1、 20112012 学年第一学期论文题目：浅谈中国汽车行业自主创新和开发战略 院 系： 经济与管理学院 专业班级： 市场营销四班 学 号： 200830XXXX 学生姓名： XXX 指导教师： 杨河老师 二 0 一一 年 十 月 十五 日安徽理工大学课程小论文成绩评定表学生姓名： 学号： 专业班级： 课程小论文题目： 指导教师评语：成绩： 指导教师： 年 月 日1 绪论汽车产业体自主创新的提法时间不短了，奇瑞、吉利、江淮、比亚迪等企业也在努力开拓创新，但从全局看，中国车企自主创新效果甚微。汽车产业自主创新为什么这么难呢？2010 年，中国汽车产销已达 1800 多万辆，其中乘用车累计生产 13
2、89.71 万辆，销售 1375.78 万辆。但剥开世界第一产销大国的外衣，我们能拿出手的品牌有几个呢？中国汽车工业呈现在人们面前的真实面目又是什么呢？解放之初，毛泽东曾感叹：“我们除了能磨面粉，能造桌子椅子茶碗茶壶火柴肥皂外，还能造什么呢？”解放后，也是在苏联的帮助下，我们开始建立自己的基础工业体系，156 个工业项目的建设，使得我们终于初步建立了自己的重化工工业基础，在这个基础上，中国的汽车工业开始起步，经过艰苦努力，通过学习借鉴洋人的技术，我们制造出了解放牌、东风牌卡车、红旗牌轿车和北京吉普，但由于没有掌握核心技术，这些产品都是建立在模仿的基础上，技术水平大大落后于国际水平。改革开放几十
3、年，国际汽车巨头纷纷进入中国，世界各大汽车厂商在中国都有合作伙伴，通过合资合作，中国汽车工业大发展，汽车产销量已经跃入世界第一，但我们仍然只是充当了代工者。并未掌握设计创新的核心技术。2 我国汽车产业进行自主创新的现状分析2.1 汽车产业发展良好，前景广阔近几年，自主品牌汽车发展较快。奇瑞、吉利、长安、华晨、比亚迪、力帆等国内企业生产的自主品牌汽车所占份额不断加大。2004 年至 2007 年，乘用车自主品牌占总品牌数的比例由 26.5%上升到 42%，自主品牌乘用车产量占乘用车总产量由 21.0%上升到 25.7%。其次，自主创新开始延伸到重要总成和关键零部件领域。2006 年我国推出五款自
4、主品牌发动机（华晨 1.8T、长 城 TCINTEC、奇 瑞 ACTEC1.6L、吉利 CVVT 和海马 HM483Q） ；2007 年，一汽自主研发的 V12 发动机 CA12GV 成功点火，意味着我国企业掌握了开发顶级轿车用的 V12 发动机的关键技术。第三，我国部分汽车企业专利申请数量不断增多。专利申请量的多少是衡量汽车产业科技进步水平的重要标志。一汽、东风和奇瑞的专利数量增长最为明显，从侧面反映了汽车企业在自主创新上的投入力度加大，同时也反映了国内汽车企业已经开始重视对专利的积累。第四，新能源汽车发展起步。虽然我国的新能源汽车起步较晚，但在混合动力汽车和电动汽车产业化方面已有突破性进展
5、。目前我国已经有 8 个混合动力汽车进入国家机动车公告。比亚迪自主研发、自主生产、自主品牌的 ET 和ET3 锂离子电池驱动车以及 HYBRIDS 混合动力驱动车，和跨国企业的差距已经不大。就环保汽车而言，我们站在同一起跑线上，有些技术甚至还处于领先位置。第五，产学研联盟开始形成。2007 年， “汽车制造装备创新战略联盟”和“汽车轻量化技术创新战略联盟”两个产学研技术联盟成立。其目的在于通过技术联盟实现产学研间的联合创新，有效整合资源，节约研发成本，加快促进企业技术进步和创新能力的提高。2.2 中国汽车企业具有自主创新的后发优势从世界汽车业目前形成的大格局看，后来者居上的例子当属韩国和日本。
6、日本汽车产业的年产量到 1960 年才接近 50 万辆，但坚持走自主开发的道路使其迅速腾飞，出现了丰田这样的有望冲击世界第一的王牌企业。1980 年时，韩国汽车产量仅是世界排名第 10 的巴西的十分之一，在世界汽车制造的排名榜上还没有名次；但到 1993 年，坚持走自主开发之路的韩国已经名列世界第六；又过了十几年后的今天，韩国已经被中国汽车企业当作“汽车先进国家”而成为技术引进的对象国了。作为自主创新的主体，中国汽车企业要善于发现并利用后发优势，以近邻韩国、日本为榜样，以自主创新为动力，在竞争激烈的世界车坛上，就会杀出一席生存之地。我国汽车产业的具体情况，为自主创新走后发优势之路提供了很多优势
