1、6月证券从业资格考试金融市场备考试题含答2017年6月证券从业资格考试金融市场备考试题（含答案）备考试题一：组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只 有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。（51）下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有。I.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基 本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期 权的组合体II.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价 格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买 权.一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可
2、以行使美式买 权.从而获利in.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条 件出售给发行人的1张美式买权W.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式 卖权A: I IIB: II IIIC: I IIIIId： i mniv答案:D解析:略(52)某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列。业 务。I.证券资产管理n.证券自营in.证券投资咨询m证券承销与保荐A: I IIB: IIIIIc： I mud： I mniv答案:D解析:略(53)关于基金管理人，下列说法正确的有()。I.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构II.基金管理人由基金管理公司
3、担任IIL基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立IV.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化A: I IIb： muc： i milD: i nmiv答案:c解析:基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以N项 错误。(54)以下关于证券交易所说法正确的是()。1 .为证券集中交易提供场所和设施I1.组织证券交易III.监督证券交易M实行自律管理的法人A: I IIB: IIIIIC: I IIIIID: I IIIIIIV答案:D解析：我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和 设施，组织和监督证券交易.实行自律管理的法人。(55)与有形市场相比，无形市场具有以下()
4、典型特征。I.交易场所不固定H.交易范围比较广III.交易时问相对较短M交易的种类多V.分散交易A: I IIb： muC: I IIIVVD: I IIIIIIV答案:C解析:与有形市场相比，无形市场有以下几个典型的特征：(1)交 易场所不固定，分散交易。无形市场与有形市场的一个最明显的区别。(2)交易 范围比较广。(3)交易时间相对较长，不是集中、固定的。(4)交易的种类多。(56)根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。I.企业债券II.可转换为股票的公司债券III.股票M法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A: I IIB: IIIIIC:
5、 IIIIIIVD: I IIIIIIV答案:C解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制 度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。(57)除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括 0 oi.基金销售服务费n.基金托管费III.基金运作费M基金交易费A: I IIb： muc： I iiiiid： i nmiv答案:D解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下.基金所支付的费用主要有以下几个方面：（1）基金管理费;（2）基 金托管费；（3）基金交易费；（4）基金运作费；基金销售服务费。（58）按股东
6、享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股 和优先股。其中。普通股股东按持有股份比例享有的权利包括0。1 .公司决策参与权H.利润分配权in.优先认股权m剩余资产分配权A: I IIb： muC: I IIIIId： i nmiv答案:D解析：普通股享有以下基本权利：公司决策参与权;利润分配权; 优先认股权;剩余资产分配权。优先股享有以下权利：优先分配权;优先 求偿权。(59)下列对债券与股票的比较.正确的有()。I .总体而言.如果市场是有效的.则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的 关系n.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值.但又都是真实资本 的代表in.发行股票和
7、债券都是公司追加资本的需要W.债券是一种有期证券：股票是一种无期证券A: I IIb： muC: I IIIVd： I mniv答案:c解析：发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增 加资本的需要。所以in项错误。(60)债券的发行价格可分为()。1 .平价发行H.溢价发行in.折价发行m定向发行A: I IIB: II IIIC: I IIIIId： i mniv答案:C解析:债券的发行价格可分为平价发行、溢价发行和折价发行。(61)通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。I.基金管理费n.基金销售服务费III .基金交易费M基金运作费用A: I IIB: IIIIIc：
8、I mild： I iimiv答案:D解析：通常情况下，基金所支付的费用主要包括基金管理费、基金托管 费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费。(62)下列有关深圳证券交易所10F的表述中，正确的有()。I .基金合同生效后即进入封闭期.封闭期一般不超过2个月II .投资者在同一交易日内可以进行多次认购in.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销m投资者通过交易所交易系统认购的.必须按照金额进行认购A: I IIb： muC: I IIIIId： i mniv答案:B解析：I项封闭期一般不超过3个月，IV项投资者通过交易所交易系统 认购的，必须按照份额进行认购。(63)关于股权分置改
9、革，下列说法正确的有0。I . 2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、 分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。启动了针对股权分置问题的改革II .在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平 衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收 益III .公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致 提出W.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护A: I IIb： muc： i milD: i nmiv答案:A解析：in项，公司股权分置
10、改革的动议，原则上应当由全体非流通股股 东一致提出；IV项，改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。(64)下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有()。I .通过证券公司进行申购和赎回H.在交易所上市交易in.一般由证券公司、商业银行作为承销机构IV .封闭式基金的筹集是一次性的A: I IIb： muc： I iiiiiDiinniv答案:D解析：封闭式基金有一个较长的封闭期，持有人在封闭期内不能赎回。 只能在二级市场上买卖0(65)以下属于记账式国债的特点的有()。I .可以记名、挂失II.发行和交易均无纸化in.交易手续简便m交易安全A: I IIb： muc： I
11、IIinD: I IIIIIIV答案:D解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券 的发行和交易均无纸化.所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易 安全。(66)关于红筹股，下列描述正确的有()。1 .红筹股不属于外资股H.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内 地的股票III .红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要 渠道IV .红筹股属于境外上市外资股A: I IIb： milc： I iiiiid： i nmiv答案:c解析:红筹股不属于外资股，所以IV项错误。(67)债券所规定的资金借贷双方的权
12、责关系主要有()。I.所借贷货币资金的数额n.借贷的时间in.债券的利息I v.借贷的经济主体A: I IIb： muc： I mud： i nmiv答案:c解析：债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货币 资金的数额；(2)借贷时间：(3)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的 利息)。(68)以下关于QDII基金说法正确的有()。I.QDII基金是合格境内投资者基金II. QDII基金是合格境外投资者基金HL QDH基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利IV. QDH基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利a： muB: I IIIC: I IIIIID: I答
13、案:B解析:QDH是合格境内机构投资者的首字缩写，QDH基金是指在一国境内 设立.经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券 投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。(69)我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司增资的方 式有()。I.非公开发行股票H.向不特定对象公开募集股份IIL向原股东配售股份IV.发行可转换公司债券A: I IIB: IIIIIC: I IIIIID: I mniv答案:D解析：我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式 有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发 行股票。(70)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有()。I .在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人n.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的 所有税费in.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金N.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合A: 1 IIC: I IIIIVD: I IIIIIIV答案:C解析:略
