1、2015 年吉林省基金从业资格：存托凭证考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券 2、下列属于中国证监会职责的有_。A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露情况进行监督检查D制定从事证券业
2、务人员的资格标准和行为准则并监督实施3、基金销售费用包括基金的_。A申购费B认购费C赎回费D销售服务费 4、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会计年度。A2B3C4D55、 证券法中对证券交易所的规定内容不包括_A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 6、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A相互排斥B相互促进C相互竞争D相互制衡 7、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D信托产品8、下列选项中，流动性较强的
3、是_。A信托计划B基金C保险投资产品D银行理财产品 9、 证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000 万B5 000 万C1 亿D2 亿 10、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A投资目的B投资期限C投资经验D资产状况11、公司发行股票所筹集的资本属于_A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本 12、久期用来衡量债券的_风险。A利率B信用C提前赎回D通货膨胀13、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的
4、企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%14、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素 15、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。A债券型基金B指数型基金C混合型基金D股票型基金 16、证券市场监管的手段不包括_A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段 17、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A15B30C60D90 18、境内居民个人可以用_从事 B 股交易。A现汇存款B外币现
5、钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金 19、以下不属于债券收益的是_。A利息收入B权益分红C资本损益D再投资收益 20、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 12 个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 21、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。A每年不得少于 1 次B年度收益分配
6、比例不得低于已实现收益的 90%C当年利润应先弥补上一年度亏损D利润分配后基金份额净值不能低于面值 22、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括_。A仓位B基金管理费用C复制误差D久期 23、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人24、在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司 25、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的_。A合规风险B技术风险C管理风险D操作风险 26、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余
7、成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离) 时，表明基金组合中存在_。A浮亏B先浮亏后浮盈C浮盈D先浮盈后浮亏 27、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 28、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 29、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C所有者权益(基金净值)变动表D现金流量表 30、基金
8、管理人的主要收入来源是_。A基金投资收益B基金管理费C基金托管费D基金申购费 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A70%B80%C60%D90% 32、某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金33
9、、_投资偏好是家庭形成期的主要选择。A基金定期定投B长期投资的权益投资工具C固定收益工具D偏保守的平衡资产配置 34、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是_。A对资产配置的动态调整B其重要性在于市场上存在着系统性风险C它是长期的、稳定的配置策略D它一般不受短期市场波动的影响35、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 36、 证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A证券公司B证券咨询机构C基金管理公司直销中心D专业基金销售公司 37、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除
10、投资者对收益所承担的不必要的额外风险 38、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性D灵活性 39、 、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会B：基金公司股东大会C：基金管理公司董事会D：基金管理公司 40、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50 名股票明细B基金持有人结构C基金净值表现D重大事项揭示41、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。A平衡型基金B增长型基金C收入型基金D防御型基金 42、不追求取得超越市场表现的基金是_。A指数型基金B主动型基金C灵活
11、配置基金D积极成长基金 43、 证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1 000 人44、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有_。A通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 45、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有_。A投资者既可以在交易所二级市场买卖 ETF 份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回
12、 ETF 份额B在一级市场申购 ETF 是一揽子股票交换 ETF 份额CETF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D投资者都可以申购和赎回任意数量的 ETF 份额 46、股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度 47、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的_投资方式。A集合B集资C联合D合作 48、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C365D397 49、_又被称为“伞形基金” ，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A
13、：交易型开放式指数基金B：系列基金C：货币市场基金D：保本基金 50、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 51、2003 年 8 月 4 日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。A：基金管理人B：基金托管人C：基金D：托管人和基金联名 52、董事会每年应至少召开_定期会议。A：1 次B：3 次C：2 次D：无限制 53、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 54、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2
14、% 55、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字 56、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券 57、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 58、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 59、某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 _。A8.33%B9.09%C16.67%D18.18% 60、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B5C10D15
