1、 常州大洋线缆股份有限公司 Changzhou Dayang Wire&Cable Co.,Ltd. 公开转让说明书 主办券商 中国中投证券有限责任公司 二 一四年 十 二 月 1-1-1 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “ 全国股份转让系统公司 ” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者
2、的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-2 重大事项提示 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素，投资者应认真阅读本公开转让说明书 “ 第四章公司财务 ” 之 “ 九、 风险因素和自我评价 ” 的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。 一、 客户依赖 风险 2012 年度、 2013 年度、 2014 年 1-6 月公司向前五大客户销售收入比例分别占总收入的 23.79%、 63.09%、 86.19%，报
3、告期内公司前五大客户销售占比大幅上升，主要原因为报告期内公司销售模式发生转变。 2012 年公司销售以直销为主，因此前五大客户占比不大。 2013 年公司拟通过引进经销商整合客户资源，故于 2013 年 6 月与翔融电工签订为期一年的产品销售及合作协议，翔融电工成为公司产品的一级经销商。 2013 年下半年开始公司销售主要集中于翔融电工， 2013 年通过翔融电工实现的销售收入占营业收入总额的 48.99%， 2014 年1-6 月该比重进一步上升至 76.61%，翔融电工成为公司 2013 年度及 2014 年 1-6月第一大客户。由此，体 现出公司销售收入对第一大客户翔融电工的依赖。 经销
4、商模式是公司现任总经理吴盛在经营中的一项探索，意图通过集中销售，形成规模效应，降低销售成本。截至 2014 年 7 月，该项合作协议已经到期，公司与翔融电工进行协商，双方达成备忘录，分三个月逐步减少合作，回收货款， 2014 年 11 月底结束合作。公司将回归以直销为主的销售模式。 二 、 原材料价格波动风险 公司漆包线产品主要原材料为铜杆，铜作为国际大宗商品期货交易标的，除受国际经济形势的影响外，国内经济发展及进出口政策也会引起铜供求关系的改变，从而导致铜价的波动。 2012 年 -2013 年之间，电解铜价格发生了较大波动 ， 涨跌幅度 达到 20%以上 。 铜价的大幅波动 会 给公司生产
5、经营造成较大影响，若铜价大幅上涨，公司流动资金压力将会加大；若铜价短期内大幅下跌，公司将可能面临存货跌价损失的风险。 三 、 贷 款逾期 支付罚息 风险 2012 年 11 月 9 日，公司与江苏银行钟楼支行签订流动资金借款合同，借款金额为人民币 800 万元，有效期一年，此借款合同由常州江之源电子有限公司提供担保。 此笔借款已于 2013 年 11 月 8 日到期，由于原担保单位常州江之常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-3 源电子有限公司经营状况不佳，银行要求公司追加担保或变更担保方式，目前公司与银行就转贷事宜仍在协商中。 2014 年 1-6 月，公司为此笔逾期借款共计支
6、付罚息 168,153.38元，影响当期净利润 126,115.04元， 占 当期净利润 190,320.78元 的 66.26%。该笔逾期借款 对公司经营造成了一定不利影响。 公司面临贷款逾期支付罚息风险。 四、公司治理风险 有限公司时期，公司管理层规范运作意识薄弱，法人治理结构较为简单，治理制度不够健全。股份公司成立后，虽已建立健全了法人治理制度，但由于股份公司成立时间较短，治理 层监督职能需要不断强化，管理层规范运作认识有待不断提高，公司存在治理制度不能得以规范运行而带来的公司治理风险。 吴亚萍直接持有本公司 984 万股股份，占总股本的 80.00%，为公司控股股东、实际控制人，并担任
7、公司董事长。总经理吴盛直接持有 246 万股股份，占总股本的 20.00%，与吴亚萍为母子关系。 二人 在公司决策、监督、日常经营管理上均可共同施予重大影响。公司存在控股股东利用控股地位对公司人事、经营决策进行控制，进而损害中小股东利益的公司治理风险。 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-4 目录 声明 1 重大事项提示 2 一、客户依赖风险 . 2 二、原材料价格波动风险 . 2 三、贷款逾期支付罚息风险 . 2 四、公司治理风险 . 3 目录 4 释义 9 第一章 基本情况 11 一、公司基本情况 . 11 二、股票挂牌情况 . 12 （一）股票挂牌基本情况 . 12 （二
