1、江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-1 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承 担。 江苏强盛功能化学股
2、份有限公司 公开转让说明书 1-1-2 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意以下风险及重大事项： 一、下游市场波动风险 公司成立以来专注于常温有机过氧化物生产和销售，其产品广泛用于高分子材料的生产制造，可用作聚苯乙烯、发泡级聚苯乙烯、 ABS、聚丙烯酸类、丁苯橡胶的聚合引发剂，以及不饱和聚酯、交联聚乙烯、乙丙橡胶、热硫化硅橡胶的交联剂和聚丙烯纤维（丙纶）的降解剂等，下游细分领域众多，下游应用厂家也众多，因此受单个细分行业的影响较小，但高分子材料主要应用的建筑工程、汽车制造、纺织等行业整体景气度与经济周期相关度较高，如国内外宏观经济长期陷于衰退中，其影响会通过高分子行业传导至有机过氧化物行业，公
3、司未来存在因世界经济衰退的不确定性导致的市场风险。 二、安全生产风险 公司目前规模生产的八种主要产品均为常温有机过氧化物，具有 热 不稳定的特性，在生产、经营 、储存、运输过程对安全有较高要求，一旦发生事故会带来较大的损失。 为确保安全生产，公司重视安全管理和安全设施的投入， 采用了 DCS 控制和 ESD 紧急停车装置，提高了安全系数， 制定了较严密的安全管理制度和操作规程，建立较完善的定期检测制度，设置了较合理的事故预警、处理机制，并定期对职工进行培训和安全教育，以杜绝事故发生。通过较周全的风险防范措施的设置，确保整个生产过程处于受控状态，公司发生火灾、爆炸等重大安全事故的可能性小，但由于
4、有机过氧化物的生产、仓储、运输过程中涉及一系列环节，不能完全排除因操作不当、自然灾害 等原因造成的意外事故影响到公司生产经营 的风险。 三、环保风险 公司主要从事常温有机过氧化物生产，所属行业为精细化工行业，在生产过江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 程中会产生一定的 废水、废气 及固体废弃物 。 公司加大了环保设施的投入与技术工艺的改进，将 “三废 ”减少到最低限度，实现清洁化生产和污染物的达标排放， “三废 ”的排放完全符合国家和地方环境质量标准和排放标准，常熟市环保局也已出具了公司最近两年无违法违规的证明。截至本公开转让说明书签署日，公司没有发生过重大环保事故，也没
5、有受到过安全环保部门的行政处罚。 但随着我国产业结构的不断升级和可持续发展战略的全面实施，国家对环保的要求越来越高，如果国家未来出台新的规定和政策，提高生产企业的环境污染治理标准和规范，公司可能需要额外购置设备或采取其他措施，增加环保治理成本，导致经营成本上升，影响公司的利润水平。 四、汇率风险 公司报告期内出口收入约占主营业务收入的 35%，公司出口业务主要以美元、欧元定价及结算，而原材料主要在境内采购，以人民币结算，因此人民币汇率的变动会对公司的经营业绩产生一定影响。 2012 年 、 2013 年汇兑净损失分别为29.95 万元和 107.43 万元 ，占当期营业收入比例分别为 0.08
6、%及 0.31%。总体而言，汇兑损益占营业收入比例并不高，但如果国家的外汇政策发生变化，或人民币汇率水平发生较大波动，可能会造成公司直接的汇兑损失，或削弱公司出口产品的价格竞争力，在一定程度上影响公司的产品出口和经营业绩。 五、国际贸易摩擦风险 公司在经营中一直注重海外市场的开拓， 2013 年海外市场收入占到总收入的 36.10%，客户遍及多达 20 多个国家和地区，主要集中在荷兰、德国、台湾等发达国家和地区。 公司 密切 关注海外市场的贸易政策动向，主要出口地区欧盟设立了 REACH法规体系后，为应对欧盟的化学品进口壁垒，公司出口产品及时申请、通过了规定测试，多项产品获得了欧盟 REACH
7、 注册、预注册及 RoHS 认证，符合欧盟的化学品进口管理要求。 公司产品遭遇的贸易摩擦较少，目前仅有 2009 年末台湾地区 “财政部 ”对从中国大陆进口的 BPO 发起的反倾销立案调查涉及到本公司。在此次调查中，公江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 司作为国内过氧化物行业龙头企业迅速决策并独立承担了应诉重任。在 2010 年的终裁判决中，作为唯一应诉者，公司的市场经济地位获得了承认，仅被课以4.73%的反倾销税率，而其他未应诉企业则被课以 59.70%的反倾 销税率。 在全球经济增长放缓、贸易保护主义抬头的背景下，如主要出口国陆续出台对中国过氧化物行业不利的政策，可能