7、。改革开放以来，合资和引进使中国汽车产业大开眼界。通过消化和吸收，在产品档次、生产管理水平、设备改进、人才培养等很多方面，我们在家门口就掌握了与世界汽车制造水平同步或接近的经验，为国内各大汽车集团自主创新奠定了很好的基础。中国汽车市场目前高速发展，专家预计中国汽车市场的规模到 2020 年将达到 1400 万-1500 万辆左右，在如此规模的内需市场前景面前，我们搞自主创新更容易获得生存空间。 中国汽车企业的另一个后发优势就是可以放眼全球整车、零部件制造巨头选择合作伙伴，站在他们的肩膀上高水平起步。以奇瑞汽车有限公司与奥地利AVL 公司合作开发，奇瑞拥有自主知识产权的新一代发动机 ACTECO
8、 为例， “后发”但不落后，超前的研发目标使奇瑞在关键技术上发挥出跳跃式重点发展的“后发优势” 。我国汽车产业正面临着第二次重大的转型，让更节能、更环保的车型进入中国人的家庭是我国汽车产业未来的发展趋势。围绕这一目标，各种与汽车消费相关的政策正在调整，这也正是国内汽车企业搞自主创新需要利用的后发优势。另外，国家在“十一五”期间鼓励汽车企业走出口战略的方针，也有利于自主创新的汽车企业向海外拓展生存空间。 3 我国汽车产业进行自主创新存在的劣势 3.1 消化引进技术上投入太少中国人对技术引进的理解是更深的一种含义，是一种技术能力的引进，不是说你给我一个车型我能生产，而是希望有能够设计、开发更好车型
9、的技术能力。这种能力不能指望跨国公司给，我国企业要多从自身找原因，问题在于一些企业没有对引进的技术进行消化、吸收和创新。日本人可能花 1 元钱引进技术，花 7 元钱消化这个技术，可我国引进技术没少花钱，花在消化技术上的钱却太少。许多专家指出，在从国外引进了多种轿车技术和产品之后，中国政府有关部门应该像当年的日本和韩国那样，及时地推出并实施一系列实质性的支持国内企业自主开发和创新的政策，促使国内企业尽快形成自主开发和创新的能力，这在今天显得更为迫切了。正是因为消化引进技术上投入太少，导致现在企业员工的创新积极性不高。在有的企业，高级技术人员工资连 3000 元钱的月薪都达不到，投入如此之低，严重
10、挫伤了员工的创新积极性。所谓制度主要表现在两方面：一是激励机制，二是约束机制。水平高的要激励，水平低的要约束。但我们目前的情况是激励机制不足，约束机制不强，所以在开发上不可能有很高的积极性。 3.2 汽车自主创新遭遇政策缺位 经过多年的探索和争论，中国汽车产业必须走自主创新之路已在业界成为共识。但是国家鼓励汽车产业自主创新的实质性政策几乎为零，缺乏配套措施产业政策中的自主创新鼓励无法落实。 汽车产业发展政策第三章第七条则规定：“坚持引进技术和自主开发相结合的原则。跟踪研究国际前沿技术，积极开展国际合作，发展具有自主知识产权的先进适用技术。引进技术的产品要具有国际竞争力，并适应国际汽车技术规范的
11、强制性要求发展的需要；自主开发的产品力争与国际技术水平接轨，参与国际竞争。国家在税收政策上对符合技术政策的研发活动给予支持。 ”但是， 汽车产业发展政策只能是大框架，其中的鼓励政策要落到实处，必须有相应的实施细则和配套政策。该政策实施半年多了，至今仍是“孤掌难鸣” 。汽车产业牵涉众多学科和部门，有关实施细则和配套政策的制定和执行需要众多部门协调一致，但是在具体的操作过程中，却并不能做到各个部门的协调。 汽车产业自主创新缺乏“趋利政策” 。汽车产业自主创新的主体应当是企业。企业进行自主创新不仅需要付出巨大的代价，而且要冒很大的风险。在市场经济条件下，企业是趋利的。如果企业不自主创新也可以获利，甚