8、）股份限售安排及自愿锁定承诺 . 12 三、公司股权结构 . 13 （一）股权结构图 . 13 （二）控股股东、实际控制人情况 . 13 （三）前 10 名及持股 5%以上股东情况 . 14 （四）公司股本形成、变化和重大资产重组情况 . 14 四、公司董事、监事、 高级管理人员情况 . 23 （一）董事基本情况 . 23 （二）监事基本情况 . 24 （三）高级管理人员基本情况 . 24 五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表 . 25 六、中介机构情况 . 26 （一）主办券商 . 26 （二）律师事务所 . 27 （三）会计师事务所 . 27 （四）资产评 估事务所 . 27 （
9、五）证券登记结算机构 . 28 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-5 （六）证券交易场所 . 28 第二章 公司业务 29 一、主要业务及产品 . 29 （一）主要业务 . 29 （二）主要产品及用途 . 29 二、内部组织结构及业务流程 . 31 （一）内部组织结构 . 31 （二）主要业务流程 . 32 三、与业务相关的关键资源要素 . 36 （一）主要技术 . 36 （二） 主要无形资产 . 37 （三）业务许可资格或资质 . 38 （四）主要固定资产情况 . 38 （五）员工情况 . 39 四、业务经营情况 . 42 （一）业务收入构成及产品的销售情况 . 42 （二
10、）主要消费群体及前五大客 户情况 . 42 （三）原材料、能源供应及前五大供应商情况 . 44 （四）重大业务合同及履行情况 . 46 五、公司商业模式 . 47 六、公司所处行业的基本情况 . 48 （一）行业概况 . 48 （二）市场规模 . 60 （三） 行业风险特征 . 61 （ 四 ）行业竞争 情况 . 62 第三章 公司治理 65 一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 . 65 （一）股东大会建立健全及运行情况 . 65 （二）董事会建立健全及运行情况 . 67 （三）监事会建立健全及运行情况 . 69 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-6
11、二、董事会关于公司治理机制的讨论与评估 . 69 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内违法违规及受处罚的情况 . 70 四、独立运营情况 . 70 五、同业竞争情况 . 71 （一）实际控制人控制的其他企业 . 71 （二）避免同业竞争的措施与承诺 . 72 六、最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况 . 72 （一）资金被 控股股东、实际控制人占用或为其提供担保的情况 . 72 （二）为防止占用或者转移公司资金、资产及其他资源所采取的具体安排 73 七、董事、监事、高级管理人员应披露的具体情况 . 75 （一）持有（ 或控制 ） 公司股份情况 . 75 （二）亲属关系 . 75
12、 （三）与公司签订的重要协议或做出的重要承诺 . 75 （四）在其他单位兼职情况 . 76 （五）对外投资与公司存在利益冲突情况 . 76 （六）最近两年受到证券行业监管部门处罚或被采取监管措施情况 . 77 （七）其它对公司持续经营有不利影响的情形 . 77 八、 董事、监事、高级管理 人员近两年内变动情况和原因 . 77 第四章 公司财务 79 一、最近二年及一期财务报表和审计意见 . 79 （一）最近二年及一期经审计的 财务报表 . 79 （二）财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 . 91 （三）最近二年及一期财务会计报告的审计意见 . 91 二、报告期内的主要会计政策、会计
13、估计及其变更情况和影响 . 92 （一）会计期间 . 92 （二）记账本位币 . 92 （三）现金及现金等价物的确定标准 . 92 （四）应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 . 92 （五）存货 . 93 （六）长期股权投资 . 94 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-7 （七）固定资产 . 96 （八）无形资产 . 98 （九）非流动非金融资产减值 . 98 （十）收入 . 99 （十一）递延所得税资产及递延所得税负债 . 100 （十二）主要会计政策、会计估计的变更 . 100 三、报告期内主要财务指标和会计数据的重大变化及说明 . 100 （一）主要财 务指标分析 .