8、会给公司的外销业务带来影响。 六、滨江化工投产及 新增 固定资产 折旧 的影响 目前公司已经达到满负荷生产，为满足客户的需求，公司全资子公司常熟市滨江化工有限公司（以下简称 “滨江化工 ”）在江苏常熟新材料产业园投建了新的生产线，并已于 2014 年 5 月进行试生产，设计产能为年产 4.6 万吨有机过氧化物及化学试剂，其中有机过氧化物设计产能为 4.5 万吨，产能的增长能够弥补目前生产能力不足对销售增长所形成的制约，同时，滨 江化工投产的新产品可以丰富公司产品品种、完善产品线以适应市场的变化。 截至 2014 年 4 月 30 日，滨江化工固定资产账面原值为 4,867.02 万元，其中生产
9、用房屋建筑物 4,851.94 万元，在建工程账面价值为 6,356.95 万元，系尚未转入固定资产的生产用机器设备，待正式投产达到预定可使用状态后，该部分生产用机器设备将转入固定资产。 根据公司目前固定资产的折旧方法，房屋建筑物按照使用年限 20 年、净残值率为 4%计算，机器设备按照使用年限 10 年、净残值率为 4%计算，生产用机器设备转入固定资产后，滨江化工每年预计固定资产折旧费用合计将达到 843.16万元，占 2013 年公司经审计利润总额 3,834.62 万元的 21.99%。 滨江化工设计规模较大，目前市场发展前景良好，客户需求持续增长，但如果将来下游市场发生波动，未能产生预
10、期收益，新增固定资产增加折旧将对公司未来效益造成一定影响。 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 目录 声 明 . 1 重大事项提示 . 2 一、下游市场波动风险 . 2 二、安全生产风险 . 2 三、环保风险 . 2 四、汇率风险 . 3 五、国际贸易摩擦风险 . 3 六、滨江化工投产及新增固定资产折旧的影响 . 4 目录 . 5 释 义 . 7 第一节 公司基本情况 . 14 一、公司基本情况 . 14 二、股票挂牌情况 . 15 三、公司的股权结构及主要股东情况 . 17 四、公司股本形成及变化 . 19 五、设立以来重大资产重组情况 . 29 六、公司子公司基本情况
11、 . 33 七、董事、监事、高级管理人员基本 情况 . 41 八、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表 . 44 九、与本次挂牌有关的机构 . 46 第二节 公司业务 . 49 一、公司主营业务及主要产品与服务 . 49 二、公司内部组织结构和生产流程 . 53 三、公司业务关键资源情况 . 55 四、公司主营业务相关情况 . 73 五、公司的商业模式 . 82 六、公司所处行业基本情况 . 84 第三节 公司治理 . 98 一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健 全及运行情况 . 98 二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估 . 99 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的
12、违法违规及受处罚情况 . 103 四、公司的独立性 . 103 五、同业竞争情况 . 105 六、公司最近二年资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供担保情况 . 107 七、董事、监事、高级管理人员 . 108 第四节 公司财务会计信息 . 112 一、最近两年及一期经审计的财务报表 . 112 二、公司最近两年一期财务报告的审计意见 . 125 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 . 144 四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计及其变更、影响 . 147 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-6 五、报告期利润形成的有关情况 . 158 六、公
