1、论文：中国高技术产业 TFP 增长构成及影响因素研究论文：中国高技术产业 TFP 增长构成及影响因素研究发表时间 :2015-6-18 21:28:28论文：中国高技术产业 TFP 增长构成及影响因素研究内容摘要：中国“863”计划实施至今已有 20 多年的时间， “火炬计划” 实施也近 20 年，中国高技术产业获得了快速发展，但其增长状况究竟如何，是一个值得回顾、评价和总结的问题。本文根据生产率及效率理论，在探讨高技术产业增长及其构成的基础上，运用SBMDEA 软件全面测算和分析了中国高技术产业各行业的生产率变化及其构成，并运用行业面板数据对影响中国高技术产业全要素生产率变化及其构成的因素作
2、了实证分析。研究表明中国高技术产业发展的主要动力在于技术进步，并发现研究与发展支出、人力资本、对外开放程度、外国直接投资以及国有企业改革等因素对高技术产业生产率及构成都产生不同程度影响。关键词：高技术产业，全要素生产率，技术进步，技术效率Abstract :The “March 1986 Program” of China has been putting into effect for more than 20 years and “Torch Program “ has been nearly 20 years too. The high-tech industries of China
3、has gained a fast development, but what is the status of the development on the earth is a problem being worth to recollect, estimate and sum up. According to efficacy and efficiency theory and on the basis of having discussed the increasing rate of high-tech industries of different provinces, this
4、article applied the SBMDEA software to measure and calculate the change and formation of them and then positively analyses the affecting factors of the entire key element efficacy and their formation of high-tech industries in different provinces with the face ply data. Found that the main driving f
5、orce which has reached high-tech industries development in different provinces of China lies in technological progress. And discovered the cost of research and development, Human capital, Opening policy degree，Foreign direct investment as well as the reforming of state-owned enterprises have effecte
6、d the industrial efficiency and formation of high-tech industries in some different degrees .Keywords: High-tech industries, Entire key element efficacy, Technological progress, Technology efficiency一、问题的提出一个国家的经济发展，取决于其产业的竞争力水平，产业的竞争力又取决于产业的技术水平。发展高技术产业，是中国政府面对世界经济发展的新形势，为了增强国家竞争力的战略性选择。高技术产业发展问题一直
7、是近 20 年来国内外产业经济学、技术经济学、区域经济学、新经济增长理论、风险投资理论等相关经济学领域的重要研究对象，也是国家经济政策和国民经济发展所关注的重要内容，世界各国都将高技术产业的发展作为本国产业政策支持的重点。中国“863”计划和“火炬计划”实施至今已有 20 年的时间，我国高技术产业发展状况如何，是一个值得回顾、评价和总结的问题。近年来，理论界利用中国高技术产业统计年鉴作了一些研究，杜希双（1997） 、史清琪（1999） 、宋德育（1999） 、李京文（2000） 、彭宜新、邹珊刚（2001）对中国高技术产业发展状况和存在的问题进行了分析，并提出了相应的对策。邵一华、马庆国（2