14、 100 （二）营业收入、利润、毛利率的重大变化及说明 . 102 （三）主要费用占营业收入的比重变化及说明 . 108 （四）非经常性损益情况、适用的各项税收政策及缴税的主要税种 . 109 （五）主要资产情况及重大变化分析 . 110 （六）主要负债情况 . 125 （七）股东权益情况 . 131 四、关联交易 . 131 （一）公司的关联方 . 131 （二）经常性关联交易事项 . 133 （三）偶发性关联交易事项 . 133 （四）减少和规范关联交易的具体安排 . 134 五、重要事项 . 136 （一）资产负债表日后事项 . 136 （二）或有事项 . 136 （三）其他重要事项 .
15、 136 六、资产评估情况 . 136 七、股利分配 . 137 （一）报告期内股利分配政策 . 137 （二）实际股利分配情况 . 138 （三）公开转让后的股利分配政策 . 138 八、控股子公司（纳入合并报表）的企业情况 . 138 九、风险因素和自我评价 . 138 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-8 （一）经营风险 . 138 （二）公司治理风险 . 140 第五章 定向发行 142 一、本次发行基本情况 . 142 二、本次定向发行的进展及时间安排 . 146 第六章 有关声明 148 一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 148 二、主办券商声
16、明 . 149 三、承担审计业务的会计师事务所声明 . 150 四、申请挂牌公司律师声明 . 151 五、承担评估业务的评估事务所声明 . 152 第七章 附件 153 一、主办券商推荐报告 . 153 二、财务报表及审计报告 . 153 三、法律意见书 . 153 四、公司章程 . 153 五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见 . 153 六、其他与公开转让有关的主要文件 . 153 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-9 释义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、 本公司 、 大洋 线缆 指 常州大洋线缆股份有限公司 有限公司、大洋 有限 指 常
17、州大洋线缆 有限公司，系本公司前身 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国中投证券、主办券商 指 中国中投证券有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 监管办法 指 现行非上市公众公司监督管理办法 基本标准指引 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行） 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 本说明书 指 常州大洋线缆 股份有限
18、公司公开转让说明书 合金厂 指 常州市第一硬质合金工具厂 大洋 职工持股会 指 常州大洋线缆有限公司职工持股会 翔融电工 指 常州翔融电工材料有限公司， 2013 年成为公司一级经销商 法拉第 指 迈克尔法拉第，英国物理学家、化学家、科学家 电磁效应 指 电场会产生磁场，而磁场又会产生电场，如此往复不断，即电磁效应 电磁感应学说 指 放在变化磁通量中的导体，会产生电动势。此电动势称为感应电动势或感生电动势，若将此导体闭合成一回路，则该电动势会驱使电子流动，形成感应电流 。 埃塞克斯公司 指 美国 ESSEX漆包线公司，主要经营漆包线 道奇 公司 指 美国 菲尔普斯道奇公司， 全球最大的铜生产商
19、之一，同时也生产一系列电线、电缆产品及炭黑。 阿尔卡特公司 指 法国阿尔卡特集团 (Alcatel)，是电信系统和设备以及相关的电缆和部件领域的世界领导者。 日本第一电工 指 日本第一电子工业株式会社 日立电线 指 日立电线株式会社，成立于 1956年 10月 1日，是日本最大的电线电缆专业公司之一，目前业务主要覆盖以下三大领域：电线电缆领域，主要包括生产工业，基础建设，民生常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-10 机械用各种电线电缆；信息通信网络领域，主要包括广播电视天线电缆，网络通信设备，海底通信光缆等产品；高性能材料领域，主要包括工业用橡胶产品领域，化合物半导体材料，半导