13、司报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析 . 169 七、 公司报告期内各期末主要负债情况 . 184 八、报告期内股东权益情况 . 186 九、关联方、关联方关系及交易情况 . 189 十、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 194 十一、报告期内评估情况 . 194 十二、股利分配政策和最近两年一期分配及实施情况 . 195 十三、控股子公司或纳入合并会计报表的其他企业的基本情况 . 200 十四、公司主要风险因素及自我评估 . 200 第五节 有关声明 . 205 一、董事、监事、高级管理人员声明 . 205 二、主办券商声明 . 209 三、律师事务
14、所声明 . 210 四、会计师事务所声明 . 211 五、评估机构声明 . 212 第六节 附件 . 213 一、主办券商推荐报告 . 213 二、财务报表及审计报告 . 213 三、法律意见书 . 213 四、公司章程 . 213 五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见 . 213 六、其他与公开转让有关的重要文件 . 213 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-7 释 义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 一、单位简称 股份公司、公司、本公司、强盛股份 指 江苏强盛功能化学股份有限公司 有限公司、强盛化工 指 江苏强盛化工有限公司 ，为强盛股份整体变
15、更前之有限公司 强生化工 指 常熟市强生化工有限责任公司，为强盛化工前身 中坚化工 指 常熟市中坚化工有限公司 锦江化工 指 常熟市锦江橡胶化工助剂有限公司，中坚化工前身 包装材料 指 常熟市强盛包装材料有限公司，为公司全资子公司 研究所 指 常熟市强盛化工研究所有限公司，为公司全资子公司 滨江化工 指 常熟市滨江化工有限公司，为公司全资子公司 上海强顺 指 上海强顺化学试剂有限公司，为公司控股子公司 汇川投资 指 常熟市汇川投资有限公司 阿克苏 指 荷兰阿克苏诺贝尔公司 (AKZONOBEL) 阿科玛 指 法国阿科玛公司（ ARKEMA） 潘高 指 德国潘高公司（ PERGAN） 主办券商
16、指 红塔证券股份有限公司 律师、竞天公诚 指 北京市竞天公诚律师事务所 会计师、致同 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙），由原天健正信会计师事务所有限公司和京都天华会计师事务所合并成立 天健正信 指 天健正信会计师事务所有限公司，已与京都天华会计师事务所合并并 更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙） 江苏银信 指 江苏银信资产评估房地产估价有限公司 立信永华 指 江苏立信永华资产评估房地产估价有限公司，已更名为江苏银信资产评估房地产估价有限公司 常熟苏瑞 指 常熟苏瑞会计师事务 北京永拓 指 北京永拓会计师事务所 常熟天瑞 指 常熟天瑞会计师事务所 二、一般用语 江苏强盛功能化学股份有限公司
17、 公开转让说明书 1-1-8 股东会、股东大会 指 江苏强盛功能化学股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏强盛功能化学股份有限公司董事会 监事会 指 江苏强盛功能化学股份有限公司监事会 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、财务总监、内审部负责人 公司章程 指 江苏强盛功能化学股份有限公司公司章程 公司章程（草案） 指 经公司 2014 年第 1 次临时股东大会会议审议通过的 公司挂牌后 公司章程 （草案） 三会议事规则 指 江苏强盛功能化学股份有限公司股东大会议事规则、江苏强盛功能化学股份有限公司董事会议事规则、江苏强盛功能化学股份有限公司监事会议事规则 元、万元 指 人民币元、人民币万
18、元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 商务部 指 中华人民共和国商务部 工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科学技术部 指 中华人民共和国科学技术部 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 知识产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局 国家经济贸易委员会 指 中华人民共和国国家经济贸易委员会 国家安全生产监督管理总局 指 中华人民共和国国家安全生产监督管理总局 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小