12、至可以获得更大的利益，自主创新的动力就会衰减甚至消失。这就需要国家在贷款、税收、用地和购置设备等方面为企业提供自主创新的“趋利政策” 。但事实是，国家在贷款、税收、用地和购置设备等方面没有为企业自主创新提供什么“趋利政策” ，倒是为企业引进外资、外国技术和产品提供了不少“趋利政策” 。国内不少民营企业的领导者虽然有自主创新的热情和胆量，却同样苦于得不到应有的政策支持。例如，汽车自动变速箱是高科技产品，国外已经有成熟的汽车自动变速箱产品，中国长期花费大量外汇进口。国内有一家民营企业下很大功夫开发出了汽车自动变速箱技术，其成果还通过了权威专家的技术鉴定，却得不到支持，不能让自主创新的科技成果实现产
13、业化。 只有自主创新，才能为企业实施差异化战略提供有力的保障。在中国市场上汽车产品的同质化现象越来越严重的今天，越来越多的企业认识到了自主创新的重要性。在这种情况下，如果国家推行自主创新的“趋利政策” ，那么，这些企业就会争先恐后地进行自主创新。 4 我国汽车自主开发的重要意义提高汽车产业的自主创新能力，是一项长期而复杂的系统工程。在知识经济背景下，实施中国汽车产业的自主创新战略关键在于大力推进汽车产业的创新工程：围绕产业创新、技术创新，从政府、行业、企业、科研机构多个层面实现科技联合、产业联合、技术突破、产业发展的系统工程。在政府层面上，坚持消费鼓励政策与开发优惠政策并举，市场竞争政策与计划
14、管理政策并举，自主创新政策与支柱产业振兴政策并举。在产业层面上，积极提高汽车产业集中度，并充分发挥各企业的生产优势和区域特点，运用虚拟联盟、控股公司等方式，将各种分散的有效资源组织起来，形成多层次、有序的生产体系。在科技资源联合层面上，要充分整合各汽车研发机构和高校的汽车技术资源，实现专业化分工，分步建立全国性汽车创新工程研究中心，形成汽车研发组织体系。在企业层面上，稳固企业自主创新主体地位。现有的汽车企业要强化合资企业的中方权利，强制建立可控的技术开发与知识产权体系，真正实现技术引进、消化、提高、创新的良性循环。我国汽车产业自主创新的现状仍然不尽如人意，推进汽车产业创新工程是一个认识问题，更
15、是一个复杂的系统工程。只有抓住机遇，高起点研究新一代汽车技术，才能推动中国汽车产业的跨越式发展；只有面向未来，大规模实施汽车产业创新工程，才能有效的提高我国汽车产业的自主创新能力，把握新一轮汽车产业发展的主动权。汽车业发达国家的汽车发展史告诉我们，如果要保持汽车产业的健康持续发展，持续不断的汽车开发和自主创新是必不可少的。没有自主的汽车核心技术，没有自主的品牌，就永远不会成为汽车强国，最终只能沦为跨国公司的附庸。汽车产业是我国的支柱产业，能否获得自主创新能力和发展的自主权关系到这个产业的兴衰成败进而涉及到国家的经济安全。中国的汽车产业要有开阔的视野，学习和借鉴世界各国的技术精华和研发经验，深入
16、开展国际分工和合作，才能不断提高自主创新能力和核心竞争力，开发出有自身优势的新技术，早日跻身世界汽车产业强国的行列。 5 自主品牌创新发展战略5.1 合作融入战略由于进行自主创新的成本日益增加，且风险大，任何单个企业难以负担如此巨大的自主创新投资，单纯依靠自己的能力已经很难掌握竞争的主动权；其次，技术的更新换代步伐加快、产品的寿命周期缩短，对企业自主创新形成时间上的巨大压力；此外，当今科技发展呈现的聚合趋势，使得新技术的突破变成多种学科知识融合的产物、各个行业技术的结晶，汽车更成为高新技术的集成体。因此科学技术发展要求汽车产业建立广泛的合作关系，单纯的技术引进、模仿创新已不能支撑新一代汽车的发
17、展。积极与跨国公司合作，结成战略联盟，特别是以技术开发和研究成果共享为特征的技术联盟，融入跨国公司全球技术创新网络，通过联盟网络分享信息，实现能力互补，提供战略柔性，促进知识的创造和学习能力的提升，实现内外资源的优势互补，是提高我国汽车产业自主创新能力的一种有效途径。汽车产业的合作融入战略也指要有全球化的思维，实行“走出去”的战略，通过建立海外研发中心，充分利用国外创新资源，建立起自己的技术创新网络，提高我国汽车产业的自主创新能力，实现跨越式发展。一个很好的例子就是奇瑞。奇瑞集团委托奥地利 AVL 公司设计了从 0.8 升至 4.2 升、全部达到欧 4 排放标准的 18 款发动机。由于知识产权