20、体元件用异形铜条，汽车零配件，各种超导电线等。 无氧铜杆 指 由于生产铜杆的工艺不同，所生产的铜杆中含氧量及外观 就不同，氧含量在 20ppm以下 的为无氧铜杆 漆包线 指 具有绝缘层的导电金属电线，以绕组形式产生电磁效应，实现电能与磁能的转换、动作控制和信号传输 Q值 指 衡量电感器件的主要参数，用于描述回路的质量， Q=电感电容等储能器件携带的能量 /电阻的损耗功率 漆包绞合线 指 将同样的漆包单线紧密的同心绞合，具有散热快， Q值高等优点，适用于高频领域 聚氨酯漆包线 指 用聚氨酯漆作为绝缘漆的直焊性漆包线，属于特种漆包线，用于变压器、电器开关等 绝缘漆 指 以高分子聚合物为基础，能在一
21、定的条件下固化成绝缘膜 或绝缘整体的重要绝缘材料 变压器 指 利用电磁感应的原理来改变交流电压的装置，主要构件是 初级线圈、次级线圈和铁芯 电机 指 依据电磁感应定律实现电能转换或传递的一种电磁装置 微特电机 指 微型特种电机，直径小于 160mm或额定功率小于 750W或具有特殊性能、特殊用途的微特电机 继电器 指 当输入量的变化达到规定要求时，在电气输出电路中使被 控量发生预定的阶跃变化的一种电器 SOP 指 Standard Operation Procedure三个单词中首字母的大写 ，即标准作业程序，就是将某一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和规范日常的工作。
22、“ 十一五 ” 指 中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要 “ 十二五 ” 指 中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要 中国电力企业联合会 指 1988年由国务院批准成立，是全国电力行业企事业单位的联合组织、非营利的社会团体法人 中国电器工业协会电线电缆分会 指 由电线电缆制造及相关企业在平等、自愿的基础上组成的非赢利性的、不受地区、部门隶属关系和所有制限制的全国性行业组织 ， 为中国电器工业协会的分支机构 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-11 第一章 基本情况 一、公司基本情况 公司中文名称：常州大洋线缆股份有限公司 公司英文名称： Chang
23、zhou Dayang Wire&Cable Co.,Ltd. 注册资本：人民币 1230 万元 实收资本：人民币 1230 万元 法定代表人：吴亚萍 注册号： 320402000004014 组织机构代码证： 71497593-4 有限公司成立日期： 1999 年 8 月 23 日 整体变更为股份公司日期： 2014 年 3 月 21 日 营业期限： 1999 年 08 月 23 日至 2029 年 08 月 22 日 注册地址：常州市天宁区青龙街道新丰村 邮编： 213021 电话： 0519-85355597 传真： 0519-85355105 董事会秘书或信息披露事务负责人：吴英楠 电
24、子邮箱： 所属行业： 根据上市公司行业分类指引（ 2012 年修订），公司所属行业为制造业（ C） 电气机械和器材制造业（ C38）；根据国民经济行业分类（ GB/T4754-2011），公司所属行业为制造业（ C） 电气机械和器材制造业（ C38） 电线、电缆、光缆及电工器材制造（ C383） 其他电工器材制造（ C3839）。 经营范围：铜线、电磁线、电线电缆专用设备制造、销售及技术咨询服务；绝缘制品销售；再生资源利用技术的开发、技术转让、技术培训；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-
25、1-12 主要业务： 聚氨酯漆包线及其漆包绞合线的研发、生产与销售 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌基本情况 股票代码： 831571 股票简称： 大洋 线缆 股票种类：人民币普通股 每股面值： 1 元 股票总量： 1230 万股 挂牌日期： 年 月 日 （二）股份限售安排及自愿锁定承诺 1、股份限售规定 根据公司法第一百四十一条、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条、公司章程第二十五条规定，截至本说明书签署之日，股份公司设立未满一年，公司无可进入全国中小企业股份转让系统公开转让的股票。 2、股份自愿锁定的承诺 公司股东不存在对所持公司股份自愿锁定的承诺。 常州大洋线缆股份有