8、001）通过定量分析，研究中国高技术(制造) 产业、传统产业生产要素投入点、要素投入对产出增长的贡献、要素生产率的变化，并分析高技术(制造) 产业与传统产业之间的要素配置效率。唐中赋，顾培亮（2003）对高新技术产业发展水平做出了综合评价，认为高新技术产业的主要特征是高知识技术密集、高研究开发资金密集、高附加值、高增长率、高更新速度，并通过实证分析表明中国高技术产业发展目前仍处于初级阶段。龙勇和纪晓锋（2005）根据中国高技术产业统计年鉴1995-2002 年的数据，运用 DEA 分析的 C2R 模型和C2GS2 模型，选择 R&D 活动人力、经费支出和新产品开发费用为投入指标，选择专利申请数
9、、产业产值和新产品销售收入为产出指标，对高技术产业的技术效率和规模效益进行了计量检验，他们的研究表明：第一，高技术产业的规模效益在研究期的 8 年中有 3 年不经济；第二，中国高技术产业的技术效率是最高的，即充分利用了高技术产业的各项投入。许玉明（2005）运用增长速度方程测算了高技术产业的科技进步贡献率，认为在高技术产业中，科学技术对资金和劳动都有替代作用，尤其是对劳动要素的替代作用。李明智和王娅莉（2005）以高技术产业中“大中型企业”为研究对象，定量分析了影响高技术产业及各个行业全要素生产率（ TFP ）主要因素的作用，并测算它们对产出的作用。李明智和王娅莉（2006）对 1995-20
10、03 年中国高技术产业的全要素生产率进行了研究，他们的研究表明：R&D 投入对高技术产业发展起到了积极的作用，公共部门的 R&D 活动是现阶段中国高技术产业快速发展的重要技术支撑；中国高技术产业的部分行业，技术创新存在大量模仿，企业自身 R&D 活动的水平不高、 R&D 投入的效益也不高；对外开放和一系列改革政策及其带来的变化，明显促进了高技术产业的效益增长。综合以上研究成果，均为对我国高技术产业增长状况作较为系统的研究分析。本文基于效率理论，在探讨高技术产业增长规律的基础上，从行业角度探讨高技术产业生产率增长及其构成，试图探讨中国高技术产业（五大类，17 个行业医药制造业（1 化学药品制造业
11、；2 中药材及中成药加工；3 生物制品制造业） ，航天航空器制造业（4 飞机制造及修理；5 航天器制造业） ，电子及通信设备制造业（6 通信设备制造业；7 雷达及配套设备制造业；8 广播电视设备制造业；9 电子器件制造业；10 电子元件制造业；11 家用视听设备制造业；12 其他电子设备制造业） ，电子计算机及办公设备制造业（13 电子计算机整机制造业；14 电子计算机外部设备制造业；15 办公设备制造业） ，医疗设备和仪器仪表制造业（16 医疗设备及器械制造；17 仪器仪表制造业）的生产率、技术进步贡献状况、技术效率等问题，并对高技术产业生产率及效率变化的影响因素进行分析，为高技术产业进一步
12、发展提供政策依据。二、高技术产业成长两阶段理论模型为了进一步认识高技术产业成长的影响因素，笔者在 Romer（1990） 、Grossman and Helpman（1991） 、Aghion and Howitt（1992）提出的研究与开发增长模型的基础上，试图建立高技术产业的两部门两阶段三要素（223）模型，以考察要素贡献、技术进步、技术效率、规模效率与高技术产业增长之间的关系。（1）前提假设假设高技术产业中存在两个部门，产品生产部门和研发部门，研发部门增加知识存量，产品生产部门依赖研发部门生产的知识存量生产高技术产品。两个部门都使用资本（K） 、劳动（L） 、技术（A）为投入要素，且资本
13、在研发部门和生产部门之间的分配比例是，劳动在研发部门和生产部门之间的分配比例是，由于一种思想或知识在一个场合的使用不会影响其在另一个场合的使用，因此，两个部门使用全部的知识存量为 A。高技术产业的生产函数被假定为一般的柯布-道格拉斯函数，即为幂函数。这样就有生产部门的产出函数：（1）该方程意味着资本和劳动的规模报酬不变。新技术的生产取决于投入研究的资本和劳动的数量以及现有技术水平，所以新技术的产出函数为：（2）其中 B 为转移参数。和分别衡量资本和劳动的规模报酬。表示劳动在研发部门的效率，效率越高，同样单位的劳动相当于更多的劳动投入，这反映了高技术产业研发部门中的劳动特点，因为高技术人才在研发