19、企业股份转让系统 三、专业术语 有机过氧化物 指 含有过氧键（ -O-O-）易分解成自由基的一类有机化合物，不稳定、易分解，一般用作高分子化合物单体聚合引发剂、聚合物交联剂以及降解剂等 常温有机过氧化物 指 有机过氧化物分为常温与低温两大类。一般自加速分解温度高于 50 称为常温有机过氧化物，低于 50 则称为低温有机过氧化物 自加速分解温度（ SADT） 指 一定包装材料和尺寸的反应性化学物质在实际应用过程中的最高允许环境温度，是实际包装品中的反应性化学物质在 7 日内发生自加速分解的最低环境温度 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-9 高分子材料 指 以高分子化合物为基础
20、的材料，由相对分子质量较高的化合物构成的材料，包括橡胶、塑料、纤维、涂料、胶粘剂等 聚合物、高分子化合物 指 由众多原子或原子团主要以共价键结合而成的相对分子质量特别大、具有重复结构单元的化合物 单体 指 可与同种或他种分子通过共价键连接生成聚合物的小分子化合物 自由基 指 化合物的分子在光热等外界条件下，共价键发生均裂而形成的具有不成对电子的原子或基团，大多数的未成对电子形成的自由基都具有较高的 化学活性 聚合、聚合反应 指 由低分子单体合成聚合物的反应，分为连锁聚合反应和逐步聚合反应两类 引发剂 指 引发聚合反应的物质称为引发剂 交联、交联反应 指 线型或支链型高分子链间以共价键连接成网状
21、或体形高分子的过程。聚合物交联后，其力学性能、热稳定性、耐磨性、耐溶剂性及抗蠕变性都有不同程度的提高 交联剂 指 引发交联反应的物质称为交联剂 硫化 指 橡胶的交联反应也称为硫化 硫化剂 指 引发橡胶交联反应的物质称为硫化剂 烷基氢过氧化物 指 过氧化氢中的一个氢原子被烷基基团取代而形成的过氧化物，分子式一般为 ROOH 二烷基过氧化物 指 过氧化氢中的两个氢原子分别被两个烷基基团取代置换而形成的过氧化物，分子式一般为 ROOR 二酰基过氧化物 指 过氧化氢中的两个氢原子分别被两个酰基基团取代置换而 形 成 的 过 氧 化 物 ， 分 子 式 一 般 为RCOOOCOR 过氧化酯 指 过氧化氢
22、中的一个氢原子被酯基基团取代置换、另一个被烷基基团取代置换而形成的过氧化物，分子式一般为RCOOOR 过氧化二碳酸酯 指 过氧化氢中的两个氢原子分别被两个碳酸酯基基团取代置 换 而 形 成 的 过 氧 化 物 ， 分 子 式 一 般 为ROCOOOCOOR 过氧化缩酮 指 烷基氢过氧化物与酮类化合物缩合而成的过氧化物，分子式一般为 BPO 指 过氧化 (二 )苯甲酰，英文名称为 benzoyl peroxide，白色至微黄色斜方结晶或结晶粉末，稍有苯甲醛气味，有苦杏仁气味，是一种二酰基有机过氧化物，可用作聚合反应（如聚苯乙烯、聚丙烯酸类）的引发剂、不饱和树脂、硅橡胶的交联剂 江苏强盛功能化学股
23、份有限公司 公开转让说明书 1-1-10 TBPB 指 过氧化苯甲酸叔丁酯，英文名称为 tert-Butyl Perbenzoa，为无色至微黄色液体，略有芳香气味，是一种酯类有机过氧化物，可用作聚合反应（如聚苯乙烯、聚乙烯、聚丙烯酸类）的中温引发剂、不饱和聚酯、硅橡胶的硫化剂 DHBP、双二五 指 2,5-二甲基 -2,5-双（叔丁基过氧基）己烷，英文名称为2,5-dimethyl-2,5-di(t-butyl peroxy)hexane，为低挥发性、淡黄色透明液体，无刺激性气味，是一种二烷基有机过氧化物，可用作聚合反应（如聚丙烯酸类）的引发剂、高聚物（如硅橡胶、乙丙胶、聚乙烯等）的交联及聚丙
24、烯降解的自由基给予体 TBHP 指 叔丁基过氧化氢，英文名称为 tert-butyl hydroperoxide ，为挥发性、微黄色透明液体，是一种烷基氢有机过氧化物，可用作聚合反应（如聚丙烯酸类、 ABS、聚氯乙烯、丁苯橡胶）的引发剂，亦广泛用作合成其他有机过氧化物的原料 DTBP 指 过氧化（氢）二叔丁基，英文名称为 Di-tert-butyl Peroxide，为无色到微黄色透明 液体 ，是一种二烷基有机过氧化物，可用 作聚合反应（如聚丙烯酸类）的引发剂，高聚物 (如硅橡胶、乙丙胶、聚乙烯等 )的交联及聚丙烯降解中的自由基给予体 TMCH、 3M 指 1,1-双（叔丁基过氧基） -3,3