18、属于奇瑞集团，因此它得以将其中 0.8 升至 1.6 升的小排量发动机向欧洲出口。2002 年，奇瑞集团进一步与 AVL 公司共同开发了 2.0 升汽油发动机，其输出功率比东方之子使用的 2.4 升国产三菱发动机还要高。5.2 产业集群战略产业集群是指在特定领域中在地理上集中且有相互联系性的企业、专业化供应商、服务商、相关产业的厂商以及相关的机构构成的群体。产业集群的机理是通过地域的邻近性来获得与提高分工效率,降低因频繁交易和远距离运输而产生的过高成本。我国汽车产业的自主创新能力不足是面对世界汽车制造业豪强竞争的致命伤。通过汽车产业集群的组建可以从根本上改变这一状况，因为产业集群对自主创新能力
19、的提高有如下优点：一是产业集群网络内，各个企业通过合作，共同解决技术难题、研制新产品、创建区位品牌，从而使所有参与企业都参与到各个环节的自主创新活动中来，最终通过集群整体自主创新能力的提高使得所有集群内企业受益。二是集群企业的共同影响力量易于吸引政府通过改善交通和通讯等基础设施来营造企业发展和创新的硬环境，通过完善引导集群发展的公共政策，营造一种适合自主创新主体发展的氛围和软环境，从而集群整体的自主创新能力得到提高。三是产业集群的设置可以形成产学研的密切合作网络，快速将科技信息和知识转化为新产品。还可以过一些中介机构、行业协会的设置也可以促进集群内企业自主创新能力的发展。我国汽车产业集群可行的
20、构建方式应以区域环境、地域文化为基础，通过大型汽车企业并购、重组以及联盟的方式，利用政府、大学、科研机构与企业间协同作用，共同提升我国汽车产业的自主创新能力。 5.3 汽车产业人才战略5.3.1 注重人才的投资与培养 对于汽车产业来说，谁重视人力资源的开发，谁的产品技术含量就高、更新换代就快，谁就能在激烈的市场竞争中占据优势谁忽视人力资源开发，墨守成规，陶醉于已有的成就之中，凝结在产品的知识技术就会越来越陈旧，最终就会在激烈的市场竞争中被淘汰。增加人力资源开发的投资力度是提高我国汽车产业自主创新能力和竞争能力的必由之路。随着“科学技术是第一生产力”日益被人民群众认识和应用，知识在社会经济生活中
21、扮演的角色越来越重要，人力资源开发应成为发展我国汽车产业的一种自觉行为。其次要形成尊重人才的良好氛围。创新人才的创新劳动就是属于复杂劳动，他们通过所掌握的科学知识、先进技术、管理能力以及信息等进行价值的创造，成为促进先进生产力发展的重要力量，在创造价值和社会财富的过程中也起着举足轻重的作用。因此要提高认识，形成尊重创新劳动、尊重知识和创新人才的良好社会氛围，充分调动创新人才的创造性以提高汽车产业的自主创新能力。再次，要加强职业培训，建立有利于自主创新的教育体系。我国汽车制造企业自主创新能力和核心竞争力的提高依赖于人才素质的提高，而人才素质的提高，就是要通过教育、培训来实现，教育是实现培养国际化
22、人才发展战略的重要基础，也是提高素质的重要手段，而建立有利于自主创新的教育体系是一个重要环节。 5.3.2 建立有效的激励机制和合理的用人机制 国内外许多企业大量的实践证明，创新活动需要激励，而形成有效的激励机制将有助于提高创新人才从事创新活动的积极性，能够形成敢于创新、勤于思考和善于应用创新成果的工作氛围，促使创新人才脱颖而出。因此要提高我国汽车产业的自主创新能力，需要建立一个激励创新的有效机制，通过体制创新，鼓励创新人才的创新活动，保护创新人才因创新活动获取的合法收益，使一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发，让一切为企业创造价值的源泉充分涌流。其次要建立科学的、合理的用人机制。能