26、限公司公开 转让 说明书 1-1-13 三、公司股权结构 （一）股权结构图 （二）控股股东、实际控制人情况 1、控股股东、实际控制人 公司股东大会由 2 名自然人组成，第一大股东吴亚萍持有本公司 80.00%的股份，并任本公司董事长，因此，本公司控股股东、实际控制人为吴亚萍。 吴亚萍，女，汉族， 1952 年 3 月生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历。 1971 年 2 月至 1972 年 5 月在常州市石粉厂工作，任厂长； 1973 年 6 月至1974 年 3 月在常州市北港乡计划生育办公室工作，任副主任； 1974 年 4 月至1975 年 9 月在常州市北港乡人口普查办公室工作，任
27、副主任； 1975 年 10 月至1985 年 3 月在常州市驼绒厂工作，任销售科科长； 1985 年 4 月至 1988 年 6 月在常州江南顶尖厂工作，任办公室主任； 1988 年 7 月至 1994 年 6 月在 北港五金电机厂工作，任厂长； 1994 年 7 月至今在常州市第一硬质合金工具厂工作，任执行董事； 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任大洋有限执行董事兼总经理；现任本公司董事长，持有本公司 80.00%的股份。 2、实际控制人最近两年内是否发生变化 2011 年 12 月，吴亚萍实际出资并通过委托他人持股方式，收购了 大洋职工持股会 、范文延、殷晖合计持有的大洋有
28、限 100%的股权，成为大洋有限的实常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-14 际控制人至今。因此，实际控制人最近两年内未发生变更。 有关吴亚萍收购大洋有限控制权及委托持股、更换代持股东及最终解除委托持股关系，详见 本说明书“第一章 基本情况”之“三 公司股权结构”之“（四）公司股本形成、变化和重大资产重组情况”之“ 6） 2011 年 12 月第五次股权转让至 11） 2013 年 4 月第十次股权转让”。 （三）前 10 名及持股 5%以上股东情况 1、股东情况 序号 股东名称 股东性质 在本公司任职 持股数（ 股） 持股比例 1 吴亚萍 境内 自然人 董事长 9,840,0
29、00 80.00% 2 吴 盛 境内 自然人 董事 、总经理 2,460,000 20.00% 合计 12,300,000 100.00% 截至本说明书出具日，公司股份均不存在质押等转让受限的情况。 2、股东之间关联关系 吴亚萍女士持有本公司 80.00%的股份，吴盛先生持有本公司 20.00%的股份，吴亚萍女士与吴盛先生为母子关系。 （四）公司股本形成、变化和重大资产重组情况 1、公司股本形成、变化过程 1） 1999 年 8 月有限公司设立 大洋职工持股会于 1999 年 7 月 26 日取得常州市总工会常州市企业职工持股会证书常工股字第 0020 号登记证书。该证书载明：常州大洋线缆有限
30、公司职工持股会，具备常政办发（ 1997） 49 号、常工发（ 1998） 45 号文件规定的资格，现经市政府授权部门批准，我会予以确认。特发此证。 1999 年 7 月 18 日，具有从事证券业务资产评估资质的常州资产评估事务所出具了常资评 1999第 85 号资产评估报告。根据该评估报告，在评估基准日 1999 年 5 月 31 日，常州线材厂委托评估的对象 36 台机器设备的重估价值为 1,083,649.00 元。 1999 年 8 月 3 日，常州市国有资产管理局出具了常国评审字（ 1999）第 36号文件，审核确认资产评估值为 1,083,649.00 元。 常州大洋线缆股份有限公
31、司公开 转让 说明书 1-1-15 1999 年 8 月 9 日，法人股东常州线材厂、 大洋职工持股会 在常州线材厂会议室召开股东会，审议通过了常州大洋线缆有限公司筹建情况的报告，通过了常州大洋线缆有限公司章程，选举董事、监事组成第一届董事会、监事会等议案。 1999 年 8 月 13 日，常州市工商局核发了（常）名称预核（天）字 1999第 111 号企业名称预先核准通知书，有限公司名称核准为：常州大洋线缆有限公司。 1999 年 8 月 20 日，常州市钟楼区审计师事务所出具了钟审资（ 1999） 249号验资报告。根据该验资报告，截至 1999 年 8 月 19 日，常州大洋线缆有限公司
32、已经收到其股东投入的资本贰佰叁拾万元人民币 ，均为实收资本，出资方式为实物资产和货币资金。 公司股权结构为： 序号 股东名称 出资金额（ 万 元） 出资比例（ %） 出资方式 1 常州线材厂 108.3649 47.00 实物 2 大洋职工持股会 121.6351 53.00 货币 合计 230.00 100.00 1999 年 8 月 23 日，常州市工商局核准了有限公司设立登记，核发了注册号为 3204001103952 的企业法人营业执照。 根据该企业法人营业执照，公司名称为常州大洋线缆有限公司，法定代表人为范文延，住所为关河东路 20 号，注册资本为人民币贰佰叁拾万元整 ,营业期限自
