1、第六章 国际贸易政策分析,重点问题,李斯特的贸易保护思想小国关税的分析进口配额的分析幼稚行业保护分析有效保护率计算倾销与补贴,2,主要内容,第一节国际贸易的关税分析大国与小国关税的均衡和福利分析第二节进口关税与配额的比较分析一、进口配额的局部均衡和经济效应二、进口配额和等效关税的比较分析第三节 幼稚产业的保护一、幼稚产业发展的局部和一般均衡分析二、关税的有效保护率第四节 倾销与反倾销的经济分析倾销和反倾销的经济效应分析,3,第一节 国际贸易的关税分析,一、关税的基本概念关税:是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国家向进出口商征收的一种税赋。财政关税：为了取得财政收入而征收的保护关税：
2、为了保护本国的国内市场而征收,4,（一）关税的类型从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。例如，每吨小麦征收3美元关税复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。例如，小麦征收5%的从价税后再征收每吨3美元的从量税。具有针对性的惩罚性关税,如反倾销税等。“禁止性关税”： 关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。,5,（二）关税的特征1.透明性2.非歧视性：与配额相比较3.稳定性：变动须立法4.市场功能性：反映市场供求5.防止寻租6.保证国家利益：关税收入直接交给国家,6,（三）关税减让1.“产品对产品”方式 GATT前五轮，某项产品的主要进
3、口国和出口国；最惠国待遇原则，双方达成的协议适用于多边2.线性程序 肯尼迪回合（1962-1967），一刀切，所有工业国的非农业产品都从削减50的起点开价。3.综合方式 乌拉圭回合（1986-1994），多种形式：“削减公式”，“产品对产品”或“部门对部门”，零关税承诺,7,二、小国进口关税的局部均衡和一般均衡分析小国：该国在市场中只是既定价格的被动接受者，而非价格的决定者，即它对于国际贸易市场中的价格事实上没有多大影响。,P,Pe,O,Q,S,E,E,Qe,2,3,1,E,自由贸易条件下福利变化：世界价格Pw低于国内价Pe消费者剩余增加1+2+3生产者剩余减少1净福利增加2+3,8,（一）小
4、国进口关税局部均衡的图形分析,P,O,Q,Q1,Qe,Q2,D,S,E,E ,E ,A,B,1,2,Q3,C,3,4,Q4,F,Pw,Pe,保护效应：Q1Q3消费效应：Q2Q4贸易效应： Q1Q3 + Q2Q4税收效应：ACFE” = Q3Q4PwPt 国际收支效应：(Q1Q3+ Q2Q4 )OPwABC、FEE” 净损失,9,（二）小国进口关税的几种经济效应与福利分析关税的各种经济效应为：1.保护效应：其数量为图中的Q1Q3是在关税保护下国内生产的增长，也叫进口替代效益或生产效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。效应的大小取决于生产产品的供给弹性的大小，供给弹性大则效应大，反之则小。,10
5、,2.消费效应：在图中其数量为Q2Q4，由于价格上升造成需求下降，人们消费水平收缩，从而消失的部分消费。效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大则效应大，反之则小。3.贸易效应：保护、消费效应之和，即替代进口的部分加上消费减少造成的进口的下降。 即Q1Q3与Q2Q4之和。,11,4.税收效应：政府对于进口征收关税的财政收入。在图中这部分税收为 PwPt Q3Q45.国际收支效应：因进口下降引起的对外支付降低，即外汇的节约。其数量等于 (Q1Q3+ Q2Q4 )OPw,12,（三）小国进口关税一般均衡的图形说明,D,E,B,F,A,Y,O,Tw,X,C,A,TA,Tw,C ,多种产品 多个市场