14、部门集聚，有利于思想的相互启发，因而能比单个劳动收到更高的效率。参数表示现有技术存量对研发成败的影响，因为过去的技术有利于新技术的产生，所以为正，另外，也可以被认为是技术的规模报酬。并且，由 2 式可知，如果的初值为正，则总为正。高技术产业的资本来源于自有资本和外部投入资本，但是创业者对自有资本的使用难免会掺杂进个人的感情因素，可能过度使用，也可能过少使用，不能完全体现市场因素，因此，在本模型中，仅仅考虑完全反映市场因素的外部资本投入，退一步讲，即使是自有资本，在理性假设下也应该反映市场预期。所以，新增资本的函数是：（3）其中，表示预期的第 t+1 期生产部门的产出，因为虽然研发部门对高技术产
15、业很重要，但高技术产业利润的实现还是要靠生产部门最后生产的高技术产品。该函数表明新增资本是预期 t+1 期生产部门的产出增长率与 t 期生产部门实际产出的乘积，前者类似于 Romer模型中的储蓄率。并且假设为正，由于为正，则总为正。由于研发部门的产出函数中已经考虑了劳动投入的放大效应，因此，劳动增量函数中就不再对此进行考虑，而假设劳动按常数增长，故劳动增量函数为：（4）其中，参数 n 表示劳动增加率。（2）一般情形在以上定义的模型中，仅有技术进步和资本增长是内生的，因此，下面就对两者进行探讨。由（3）式，得：（5）（5）式两边同除以 k 得：（6）其中，表示资本增长率，因为和为正，所以也为正。
16、6 式两边取对数，并对 t 求微分，得：（7）其中，E 表示预期的生产部门产出增长率的增长率。根据（7）式可以作出图 1。其中，的线斜率为 1。同理，由（2）式可以得：（8）其中，的线的斜率为。根据高技术产业的特点，可知产业发展有一个关键的转折点，在该点，生产部门的产出增长率将会减少，也即增长率的增长率为负，由于投资者是理性的，所以在该点出现之前，就能预期到它的出现，也即 E（预期的增长率的增长率）为负，直到的值小于为止。根据这个特点，本文将高技术产业的发展分为两个阶段，又由于线斜率与 1 的关系，可以将整个模型分为三种情形。情形一 由于，所以线斜率小于 1，即小于线斜率。该情形的两阶段相图如
17、图 3。在阶段一，由于预期生产部门产出增长率的增长率为正，即 E 为正，所以大于，无论资本增加率和技术增加率组合的初始点从哪开始，都将运动到区域 II，在该区域内，资本和技术的增长率不断扩大，呈发散趋势，也即资本和技术存量不断增加。随着预期生产部门产出增长率的增长率变小，E 逐渐成为负值，最终小于 等于的情形与阶段一相同，故不加以单独考虑。，而线不断下移，高技术产业发展进入阶段二。由于阶段一的终点（即阶段二的初始点）一定位于线的上方，所以阶段二的初始点位置要么在区域 I 所示的 B 点，要么在区域 II 所示的 A 点。如果在 A 点，则资本和技术的增加率仍然不断扩大，高技术产业持续发展。如果
18、在 B 点，则其最终既可能进入区域 II，即资本和技术增加率不断扩大，也可能进入区域 IV，高技术产业不断萎缩，直至失败。但可以知道的是，如果的值越小，或者越小，则区域 II 越大，高技术产业持续发展的概率越大，即要求越大，也就是说，如果高技术产业的技术效率越高、劳动增长率越大、劳动和技术的规模报酬越大，则高技术产业持续发展的概率越大。当然，E 值也影响了阶段二高技术产业的走向，如果 E 值比较大，则区域 II 越大，高技术产业持续发展的概率也会比较大。情形二 由于，所以线斜率等于 1，即等于线斜率，正由于两线的斜率相等，所以该情形有一个不同于第一阶段，也不同于第二阶段的过渡阶段。该情形的两阶
19、段相图如图 4。如图所示，阶段一的均衡区域是 II，初始点无论从哪里开始，都将运动到区域 II，在该区域内，资本增加率和技术进步率都稳步提高，呈发散态势，从而资本要素和技术存量不断增加，高技术产业不断发展。随着预期生产部门产出增长率的增长率变小，E 逐渐成为负值，最终等于，而线不断下移，高技术产业发展进入过渡阶段。过渡阶段既不同于阶段二，也不同于阶段一。在过渡阶段，将收敛于线，而不是第一阶段的发散，但资本增加率和技术进步率仍将提高，因而高技术产业仍然是发展的。随着 E值进一步减小，高技术产业进入阶段二。由于过渡阶段的均衡点一定位于上，比如说 A 点，所以，在第二阶段，均衡点必然最终运动到区域 II。在该区域，资本增加率和技术进步率不断下降，高技术产业开始走下坡路，并最终失败。情形三 由于，所以线斜率大于 1，即大于线斜率。该情形的两阶段相图如图 5。如图所示，在阶段一，将收敛于与的交点，通过令 7 式和 8 式等于零，并联立方程组，可以计算得此时的为（， ） 。在阶段一，资本和技术存量将最终以恒定的速度增加，该速度即为的值，并且，高技术产业虽没有前两个情形第一阶段发展的那么快，但至少是在发展。随着预期生产部门产出增长率的增长率变小，E 逐渐成为负值，最终等于等于的情形与阶段二相同，故不再加以单独考虑。，而线不断下移，高技术产业的发展进入阶段二。.