33、1999 年 8 月 23 日至 2029 年 8 月 22 日，经营范围：绝缘制品销售，电工专用设备制造、销售。 2） 1999 年 10 月第一次股权转让 1999 年 9 月 24 日，常州线材厂向上级单位常州市粮食局递交了关于常州线材厂转让出资的报告。 同日，有限公司召开了股东会，审议通过了有关股权转让事宜：同意常州线材厂转让其全部出资，共计 1,083,649.00 元；同意 大洋职工持股会 购买常州线材厂转让的出资 883,649.00 元；同意范延文购买常州线材厂转让的出资100,000.00 元 ；同意贾忠贤购买常州线材厂转让的出资 50,000.00 元；同意殷晖购买常州线材
34、厂转让的出资 50,000.00 元。 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-16 1999 年 9 月 26 日，常州线材厂分别与 大洋职工持股会 、范文延、贾忠贤、殷晖签订了股权转让协议。 1999 年 10 月 11 日 ,有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、同意常州线材厂退出常州大洋线缆有限公司股东会； 2、同意范文延先生、贾忠贤先生、殷晖先生以自然人身份进入常州大洋线缆有限公司股东会。 3、通过常州大洋线缆有限公司章程修正案，对相关条款进行相应修改。 1999 年 10 月 14 日，常州市粮食局批复 同意了常州线材厂递交的关于常州线材厂转让出资的报告。 此次股权转
35、让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 1 大洋职工持股会 210.00 91.31 2 范文延 10.00 4.35 3 贾忠贤 5.00 2.17 4 殷晖 5.00 2.17 合计 230.00 100.00 1999 年 10 月 18 日，公司向常州市工商局递交了此次工商变更登记申请。 3） 2001 年 5 月第二次股权转让 2001 年 5 月 10 日，有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、股权转让事宜； 2、通过常州大洋线缆有限公司章程修正案。 同日， 大洋职工持股会 分别与范文延、贾忠贤、殷晖签订股权转让协议，将其持有的公司 61
36、2,991.00 元出资额转让给范文延；将其持有的公司 200,000.00元出资额转让给贾忠贤；将其持有的公司 50,000.00 元出资额转让给殷晖。 此次股权转让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 1 大洋职工持股会 123.7009 53.78 2 范文延 71.2991 31.00 3 殷晖 25.00 10.87 4 贾忠贤 10.00 4.35 合计 230.00 100.00 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-17 2001 年 5 月 15 日，公司向常州市工商局递交了此次工商变更登记申请。 4） 2003 年 2
37、 月第三次股权转让 2002 年 12 月 24 日， 大洋职工持股会 与范文延签订股权转让协议，将公司95,509.00 元出资额转让给范文延； 大洋职工持股会 与殷晖签订股权转让协议，将公司 50,000.00 元出资额转让给殷晖。 2003 年 2 月 25 日，有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、同意股权转让事宜； 2、因单位生产企业自营进出口权登记证书已获得批准，变更经营范围； 3、通过常州大洋线缆有限公司章程修正案。 此次股权转让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（ 万 元） 出资比例 （ %） 1 大洋职工持股会 109.15 47.46 2 范文延 80.8
38、5 35.15 3 殷晖 30.00 13.04 4 贾忠贤 10.00 4.35 合计 230.00 100.00 2003 年 3 月 4 日，常州市工商局核准了有限公司此次工商变更登记，换发了新的企业法人营业执照。 根据该企业法人营业执照，公司经营范围变更为绝缘制品销售，铜线、电磁线、电线电缆专用设备制造、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和三来一补业务。 5） 2004 年 6 月第四次股权转让 2004 年 6 月 24 日，有限公司