6、对X产品征税，X价格上升，转向生产X，A到A,AF的Y产品按国际价格交换FC的X产品 由于关税，AF的Y产品只能交换FD的X产品 DC为关税,13,（四）贸易均衡条件分析与评价 政策含义：任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收进口关税的国家的国内生产增加，财政收入增加，但从总体来看，征收进口关税必然会使得该国的福利有所下降，必然会导致经济福利的净损失。启示：采用关税保护国内市场时，决策者必须考察本国该产品的供给与需求弹性。如果供求弹性大，则关税的保护作用大；反之则并不一定理想。,14,三、大国关税的局部均衡与一般均衡分析大国市场份额较大，对进口产品征税，进口 量下降，国际市场供大于求，价格将下
7、降国内价格上升的幅度与国际价格下降的幅度之和，才是进口关税税率大国凭借其在购买力方面的实力，将外国出口商价格压低到低于国际市场价格（征税影响国际市场需求下降，供大于求）,15,（一）大国在国际贸易条件下的总供给曲线,Ph,Pf,Oh,Qh,Of,Qf,Sh,Ph+f,Oh+f,Qh+f,Sh+f,Sf,16,（二）大国进口关税局部均衡的图形分析,Pt,a,b,c,d,Pw,P,O,Q,QE,E,PE,Pw,Pw,e,国际价格 PW征税后价格 Pt利用本国大国地位压低的价格 PW 国内消费者支付Pt,Sh（国内供给线）,Sh+f（总供给线）,Sh+f+t（税后供给线）,17,（三）大国关税的几种
8、经济效应与福利分析,Pt,a,b,c,d,Pw,P,O,Q,QE,E,PE,Pw,Pw,e,税前消费量 0Q10Q2+Q1Q2税后消费量 0Q30Q4+Q3Q4,Sh（国内供给线）,Sh+f（总供给线）,Sh+f+t（税后供给线）,消费者剩余 （a+b+c+d）a 生产者剩余C 关税收入b+d 净损失,大国征收进口关税为其带来的净福利，取决于：阴影区e 与 b+d 比较,18,（四）大国关税一般均衡的图形分析,E,B,X1,E,Y,B,A,X,T,O,Y1,T,Tr,F,D,T,OA、OB为A、B两国提供线，B国对X征税前，以OY2的Y产品换Y2F的X产品；征税后，提供曲线旋转，DE为关税，决
9、定新均衡点E贸易条件改变，同量Y产品换Y2E的X产品，Tr为消费者税后实际价格线。X产品价格，进口大国征收关税，出口国不仅被迫减少出口量，而且出口价格也要降低,19,四、关税谈判中的博弈重复博弈：同一个博弈反复进行所构成的博弈过程。如签有一定年数的合作协议的两企业之间，每年的合作是一个阶段博弈，合作年数就是重复博弈的重复次数。关税谈判属于重复博弈。关税谈判中最常见战略是威胁和承诺。威胁体现在报复上。关税战略中，报复是为承诺服务，承诺才是目的。,20,两个大国A、B，两种商品，一次性博弈：两个静态均衡状态1、双方均采取高关税效率低下2、两国均无关税 最优,关税谈判就是为了达到无关税最优，这时承诺
10、成为博弈主要战略。如某国变节，其他国家可使用威胁战略回到有关税均衡，贸易利益，迫使变节国回到无关税最优均衡。威胁和承诺会产生自我强迫的合作行为，这是无限重复博弈的一个基本结论。,第二节 进口关税与配额的比较分析,一、进口配额分析进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进行的措施，可分为直接和间接两种。（一）国际贸易中进口配额的概念指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。在实践中存在着超过配额不得进口（绝对配额）与对超额进口部分实行惩罚性关税（关税配额），以及针对国别与全球发放进口配额的做法。,22,（二）进口配额局部均衡的图形分析（小国模型）,PQ,Q,O,P,
11、Sx,Pe,E,Dx,Qe,Q1,Q2,实行配额：PQ：设置Q3Q4进口限制的价格，等同设置PQ的税。国内需求为OQ4若配额拍卖，收入等于阴影部分关税。,23,（三）进口配额的经济效应,PQ,PQ,Q,P,Sx,Pe,E,Dx,Qe,B,A,Q5,Q6,Q1,Q2,Dx,当国内需求偏好发生变化，希望更多消费该商品，形成 D，国内供给曲线不变，原定配额未变，ABAB，价格，保护作用 ，国内生产增加为OQ5，消费提高为OQ6，进口不变。,24,二、进口配额与等额关税的比较分析(一)进口配额与等额关税的进口数量分析,若采取等额关税：税率不变，需求为D，价格为PQ，国内生产不变，消费增加为OQ7 。等