25、,5-三甲基环己烷，英文名称为 1,1- Di- (tert- butylperoxy)-3,3,5- trimethylcyclohexane，为低挥发性微黄色透明液体，是一种缩酮类有机过氧化物，可用作聚合反应的引发剂、聚氯乙烯、乙丙橡胶、硅橡胶的交联剂 CH 指 1,1- 双 （ 叔 丁 基 过 氧 基 ） 环 己 烷 ， 英 文 名 称 为1,1-Di-(tert-butylperoxy)cyclohexane，为低挥发性微黄色透明液体，是一种缩酮类有机过氧化物，可用作聚合反应（如聚苯乙烯、聚丙烯酸类、聚乙烯、 ABS 等）的引发剂、聚氯乙烯、乙丙橡胶交联剂以及硅橡胶的硫化剂 DCBP
26、指 过氧化双 -（ 2,4-二氯苯甲酰），又称为双二四，英文名称为 2,4-Dichlorobenzoyl peroxide，为白色略带黄色膏状物 ,是一种二酰基有机过氧化物，可用作不饱和聚酯、热硫化硅橡胶的交联剂 YNE 指 2,5-二甲基 -2,5-双（叔丁基过氧基） -3-己炔，英文名称为2,5-Di(tert-butylperoxy)-2,5-dimethyl-3-hexyne，为低挥发性黄色液体，是一种二烷基有机过氧化物，用作高聚物(如硅橡胶、三元乙丙胶、聚乙烯等 ) 的交联，也可作为聚丙烯降解的自由基给予体 1,1-双（叔戊基过氧基）-3,3,5-三甲基环己烷 指 1,1-双（叔戊
27、基过氧基） -3,3,5-三甲基环己烷，英文名称为 1,1- Di- (tert- amyl peroxy)- 3,3,5- trimethylcyclohexane，为低 挥发性微黄色透明液体，是一种缩酮类有机过氧化物，可用作聚合反应的引发剂、聚江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-11 氯乙烯、乙丙橡胶、硅橡胶的交联剂 1,1-双（叔戊基过氧基）环己烷 指 1,1-双（叔戊基过氧基）环己烷，英文名称为 1,1-Di-(tert- amylperoxy)cyclohexane，是一种缩酮类有机过氧化物，可用作聚合反应（如聚苯乙烯、聚丙烯酸类、聚乙烯、ABS 等）的引发剂、聚氯
28、乙烯、乙丙橡胶交联剂以及硅橡胶的硫化剂 TAHP 指 叔戊基过氧化氢，英文名称为 tert-amyl hydroperoxide，为挥发性、微黄色透明液体，是一种烷基氢有机过氧化物，可用作聚合反应（如聚丙烯酸类乳液聚合单体后消除等）的引发剂，亦广泛用作合成其他有机过氧化物的原料 TAPB 指 过氧化苯甲酸叔戊酯，英文名称为 tert-amyl Peroxy benzoate，为无色至微黄色液体，略有芳香气味，是一种酯类有机过氧化物，可用作聚合反应（如聚苯乙烯、聚乙烯、聚丙烯酸类）的中温引发剂、不饱和聚酯的固化剂、硅橡胶的硫化剂 DTAP 指 过氧化二叔戊基，英文名称为 Di-tert- amy
29、l Peroxide，为无色到微黄色透明 液体 ，是一种二烷基有机过氧化物，可用作高聚物 (如硅橡胶、乙丙胶、聚乙烯等 )的交联及聚丙烯降解中的自由基给予体 LPO 指 过氧化月桂酰，又称为过氧化十二酰，英文名称为Lauroyl Peroxide，为白色粉末或鳞片状固体，是一种二酰基有机过氧化物。用作聚合反应（如聚苯乙烯、聚丙烯酸类）的低活性引发剂、不饱和树脂的固化剂 PMBP、 2M 指 过氧化双 -（ 4-甲基苯甲酰），又称为对甲基过氧化苯甲酰，英文名称为 p-methylbenzoyl peroxide，为白色略带黄色膏状物 ， 是一种二酰基有机过氧化物，可用作不饱和聚酯、热硫化硅橡胶的
30、交联剂 PS 指 聚苯乙烯，英文名称为 Polystyrene，是由 苯乙烯单体经自由基缩聚反应合成的聚合物，具有优良的绝热、绝缘和透明性 EPS 指 发泡聚苯乙烯，英文名称为 Expandable Polystyrene，是由可发性 聚苯乙烯 原料经过预发、熟化、成型、烘干和切割等工艺制成。它既可制成不同密度、不同形状的泡沫塑料制品，又可以生产出各种不同厚度的泡沫板材。广泛应用于建筑、保温、包装、冷冻、日用品，工业铸造等领域 PVC、聚氯乙烯 指 英文名称为 Polyvinylchloride，由氯乙烯聚合制得，具有不易燃性、高强度、耐 气候 变化性以及优良的几何稳定性 PE 指 聚乙烯，英