23、否形成广纳群贤、人尽其才、充满活力的用人机制，直接关系到我国汽车产业创新人才能否脱颖而出、施展才华，关系到我国汽车产业自主创新能力建设。提高我的汽车企业的自主创新能力，要借鉴国外先进的技术和万法，必须进行人力资源的开发，为员工设计好职业发展的计划，通过连续性的培训，使员工不断更新知识，增长创新能力，提高职业道德水准，为企业做出新的贡献。应该坚持依靠事业留人、待遇留人或感情留人等手段尽最大努力留住人才。 6 小结汽车产业已是我国支柱产业，其发展好坏对国民经济的影响非常巨大，所以在选择自主技术跨越战略之时，既需要认清国际宏观环境的严峻挑战和技术发展阶段的有利机遇，最优利用国外技术资源；又需要政府大
24、力推行有力措施，投入足够的物质与人力资源，提高对引进技术消化吸收的能力，在许可的条件下，保护本国市场，这样才能实现技术跨越目标，才能提高整个产业和国家的竞争能力。个人对中国汽车发展途径有几个总结：一是加强政府的战略导向和政策支持。汽车产业的技术跨越战略，是一种利用后发优势的战略，不同于发挥比较优势的战略，不能完全顺应和依靠市场机制的调节，政府必须实施正确的战略导向和有效的支持政策。亚洲四小龙跨越式发展战略的成功，也证明了政府干预的重要性与正确性。二是充分发挥企业在技术跨越战略中的主体作用。企业是行业技术跨越战略的主体，技术密集型产业的跨越式发展，主要依靠大型骨干企业的技术跨越来实现，应当由企业
25、来选择技术跨越的目标、重点和路径。政府只给予必要的战略导向和政策支持，而不要直接干预企业的行为。政府部门的工作重心，是努力创造公平竞争的市场环境，完善市场体系、规则和机制，使市场调节对企业的技术创新、技术跨越形成压力和动力，推动企业之间 R&D 资源的优化配置和行业 R&D 水平的提高。三是加强体制变革和制度创新的作用。体制变革和制度创新是我国最重要的后发优势，对于企业的技术创新和技术跨越具有巨大的促进作用，也是行业实施技术跨越战略的根本保障。美国 128 公路地区和硅谷两个高新技术产业基地的兴衰历程，表明了制度创新对于技术创新的重大影响。未来相当一段时期内，在推进技术跨越战略的过程中，我国体
26、制变革和制度创新的主要内容，仍然是加快政府职能的转变，处理好政府与市场和企业的关系，推进国有经济布局的战略性调整，加快国有企业的制度变革和制度创新。在实施技术跨越战略中，汽车行业三大集团不仅依然是重要的企业主体，而且影响着非国有企业的竞争行为和战略取向。四是大力推进产业结构的优化与升级。在中国逐渐成为新兴汽车生产基地的同时，汽车产业将在很大范围内促进产业结构升级，成为我国实现新兴工业化的重要载体，汽车产业可以带动的行业面和产业面很宽，使其能包容和吸收各种新技术、新材料、新装备、新工艺，可形成的生产规模、市场规模很大，可创造的产值税收和就业岗位很多，对国民经济拉动作用之大之持久，对改善人民生活质
27、量作用之显要是其它产业所难以相比的。所以在今后相当长一个时期，汽车产业将成为国民经济增长的重要动力之一，汽车产业的跨越式发展将促进整个国家产业技术链条的循环和技术结构的升级。五是高度重视人力资源开发和人才战略。近几年，汽车企业人才流失现象十分严重，个别地处偏远山区的大型国有企业更为严重，严重制约了企业的发展和技术进步。健全现有层次的研发人才梯队，是国际著名大型汽车公司研发队伍的共同特征。因此，为保证中国汽车工业 21世纪发展的总体战略目标的实现，实现跨越式发展，必须着力实施人才战略。如可以通过建立企业的博士后工作站，建立项目访问学者制，积极吸纳国内外高等学校、科研机构及相关企业的科学家和工程师到研究中心从事短期工作等等方法，并给予大量的优惠措施和宽松的工作环境，这样才能对员工产生吸引力，同时也要挖掘企业内部员工的潜力，充分调动员工的积极性，从企业内部培训人才。六是更有效地利用跨国公司的直接投资和技术转让。加入 WTO 以来，跨国公司已扩大对我国汽车行业的直接投资，这是我汽车行业加快技术创新和推进技术跨越战略的有利条件。在全方位扩大开放的环境下，要通过完善知识产权保护制度，利用外资企业之间竞争程度上升的趋势，促进跨国公司加快技术转让，加强产业技术研发的国际合作，优化技术引进、消化、吸收和创新的关系，全面推动企业发展，促进我国汽车产业整体水平的提高。