12、额关税并未同步增加保护作用。,PQ,Q,P,Sx,Pe,E,Dx,Qe,Q1,Q2,Dx,25,（二）进口配额与等额关税的政策含义比较 实行进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。实行进口关税政府会得到相当与关税数量的财政收入；而实行进口配额的许可证收入可能属于政府或进口商。“经济租”（economic rent）如何分配： 1、政府直接发进口许可证给进口商。2、政府根据申请颁发许可证。3、政府公开拍卖许可证。4、由出口国自行分配。实行进口配额限制，能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法掌握。,26,（三）对进口配额评价:1 更有效，直接控制进口量，对自由贸易
13、危害更大；2 政府可随时调节进口数量，更灵活；3 给政府更多的权力（不仅控制贸易，而且控制企业）；4 用关税有压力，更多采用非关税壁垒。,27,第三节 幼稚产业的保护,一、贸易保护主义的理论基础（一）李斯特的贸易保护理论保护关税制度的核心思想：关税保护对象工业中重要工业部门，经发展能与外国产品竞争的部门，技术部门 关税保护措施对工业品禁止输入或规定适当的税率 课收关税应当有一定的限度关税保护措施应当有步骤地进行民族主义-世界主义利益冲突，产业结构动态调整各种贸易保护主义的重要理论基础,28,（二）新贸易保护理论国际贸易中，价值转移或国际剥削，贸易利益极端倾向于发达国家财富在发达国家积聚，贫困在
14、发展中国家积累认为发展中国家应：实行严格的贸易保护，切断不等价交换转移价值的渠道；发展本国经济，落后的农业国工业化国家,29,只有保护才能使幼稚产业得到应有的发展（一）幼稚产业的定义（M-B-K标准）穆勒 Mill 巴斯塔布尔 Bastable 肯普 Kemp 穆勒：该产业技术经验不足，生产率较低，产品成本高于国际市场价格，无法参与竞争。但在政府保护下有未来成本优势，能使潜在优势变成未来优势，自我投资发展。 强调：保护时间应限制在产业学习新技术的过 程中；保护要有很强的针对性。,二、幼稚产业的保护,30,巴斯塔布尔：引入成本-效益分析，认为保护幼稚产业所需的社会成本不能超过该产业将来收益的现值
15、。对保护产业要求更高。从静态到动态。,肯普：认为在前两人的基础上还应考虑外部效应问题。如果产业有外部性，该技术可为其他产业获得，其他产业利润提高，本产业利润无法提高，无法补偿投资成本，国家应予保护。,31,（二）幼稚产业发展的局部均衡分析,D,S,B,C,E,F,Pe,A,P,Q,O,Qe,供给曲线位置高，表明是幼稚产业，生产成本高。保护方法大多主张采用国家采购法，即国家高价买入产品，给该产业补贴。,进口,进口停止,出口,国家保证国内有在国际价格下的消费量，则补贴为1+2国家只保证在均衡价格下价格下的消费量则补贴为1,1,2,32,出口补贴造成资源浪费,出口国政府支付出口补贴 PWPSBA进口
16、国消费者得到利益PWPSBEABE 为世界资源浪费进口国征反补贴税，得到一笔额外收入，进口国消费者利益下降，实质是出口国政府补贴进口国政府。,33,成本递增型产业的状况,C、P,T(产品生命周期）,D(给予保护）,D,T,D”,O,P,D线在产品生命周期完成之前低于Pw线，则产品可出口D线在与世界价格线相交时产品生命周期已经结束保护无意义D线成本下降微乎其微，保护无意义,34,(三)幼稚产业发展的一般均衡分析,出口（Y）,进口（Y）,出口（X）,B,在贸易保护之前，该国比较利益在于X产品（生产点A消费点C）,随生产力向Y产品发展，比较利益随着产业结构变化得到了转换（生产点为B消费点为C），保护
17、目的达到。,进口（X）,35,（四）保护幼稚产业的政策含义与评价自由贸易可能会损害相对落后国家的利益实行保护的目的在于使得受保护者得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此并不是单纯的保护落后。在现实中相当多的国家采用的是予以补贴式的国家采购政策，国家用较高价格采购国内生产的产品供公务使用，通过这种方法来使得本国相对落后的产业得到应有的保护，得到成长。起到保护作用，又避免了使用禁止性关税的措施，免除了许多麻烦。,36,三、关税的有效保护率（一）关税保护与关税的有效保护名义保护：对最终制成品征收的进口关税税率因征收进口关税，本国生产增加，所替代的进口数量有效保护：对受保护行业单位产品附
