1、2017 年吉林省基金从业资格：债券的种类考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、 证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3B5C10D12 2、当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及
2、审核BQDII 基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售3、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。A货币市场基金B债券型基金C股票型基金D混合型基金 4、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案5、基金的不定期信息披露包括_。A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告 6、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B基金在投资运作过程中可能面临各种风险C投资人投资
3、不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 7、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。A销售人员向他人提供基金未公开的信息B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险8、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 9、与一
4、般的开放式基金相比，发售 QDII 基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格 10、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D货币市场基金11、防范基金销售技术风险的措施有_。A关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B信息技术运营有完善的备份措施和方案C应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D应定期组织信息系统运营的应急演练 12、以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案13、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_
5、支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人14、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A10B12C15D20 15、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_A：“未知价”交易原则B：“ 已知价”原则C：“ 金额申购”原则D：“份额赎回”原则 16、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券 17、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失 18、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A股票B基金C短
6、期国债D高等级公司债券 19、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 20、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C最近
7、 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 21、证券市场的基本功能包括_。A资本配置功能B资本定价功能C投资功能D融资功能 22、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成本的销售费率销售基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 23、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A华安创新B富岛基金C南方积极配置基金D华安现金富利基金24、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 25
8、、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 26、目前，我国证券市场推出的权证为_。A债权权证和股权权证B其他权证C债权权证D股权权证 27、对于指数型基金，一般从_等方面进行分析。A贝塔系数B信用等级C跟踪标的指数D跟踪误差 28、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+4 29、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D
9、年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 30、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A0.5% 1.0%B0.25%1.0%C0.25%0.5%D0.5% 0.75% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、认购开放式基金的步骤通常包括_。A开户B认购C协调D确认 32、证券市场本质上是_直接交换的场所。A价值B价格C估值D有价证券33、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D
10、风险控制能力 34、_的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。A客户调查B客户追踪C业务跟进D加强沟通35、_不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金 36、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 37、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起_日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。A：5B：7
11、C：10D：20 38、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所 39、 、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金 40、根据 SML 线，那些位于 SML 线之上的基金的特雷诺指数大于 SML 线的斜率 Tm=，因而表现要_市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于41、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 42、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式 43、根据(证券投资基金运作管理办法)规定
12、，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60% ；80%B80%；60%C60%；60%D80% ；80%44、按照证券投资基金法 、 证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000 万B5 000 万C1 亿D3 亿 45、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 4
13、6、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 47、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 48、下面那个不是基金当事人_A：基
14、金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：证券公司 49、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_A：电话服务中心B：自动传真、电子信箱与手机短信C：短信服务D：互联网、媒体和宣传手册的应用 50、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：中华人民共和国证券投资基金法B： 中华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证
15、券法D：中华人民共和国刑法 51、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向 52、若某股票基金半年内股票交易金额为 80 亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为 40 亿壳人民币、60 亿元人民币和 80 亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 53、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金
16、融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 54、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券 55、市场营销运作管理首先要解决的是_A：销售什么产品B：产品定价或基金费率C：渠道选择D：促销手段 56、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份
17、额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于 5000 万份，基金募集金额不少于 5000 万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 57、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。A每日都进行分配B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 58、根据证券投资基金运作管理办法 ，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A3B5C10D15 59、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书 60、基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性