31、文名称为 Polyethylene，是乙烯经聚合制得，无臭，无毒，手感似蜡，具有优良的耐低温性能 (最低使用温度可达 -70 -100 )，化学稳定性好，能耐大多数酸江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-12 碱的侵蚀，常温下不溶于一般溶剂，吸水性小，电绝缘性能优良 PEX 指 交联聚乙烯，英文名称为 Crosslinked Polyethylene，将聚乙烯线性分子结构变为三维网络结构制得。相较普通聚乙烯， PEX 耐热性和抗蠕变能力、耐老化性能、力学性能和透明度等均有明显提高 ABS 指 丙烯腈 -苯乙烯 -丁二烯共聚物，英文名称为 Acrylonitrile butadi
32、ene styrene，是由苯乙烯与丙烯腈和丁二烯单体共聚制得，具有耐冲击、耐热、 耐低温、耐化学性、易加工成型和表面光泽性好等优异的综合性能，广泛用于汽车工业、电子、电器、纺织、器具和建材等领域 PP 指 聚丙烯，英文名称为 Polypropylene，是由丙烯聚合而制得。它具有密度小、无毒、易加工、抗冲击以及电绝缘性好等优点，广泛应用在纤维加工、汽车工业、家用电器、电子、包装及建材家具等领域 丙纶 指 聚丙烯纤维，由丙烯作原料经聚合、熔体纺丝制得的合成纤维，具有耐酸碱、质轻、断裂强度大、耐磨、不吸湿、低导热性等特点，被广泛用作工业用布、过滤材料、覆盖材料、卫生材料等 丙烯酸 指 分子式为
33、CH2=CH-COOH，是无色、带有刺激性气味的液体，一种重要的化工原料 PMMA 指 聚甲基丙烯酸甲酯，英文名称为Poly methyl meth acrylate，由甲基丙烯酸甲酯自由基聚合而得，俗称有机玻璃，是一种具有极好透光性等优异综合性能的透明材料，广泛地应用于汽车、广告、医学、通讯及建筑等领域 SBR 指 丁苯橡胶，英文名称为 Emulsion-polymerized styrene butadiene rubber，由 1,3-丁二烯和 苯乙烯 经 共聚 制得，是产量最大的通用合成橡胶，其耐磨性耐自然老化性耐水性气密性等优于天然橡胶，是一种综合性能较好的橡胶 SR 指 硅橡胶，英
34、文名称为 Silicone rubber，具有优异的耐热性、耐寒性、介电性、耐 臭氧 和耐大气老化等性能，其突出的性能是使用温度宽广，能在 -60 （或更低的温度）至+250 （或更高的温度）下长期使用。可分为热硫化硅橡胶（ HTV）、 室温硫化硅橡胶 （ RTV）两类 氟硅橡胶 指 英文名称为 fluorosilicone rubber，无色透明高黏滞塑性直链高分子化合物，主链由硅和氧原子组成，与硅相连的侧基为甲基、乙烯基和三氟丙基，除具有一般硅橡胶的特性外，还有优良的耐航空燃料油、液压油、机油、化学试剂及溶剂等性能 HTV 指 热硫化硅橡胶，英文名称为 Hot cue silicone，指
35、需要加热硫化的一类硅橡胶，具有优良的电性能和化学稳定性，耐水、耐臭氧、耐气候老化，无腐蚀性，具有生理惰性，江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-13 无毒无味，线收缩率低，易操作等特点，主要用于制造各种硅橡胶制品 EPR 指 乙丙橡胶，英文名称为 Ethylene-propylene rubber，以乙烯和丙烯为主要单体共聚而成的合成橡胶，具有优良的绝缘性、耐高温、耐化学、耐磨性、耐老化、耐臭氧，但硫化性、粘合性较差 UPR 指 不饱和聚酯树脂，英文名称为 Unsaturated Polyester Resin ，由不饱和二元酸二元醇或者饱和二元酸不饱和二元醇缩聚而成的具有酯键
36、和不饱和双键的热固性树脂 DCS 指 一种计算机过程控制动态系统，用于生产过程的连续测量、常规控制、操作控制管理 ESD 指 一种安全保护系统，独立于 DCS 系统 ，其当生产装置出现紧急情况时，不需要经过 DCS 系统 ，直接由 ESD 发出保护联锁信号，对现场设备进行安全保护，避免危险扩散造成巨大损失 RoHS 指 欧盟关于限制在电子电器设备中使用某些有害成分的指令（ Restriction of Hazardous Substances）的简称。 RoHS认证是由欧盟立法制定的一项强制性标准，它的全称是关于限制在电子电器设备中使用某些有害成分的指令。该标准已于 2006 年 7 月 1
37、日开始正式实施，主要用于规范电子电气产品的材料及工艺标准，使之更加有利于人体健康及环境保护 REACH 指 欧盟关于化学品注册、评估、许可和限制制度（ Regulation concerning the Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals）的简称。REACH 法案于 2007 年 6 月生效，涉及化学品生产、贸易、使用安全，是一个包括技术壁垒、环境壁垒和社会壁垒在内的贸易壁垒。欧盟建立了统一的化学品监控管理体系，并规定了对化学品的检测方法，严格的检测标准涵盖了化学品在生态毒理性和毒性等方面的指