18、加值增加率的保护。这里的附加价值的含义是指最终产品价格减去进口原材料和中间产品，即进口投入后的价值。,37,（二）关税有效保护率的计算 EPR=（V-V）/VV为附加价值，即最终产品价格原料(或中间产品)的价格；V是带有税收的附加价值；V为新加入的价值，即在不征收关税时单位产品的附加价值，在很大程度上它是活劳动的贡献。,38,例：某型号汽车国际市场售价8000美元，零部件国际市场价值 6000美元。1、对进口汽车征收25%关税（保护国内汽车业） V=80001.256000=4000 V=80006000=2000 VV,V,=100%,说明25%的关税提供汽车业有效保护100%。,虽给零部件
19、生产提供保护，但对汽车组装业带来负有效保护。中间品关税越高，负保护率越高。,2、对进口零部件征收10%关税（保护国内零部件生产） V=800060001.1=1400 V =80006000=2000 VV,39,（三）关税有效保护的政策含义与评价1、最终产品名义税率不变时，对进口原料征税低，名义税率保护作用大，反之，则小。2、用进口原料作加工出口，对原料征税，会降低出口产品竞争力，所以要出口退税。3、发展中国家两难：*对原料不征税，对最终产品征税，形成国内市场高保护。国内出现大量装配线，进口原料组装占领市场，不去发展中间产品，不利零部件国产化。*对原料中间产品征税，产品无竞争力，无法与进口货
20、竞争，也无法转换成出口型产业。,40,第四节 倾销与反倾销的经济分析,一、倾销的界定(一)经济学的定义最初由经济学家雅格布瓦伊纳于20世纪初提出，他认为：倾销是一种商品在不同市场之间的价格歧视。一级价格歧视 每个消费者每单位产品二级价格歧视 不同的消费量三级价格歧视 不同的消费者和阶层划分了三种类型：偶然性倾销，掠夺性倾销和长期性倾销。,41,偶发性倾销：产商在国外市场以低于国内的价格处 理过剩的存货。未预见的供需变化使得存货积压，继而导致倾销。掠夺性倾销：为排除国外竞争对手，生产商暂时压 低出口价格，一旦成功取得垄断地位后，生产商又利用市场支配力相应提高价格。新的价格水平必须高到足以抵消杀价
21、阶段蒙受的损失。长期或连续性倾销：生产商出于追求经济利益最大化目的，持续地在国外市场以低于国内的价格销售产品，无限期的。,42,倾销的经济学定义,Q,O,P,Pd,Pf,Qd,Qf,MRd,MRf,Df,Dd,MC,E,E,国内市场需求线Dd (更缺乏弹性)国际市场需求线DfMRd和MRf为相应边际收益线MRd MC 国内销售量为Qd 价格为PdMRf MC 国外销售量为Qf 价格为PfPf Pd 国外市场价低于国内市场价,43,(二)倾销的法律定义1994年关税及贸易总协议第六条 三个构成条件：1、产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。 指出口国或原产地国的国内市场销售价格。在特定情况下也
22、可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格；2、低价销售行为对进口国产业造成损害。实质性损害：对进口方同类产品产业已造成实质性重大损害。实质性威胁：可以明显预见将对相关产业造成实质性损害实质性阻碍：倾销对进口方同类产业的新建产业严重阻碍。3、倾销与损害有因果关系,44,二、倾销的危害性(一)对出口国的影响挤占出口国企业的市场份额。损害出口国消费者的利益。扰乱出口国的市场秩序。(二)对进口国的影响阻碍进口国相应产业的发展。扭曲进口国市场秩序。威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴工业的建立,45,(三) 对第三国的影响：倾销使第三国产品的市场需求下降，市场份额和利润减少。与进口国不同，第三国生产