39、召开股东会，通过如下决议：同意股权转让事宜。同时修改了章程的相应条款。 同日，贾忠贤与范文延签订股权转让协议，将公司 100,000.00 元出资额转让给范文延。 此次股权转让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-18 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 1 大洋职工持股会 109.15 47.46 2 范文延 90.85 39.50 3 殷晖 30.00 13.04 合计 230.00 100.00 2004 年 7 月 9 日，公司向常州市工商局递交了此次工商变更登记。 6） 2
40、011 年 12 月第五次股权转让 2011 年 12 月 14 日，有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、同意全部股东以 1： 8 的价格转让出资额事宜； 2、决定公司不设董事会，选举许国荣同志为执行董事（法定代表人）兼经理。 3、修改了章程的相应条款。 同日，范文延与许国荣签订股权转让协议，将公司 90.85 万元出资额转让给许国荣； 大洋职工持股会 与王书豪签订股权转让协议，将公司 109.15 万元出资额转让给王书豪；殷晖与许国荣签订股权转让协议，将公司 30 万元出资额转让给许国荣。 此次股权转让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元 ） 持股比例 （ %） 1
41、许国荣 120.85 52.54 2 王书豪 109.15 47.46 合计 230.00 100.00 2011 年 12 月 31 日，常州市工商局天宁分局核准了有限公司此次工商变更登记，换发了新的企业法人营业执照。公司法定代表人变更为许国荣。 情况说明： 在本次股权转让中，吴亚萍分别与许国荣、王书豪签订委托持股协议书，委托许国荣代其持有大洋有限 52.54%的股权，委托王书豪代其持有大洋有限 47.46%的股权，合计代持了 100%的股权。 7） 2012 年 2 月第六次股权转让、第一次增资 2012 年 2 月 16 日，有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、同意王书豪将其持有的公
42、司 109.15 万元出资额以面值全部转让给李清； 2、同意以货币形式增加注册资本至 1230 万元。本次按同比例增加 1000 万元，其中许国荣增加525.4 万元，李清增加 474.6 万元； 3、同时废止旧的章程，通过新的公司章程。 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-19 2012 年 2 月 27 日，常州金谷会计师事务所有限公司出具了常金会验 (2012)第 050 号验资报告。根据该验资报告，截止 2012 年 2 月 27 日，已收到全体股东缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币壹仟万元整。股东以货币出资 1000 万元。 此次股权转让、增资后，公司股权结构变
43、更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 出资方式 1 许国荣 646.25 52.54 货币 2 李清 583.75 47.46 货币 合计 1,230.00 100.00 2012 年 2 月 28 日，常州市工商局天宁分局核准了有限公司此次工商变更登记，换发了新的企业法人营业执照。 根据该企业法人营业执照，公司注册资本变更为 1230 万元，实收资本变更为 1230 万元。 情况说明： 本次股权转让及增资，实为更换代持人。在本次股权转让中，吴亚萍分别与许国荣、李清签订委托持股协议书，委托许国荣代其持有大洋有限 52.54%的股权，委托李清代其持有大洋有限 47.46%
44、的股权，合计代持了 100%的股权。 8） 2012 年 8 月第七次股权转让 2012 年 8 月 22 日，有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、同意李清将其持有的 337.75 万元出资额转让给李军，同意李清将其持有的 246 万元出资额转让给陈粹刚，同意许国荣将其持有的 646.25 万元出资额转让给李军； 2、同意变更公司经营范围为：许可项目：无。一般经营项目：铜线、电磁线、电线电缆专用设备制造及销售；绝缘制品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务； 3、同意选举李军为公司执行董事兼经理； 4、同时废止旧的章程，通过新的公司章程。 同日，李清分别与李军、陈粹刚，许国荣与李军签订