38、标，规定企业必须向欧盟设在赫尔辛基的新主管机构注册，方可在欧洲市场上销售。 注：在本说明书表格中若存在合计数与各分项数值之和尾数不同的情况，是因采用四舍五入的算法所形成的。 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-14 第一节 公司基本情况 一、公司基本情况 公司全称：江苏强盛功能化学股份有限公司 英文名称： CHINASUN SPECIALTY PRODUCTS CO., LTD. 公司简称：强盛股份 法定代表人：应志耀 注册资本： 10,350 万元 有限公司成立日期： 1997 年 11 月 4 日 股份公司成立日期： 2010 年 12 月 16 日 注册地址：常熟市白茆
39、工业经济开发区 邮政编码： 215532 经营范围： 许可经营项目：危险化学品经营：按危险 化学品所列项目经营；危险化学品生产：按安全生产许可证所列项目生产；危险化学品运输：按道路危险货物运输许可证所列项目运输。 一般经营项目：化学试剂、功能化学品（不含危险化学品）、橡塑制品制造、加工、销售；化工产品信息咨询服务；消防器材、非危险化学品（不含危险化学品、易制毒及监控化学品）、仪器仪表、玻璃器具、钢材、五金机电（不含汽车）的批发、零售；系列防锈剂（不含危险化学品）销售。从事货物进出口业务及技术进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；分支机构另行领证经营。 主营业务：常温有机
40、过氧化物 、试剂 的生产和销售 所属行业：化学原料和化学制品制造业 C26 营业执照注册号： 320581000024577 税务登记证号：税字 320581716815969 号 电话： 0512 52535868 传真： 0512 52537768 电子邮箱： 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-15 互联网网址： http:/ 信息披露负责人：唐明亮 组织机构代码： 71681596-9 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌概况 股票 代码： 831184 股票 简称： 强盛股份 股票 种类：人民币普通股 每股面值： 1.00 元 股票总量： 103,500,000 股 挂
41、牌日期： 2014 年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东 对所持股份自愿锁定的承诺 公司法第一百四十二条规定： “发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得 转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制
42、性规定。 ” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 2.8 条规定： “挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其 挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 ” 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-16 公司章程（草案） 第十八条：
43、 “公司股份总数现为 10,350 万股。 ” 公司章程（草案） 第二十七条： “发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 ” 除上述限售安排之外，公司股东对其所持股份无其他自愿锁定承诺。 基于上述情况， 公司股票第一批进入全国中小企业股份转让系统公开转让的具体情况如下： 序号 股东姓名 职务 持股数量 （ 股） 持股比例 本次可进入股份转让系统转让的股份数量（ 股） 1 应志耀 董
44、事长、总经理 39,603,961 38.2647% 9,900,990 2 应 立 董事、副总经理 36,003,600 34.7861% 9,000,900 3 顾敏亚 - 5,400,540 5.2179% 5,400,540 4 陆维春 - 4,690,999 4.5324% 4,690,999 5 唐明亮 董事、副总经理 董事会秘书 3,600,360 3.4786% 900,090 6 陆 靖 - 3,600,360 3.4786% 3,600,360 7 钱 栋 - 3,300,000 3.1884% 3,300,000 8 顾文英 - 2,000,000 1.9324% 2,0