23、商是在国内消费者没有享受到低价倾销产品好处的情况下受到损害的。,46,三、倾销的经济效应分析（一）长期倾销的实施条件企业在没有政府补贴情况下进行长期倾销需满足条件：出口商的企业具有一定的垄断能力，即企业面临的是一个不完全竞争的市场，企业的出口变化会市场价格造成影响出口商品的企业在国内面临的需求弹性比在国外面临的需求弹性小，国内需求曲线比国外需求曲线陡峭。出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒，贸易壁垒的高度相当于国内外市场的差价，才能阻止国外低价产品回流国内，可能使差价得以保持。,47,（二）长期倾销的图形分析,P,P,P,O,O,O,Q,Q,Q,Qd,Qf,Q*,Pd,Pf,Dd,Df,MRd
24、,MRf,MR,MC*,MC,国内市场,国外市场,两市场综合,E,MC*,设国内需求线Dd和边际收益线MRd，需求线Dd向下，具有一定垄断地位； Dd比Df陡，表示国内需求弹性比国外小； MR与MC交点是该企业获得最大利润生产均衡点，当企业产量为Q*时，边际成本为 MC*。 Q*= Qd +Qf ， PdPf ，倾销行为。,48,四、反倾销的经济效应分析（一）反倾销措施征收反倾销税出口商的价格承诺临时性措施初步认定存在倾销后，进口方调查当局可采取两种措施以防止产业受更严重的损害：一为征收临时性的反倾销税；二是采取担保的方式支付保证金。临时性措施从开始调查之日起60天后生效，实施期一般不超过4个
25、月。,49,掠夺性倾销 对进口国生产者存在极大威胁，征收反倾销税是必然的偶然性倾销 进口国生产者一般不会受到实质性的伤害，消费者享受物美价廉的商品，政府应允许这种倾销行为的存在长期性倾销 如果获得政府补贴，其效应与补贴和反补贴的效应类似利润最大化,50,对垄断企业征收反倾销税,O,MR,D,MR,Q,MC,D,P,P,进口国对倾销品征收 SP 反倾销税，国内价格比进口价格高出SP，垄断企业在该国所面临需求相应减少，D向下移动一个SP垂直距离，变为D，MR变为MR 。,垄断企业随着需求下降减少销售量，MC与MR交点处产量为Q，获最大利润 。,51,对垄断企业征收反倾销税,O,MR,D,MR,Q,
26、MC,D,P,P,进口国政府获得a+ c， 国内消费者损失a+ b， 进口国损失 b-c，若cb，净收入， cb，净损失。,出口企业损失: C+ QQ（P- MC）世界净损失： b+ QQ（P- MC）,a,b,c,52,结论：对垄断企业征收反倾销税则不论大国或小国都有可能获得最大净收益。 征收反倾销税除增加税收收入外，还可使进口国生产者由于国内价格上升获得益处。因此，无论倾销是否存在，只要存在垄断行为，征收反倾销税就可以使本国得到净收益。因此，世界各国政府常打着反倾销的旗号征收反倾销税，反倾税成为了一种最有效、最具杀伤力的贸易保护工具。,53,（二）中国对外贸易与反倾销随着关税的降低和非关税
27、壁垒的逐步减少，尤其是配额及许可证措施的限制使用，反倾销措施已经逐步演化为世界各国最普遍使用的维护公平贸易环境、抵制不公平竞争的重要手段之一。,54,自1995年WTO成立到2004年12月，全世界共有2647起反倾销案，针对中国的最多，共412起，占15%；被采取反倾销措施298件，占总数18；与我国出口额占全球出口总额5不相称。2000年后每年超过40起。2006年中国仍为全球遭遇反倾销调查最多的国家，62起/172起。 对中国提出反倾销调查前10位（19952004）： 印度76，美国57，欧盟52，阿根廷40，土耳其34，南非20，澳大利亚18，加拿大17，秘鲁16，巴西15。 我国出口商品遭到反倾销的多达上千种，鞋、纺织品、 化工产品、家具、钢铁、彩电、节能灯、大蒜。1995-2008年，中国连续14年成为世界反倾销头号目标国。,55,中国商品遭受反倾销指控的原因1.经济的迅速崛起和对外贸易的发展2.劳动力丰富，出口成本低3.出口企业削价竞销，市场秩序混乱4.非市场经济国家，随意指定替代国5.出口过于集中，出口市场拓展迅猛6.贸易逆差（美国）,56,本章小结,贸易保护-贸易自由 关税配额 幼稚产业 倾销与反倾销,57,Thank you ！,58,