45、了股权转让协议。 此次股权转让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 1 李军 984.00 80.00 2 陈粹刚 246.00 20.00 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-20 合计 1,230.00 100.00 2012 年 8 月 24 日，常州市工商局天宁分局核准了有限公司此次工商变更登记，换发了新的企业法人营业执照。 根据该企业法人营业执照，公司法定代表人变更为李军；经营范围变更为：许可项目：无。一般经营项目：铜线、电磁线、电线电缆专用设备制造及销售；绝缘制品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 情况说明： 本次
46、股权转让，实为更换代持人。在本次股权转让中，吴亚萍分别与李军、陈粹刚签订委托持股协议书，委托李军代其持有大洋有限 80%的股权，委托陈粹刚代其持有大洋有限 20%的股权，合计代持了 100%的股权。 9） 2012 年 9 月第八次股权转让 2012 年 9 月 3 日，有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、同意李军将其持有的公司 984 万元出资额全部转让给陈亮； 2、同意变更公司经营范围为：许可经营项目：无。一般经营项目：铜线、电磁线、电线电缆专用设备制造、销售及技术咨询服务；绝缘制品销售；再生资源利用技术的开发、技术转让、技术培训；自营和代理各类商品及技术的进出口业务； 3、同意选举陈
47、亮为公司执行董事（执行董事为公司法定代表人，并行使法定代表人职权）； 4、同意并通过修正后的公司章程。 同日，李军与陈亮签订了股权转让协议。 此次 股权转让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 1 陈亮 984.00 80.00 2 陈粹刚 246.00 20.00 合计 1,230.00 100.00 2012 年 9 月 4 日，常州市工商局天宁分局核准了有限公司此次工商变更登记，换发了新的企业法人营业执照。 根据该企业法人营业执照，公司法定代表人变更为陈亮；经营范围变更为：许可经营项目：无。一般经营项目：铜线、电磁线、电线电缆专用设备制造、销售及
48、技术咨询服务；绝缘制品销售；再生资源利用技术的开发、技术转让、技术培训；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1-21 情况说明： 本次股权转让，实为更换代持人。在本次股权转让中，吴亚萍与陈亮签订委托持股协议书，委托陈亮代其持有大洋有限 80%的股权，与委托陈粹刚代其持有大洋有限 20%的股权，合计代持了 100%的股权。 10） 2013 年 1 月第九次股权转让 2013 年 1 月 1 日 ，有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、同意陈粹刚将其持有的公司 246 万元出资额全部转让给吴盛； 2、同意修正后的公司章程。 同日，股东陈粹刚与
49、吴盛签订了股权转让协议。 此次股权转让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 1 陈亮 984.00 80.00 2 吴盛 246.00 20.00 合计 1,230.00 100.00 2013年 1月 2日，公司向常州市工商局天宁分局递交了此次工商变更登记。 情况说明： 本次股权转让，实为吴亚萍解除委托陈粹刚代其持有大洋有限20%的股权并赠予给其子吴盛股权的行为。本次转让完成后，吴亚萍之子吴盛直接持有大洋有限 20%的股权，吴亚萍委托陈亮持有大洋有限 80%的股权。 11） 2013 年 4 月第十次股权转让 2013 年 4 月 19 日，有限公司召开股东会，通过如下决议： 1、同意陈亮将其持有的 984 万元出资额全部转让给吴亚萍； 2、同意选举吴亚萍为公司执行董事； 3、同意并通过修正后的公司章程。 同日，股东陈亮与吴亚萍签订了股权转让协议。 此次股权转让后，公司股权结构变更为： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 （ %） 1 吴亚萍 984.00 80.00 2 吴盛 246.00 20.00 合计 1230.00 100.00 2013 年 4 月 22 日，常州市工商局天宁分局核准了有限公司此次工商变更登记，换发了新的企业法人营业执照。公司法定代表人变更为吴亚萍。 常州大洋线缆股份有限公司公开 转让 说明书 1-1
