1、 外部性 当市场按着它应当运行的方式运行时 回顾 亚当 斯密所说的市场中 看不见的手 引导着市场中自利的买者和卖者追求自己利益最大化的同时 使整个社会从市场中获得的总利益也可能达到最大化 但是市场也会失灵 外部性与市场无效率 外部性 一个人的行为对旁观者福利的影响 这种影响得不到补偿 外部性导致市场失效 因此单靠市场力量不能使社会总剩余最大化 Anexternalityarises 外部性产生 whenapersonengagesinanactivitythatinfluencesthewell beingofabystanderandyetneitherpaysnorreceivesanyc
2、ompensationforthateffect 当一个人的行为影响到旁观者的福利时 若此人 给旁观者带来成本时 既不为此支付成本 给旁观者带来利益时 又不能得到补偿 外部性就产生了 外部性与市场无效率 给旁观者带来不利影响的外部性被称为负外部性 给旁观者带来有利影响的外部性被称为正外部性 外部性与市场无效率 负外部性的例子汽车尾气吸烟狂叫的狗 大声的宠物 在公寓里大声地放立体声 外部性与市场无效率 正外部性的例子免疫修复历史古迹新技术研发 外部性与市场无效率 负外部性导致市场生产的量大于社会所希望的量正外部性导致市场生产的量小于社会所希望的量 福利经济学 回顾 铝市场 市场均衡时的生产量和消
3、费量是有效率的 这句话的意思是说生产者和消费者的总剩余最大 如果铝厂排放污染 负外部性 那么生产铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高 图1 铝市场 铝的数量 0 需求 私人价值 供给 私人成本 福利经济学 回顾 铝市场每生产一个单位量的铝 社会成本既包括铝生产者的私人成本 也包括污染的不利影响给旁观者带来的成本 图2 污染和社会最优 铝的数量 0 需求 私人价值 供给 私人成本 负外部性 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了社会最优产量 社会最优产量比市场均衡产量低 负外部性 外部性的内部化 通过改变激励 使人们考虑他们自己行为的外部效应 为了实现社会最优产量 政府可以向生产者收税以降低市场均衡
4、产量为社会所希望的产量 将外部性内部化 正外部性 当外部性有利于旁观者时 就存在正外部性物品的社会价值大于私人价值 一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益 还会增加社会的技术知识存量 给全社会带来效益 也就是说创新和设计存在着技术溢出效应 技术溢出效应是一种正外部性 图3 教育与社会最优 教育的数量 0 教育的价格 均衡 最优 外部利益 正外部性 供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平 社会最优产量比市场均衡产量多 市场生产的量比社会所希望的量少 物品的社会价值大于私人价值 正外部性 外部性内部化 补贴作为首选的办法将正外部性内部化 产业政策政府旨在通过技术进步促进产业发展而对经
5、济的干预专利法是一种技术政策 它给予个人 或公司 对其发明的产权 对发明者的权益实施专利保护 因此 专利制度将外部性内部化 外部性的私人解决方法 并不总是需要政府行为来解决外部性问题私人解决方式道德规范和社会约束慈善组织不同类型企业的一体化交易各方签订合同 科斯定理 科斯定理 一种观点 认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商 那么 他们就可以自己解决外部性问题 交易成本交易成本 各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本 WhyPrivateSolutionsDoNotAlwaysWork为什么私下解决方式不能总是有效 Sometimestheprivatesolutionapproa
6、chfailsbecausetransactioncostscanbesohighthatprivateagreementisnotpossible 有时候 交易成本很高而不可能私下达成协议 因此私下方式不能解决外部性问题 解决外部性的公共政策 当外部性问题严重且找不到私人解决方式时 政府也许采用以下方式试图解决外部性问题 命令和控制政策 以市场为基础的政策 命令和控制政策 管制 经常采用的管制形式 禁止某些行为要求采取某些行为例子要求所有学生注射疫苗 由环保局 EPA 制订污染排放标准 以市场为基础的政策1 纠正性税收和补贴 政府利用税收和补贴手段给私人部门以激励 实现社会效率 纠正性税收
7、用于纠正负外部性影响的税收也被称为庇古税 以市场为基础的政策1 纠正性税收和补贴 管制和纠正性税收的例子如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放量 环保局可以 命令工厂减少一定量的污染 即管制 按工厂的排污量收税 即纠正性税收 以市场为基础的政策2 可交易的污染许可证 可交易的污染许可证允许排污权在企业之间自愿进行转移 交易这种许可证的市场将最终形成 以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许可证出卖给只有以高成本才能减少污染的企业 污染量没有增加 但污染许可证这一稀缺资源重新配置给对其评价更高的企业 图4 纠正性税收和污染许可证的等效性 污染量 0 污染的价格 a 纠正性税收 图4 纠正性税收和污染许可证的等效性 0 b 污染许可证 纠正性税收和污染许可证可以实现相同的效果 污染的价格 污染量 当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时 这种影响被称为外部性 负外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量低 正外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量高 受外部性影响的各方有时可以私下解决外部性问题 科斯定理认为 如果私人各方可以无成本地进行协商谈判 那么 他们就可以自己达成能使资源有效配置的协议 解决外部性问题 当私人各方不能适当地解决外部性问题时 政府就介入了 政府既可以通过管制行为 也可以通过纠正性税收或污染许可证使外部性内部化 来解决外部性问题