45、00,000 9 朱吕平 - 1,800,180 1.7393% 1,800,180 10 苏州国发服务业创业投资企业（有限合伙） - 3,500,000 3.3816% 3,500,000 总计 103,500,000 100.0000% 44,094,059 除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-17 三、公司的股权结构及主要股东情况 （一）公司的股权结构 （二）控股股东及实际控制人基本情况 强盛股份控股股东及实际控制人为应志耀、应立父子，分别持有公司38.2647%、 34.7861%股权，合计持有公司
46、73.0508%股权。报告期内公司实际控制人未发生变更。 应志耀先生，中国国籍，加拿大永久居留权。男，现年 58 岁， 1982 年 6 月毕业于南京大学化学系，本科，高级工程师。 职业经历如下： 1982 年 7 月 1983 年 12 月，在常熟市千斤顶厂担任技术员； 1984 年 1 月 1987 年 6 月，在国营常熟化工厂工作，担任技术科副科长； 1987 年 7 月 1997 年 6 月，在珠海金珠应用化学研究所 工作， 任研究室主任； 1997 年 7 月 2010 年 10 月，在强盛化工任董事长、总经理； 2010 年 11 月 今，在强盛股份任董事长、总经理。目前为公司第二
47、届董事会董事长。董事任期： 2013 年 12 月 1 日至 2016 年 11 月 30 日。 应志耀 38.2647% 34.7861% 5.2179% 4.5324% 3.4786% 3.4786% 3.1884% 1.9324% 1.7393% 强盛股份 强生分公司 应 立 顾敏亚 陆 维春 陆 靖 唐明亮 钱 栋 顾文英 朱吕平 苏州国发服务业创业投资企业（有限合伙） 3.3816% 上海强顺 包装材料 研 究 所 滨江化工 70% 100% 100% 100% 金伟雯 陆云发 15% 15% 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-18 应立先生，中国国籍，加拿大永久
48、居留权。男，现年 31 岁， 2007 年 4 月 毕业于加拿大 University of Victoria，本科，助理工程师。 职业经历如下： 2007 年 4 月 2007 年 6 月，在江苏强盛化工有限公司外贸部工作； 2007 年 7 月 2009 年 1 月，在江苏强盛化工有限公司任总经理助理； 2009 年 1 月至今，在江苏强盛功能化学股份有限公司任副总经理。 目前为公司第二届董事会董事，董事任期： 2013 年 12 月 1 日至 2016 年 11月 30 日。 （三）持有 公司 5%以上股份及前十大股东的持股情况 公司股东中，苏州国发服务业创业投资企业（有限合伙）为 法人
49、 股东，其他均为自然人股东，各股东均为直接持股，持股情况具体如下： 序号 股东 名称 持股数量（ 股） 持股比例 1 应志耀 39,603,961 38.2647% 2 应 立 36,003,600 34.7861% 3 顾敏亚 5,400,540 5.2179% 4 陆维春 4,690,999 4.5324% 5 唐明亮 3,600,360 3.4786% 6 陆 靖 3,600,360 3.4786% 7 苏州国发服务业创业投资企业（有限合伙） 3,500,000 3.3816% 8 钱 栋 3,300,000 3.1884% 9 顾文英 2,000,000 1.9324% 10 朱吕平 1,800,180 1.7393% 合计 103,500,000 100.0000% （四）公司股东之间的关联关系 应立先生为应志耀先生之子。除此之外，公司股东之间相互无关联关系。 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-19 （五）股权质押情况 截至本公开转让说明书签署之日，本公司股东持有的股份不存在股权质押，也不存在股权争议。 四、公司股本形成及变化 江苏强盛功能化学股份有限公司 公开转让说明书 1-1-20 设立 ： 1997 年 11 月 4 日 注册资本： 50 万元 股东及出资：应志耀 40 万元；王久雄 10 万元。 第一次增资 ：注册资本由 50 万增加到 50
