474.16 元折合为股份公司的股本 4000.0
46、0 万股，有限公司净资产大于折合股份公司股本部分的余额 1,312,474.16 元计入股份公司的资本公积。 2014 年 10 月 30 日，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具利安达验字2014第 1070 号验资报告，对股份公司设立的股本进行了审验。2014 年10 月 26 日，公司召开创立大会。2014 年 10 月 31 日，股份公司取得了郑州市工商行政管理局核发的新企业法人营业执照，有限公司整体变更为股份公司。股份公司股权结构如下： 序号 股东姓名 出资方式 持股数(股） 持股比例 1 张海泉 净资产 19,324,397 48.30%2 张楸枫 净资产 10,938,338
47、27.35%3 张喜玲 净资产 6,198,391 15.50%4 孔祥平 净资产 750,670 1.88%5 毋前进 净资产 612,792 1.53%6 刘凯 净资产 459,594 1.15%7 杨建伟 净资产 306,396 0.77%8 王彦 净资产 306,396 0.77%9 常锦 净资产 306,396 0.77%10 卢慧敏 净资产 183,838 0.46%11 杜老三 净资产 153,198 0.38%12 付明 净资产 153,198 0.38%13 白新安 净资产 153,198 0.38%14 牛瀚森 净资产 76,599 0.19%15 李霞 净资产 76,59
48、9 0.19%郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 14 合计 40,000,000 100.00%六、重大资产重组情况 公司不存在重大资产重组情形。 七、董事、监事及高级管理人员情况 （一）董事会成员情况 张楸枫,现任公司董事长， 基本信息见本公开转让说明书 “第一节 公司概况”之“四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 ”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”。 张海泉,现任公司董事，基本信息见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 ”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”。 刘凯，现任公司董事，基本信息见本公开 转让说明书“第一
49、节 公司概况”之“四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 ”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”。 王彦，现任公司董事，基本信息见本公开 转让说明书“第一节 公司概况”之“四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 ”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”。 付明，男，现任公司董事, 1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1986年8月至1989年9月 就读于郑州职工大学，工业电气自动化专业，获得大专学历。1979 年 12 月至 1982 年 12 月，担任中国人民解放军部队战士。1982 年 12月至 1999 年 12 月任河南省工业设备安装公司任科员，负责工程技术管
50、理。2000年 6 月至 2014 年 10 月任有限公司项目经理，负责现场施工管理。2014 年 10 月之后，任公司项目经理和董事，董事任期自 2014 年 10 月 27 日至 2017 年 10 月25 日。 （二）监事会成员情况 常锦，现任监事会主席，基本信息见本公开转让说明书“第一节 公司概况”之“四、控股股东、实际控制人及主要股东相关情况 ”之“（一）控股股东、实际控制人及主要股东”。 郑州建东科技股份有限公司 公开转让说明书 15 牛瀚森，男，现任公司监事，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权。1987 年 7 月毕业于郑州市职工大学工业电气自动化专业，大专学历。1980
