1、吉林省 2017 年基金从业资格：机构投资者考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 2、 证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B基金业监管的法律体系日益完善C基金行业对外开放程度不断提高D基金业市场营销和服务创
2、新日益活跃3、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险 4、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题5、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行 6、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计B售后服务C基金投资D基金销售 7、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均
3、价8、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 9、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 10、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险11、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1% 12、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关
4、赎回费的说法错误的有_。A对于持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 1.5%的赎回费B对于持续持有期少于 30 日的投资人，收取不低于赎回金额 0.5%的赎回费C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D按相关标准收取的基金赎回费的 80%应计入基金财产13、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税14、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以
5、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 15、LOF 基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购、金额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回 16、基金托管人的职责不包括_A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金 17、由基金投资者直接支付的费用有_A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费 18、根据证券投资基金法 ，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高基金的整体收益水平 19、目前
6、，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3B5C6D10 20、债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 21、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。ATBT+1CT+2DT+3 22、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。A货币市场工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具，因此也被称为 “现金投资工具”B与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 23、_是稳健型投资者可选
7、择的基金产品。A债券型基金B混合型基金C货币市场基金D股票型基金24、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度 25、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 26、基金的存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按季计提 27、_是保守型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B股票型基金C货币市场基金D保本型基金 28、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成
8、长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 29、QD基金申购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30 和 13:0015:00B9:00 11:00 和 13:0015:00C9:30 11:30 和 12:5514:55D9:0011:00 和 12:5514:55 30、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题
9、，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台” ，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A独立的投资顾问B保险公司C基金超市D商业银行 32、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型33、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。A负责基金份额的登记工作B承担与基金份额登记有关的资金清算业务C承担与基金份额登记有关的资金交收业务D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 34、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3 个
10、工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告35、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置B：恒定混合策略C：战术性资产配置D：投资组合保险策略 36、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 37、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。A3B5C6D10 38、根据证券投资
11、基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 39、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 40、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差
12、价收入，依照税法的规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C基金买卖股票按照 0.1%的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税41、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 42、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指_。A较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C较低价格卖出申报
13、优先于较高价格卖出申报D买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 43、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式44、下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理 45、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B招商安泰系列基金C南方避险增值基金D华安现金富利基金 46、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券 47、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A
14、前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式 48、下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金 49、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销 50、基金管理人应于会计年度前 6 个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D90 51、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场 52、根据证券投资基金运作管理办法 ，开放式基金的基金合同生效后，
15、基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A100；10B100 ；20C200 ；10D200；20 53、基金信息披露费来源于_。A基金管理人B基金托管人C基金资产D投资者缴纳 54、2007 年 11 月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B： 开放式证券投资基金试点办法C： 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 55、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有_。A基金
16、份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结一般由国家有权机关提出C基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结D基金份额冻结由基金注册登记机构受理 56、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金_。A征收企业所得税B征收营业税C免征印花税D免征所得税 57、_可能导致不可控跟踪误差产生。A因投资者或交易人员的疏忽B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C交易所交易规则变化D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 58、根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A70%B80%C60%D90% 59、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文 60、属于基金市场服务机构的有_。A注册登记机构B基金销售机构C基金评级机构D律师事务所和会计师事务所
