1、烟草专卖局体系运行日常检查12020 年 4 月 19 日文档仅供参考朔州市烟草专卖局 ( 公司 ) 体系运行日常检查表部门 : 经济运行科检查时间 :检查人员 :过程名称查什么 ?检查细则检查依据或检查记录问题点标准条款内 部 体 系审核方案策划1、是否策划了 年度内部审核计划 ;8.2.2审核审核准备1、审核计划内容是否覆盖了审核计划8.2.2一般项目 ,并经管理者代表批准 ;2、审核人员是否都具有内审员资格,计划的安排是否能保证审核员独立与受审核活动 (即审核员不审核与自己工作有关的过程 );3、是否有审核检查表 。审核实施1、是否有首次 / 末次会议的人员签到8.2.2表;22020
2、年 4 月 19 日文档仅供参考2、查现场审核检查表、审核记录,确认审核的完整性 (是否包括审核计划中所有的过程 )、一致性和充分性 ;3、 是否完整准确 ;4、 的事实描述是否准确完整 ;5、 内容是否翔实 ,并按规定时间下发受审核单位。改进1、责任单位是否针对内审开具的所有8.2.2不符合项都实施了纠正预防措施 ;2、措施是否可操作、是否有完成期限和责任人 ;3、责任单位是否对纠正预防措施加以验证并及时收集验证证据;管理评审管理评审策划1、管理评审的时间间隔是否超过125.6个月 ,查两次管理评审的时间间隔;2、是否制定了管理评审计划。评审准备1、查管理评审输入资料是否完整和充分,5.6是
3、否能包括标准5.6.1 和 5.6.2 中所有的项目 ;评审实施1、是否有 ,并由管代批准 ,及时下发相关单位 ;2、是否有与人员 ;3、管评输入材料是否有保存;4、是否形成 ,报告是否包括了评审的输出,即是否提出了改进的项目 ,改进项目是否考虑了5.6.3的要求。5、是否有 改进1、责任单位是否对管理评审中提出的5.6改进项目进行原因分析并制定改进措8.5施,查 ;2、责任单位是否实施了改进措施,查实施证据 ;3、经济运行科是否对改进效果进行了验证 ,查措施改进效果验证记录。绩效考核考核方案的制定1、查看往年考评方案 ;8.2.32、查看绩效考核相关文件,各单位提交经济运行科的考核指标 ;3
4、、查看 ;4、查看营销、物流等部门和各县局(营销42020 年 4 月 19 日文档仅供参考部)的 ;实施考核1、查看绩效考核系统里的 ,8.2.3看打分日期和实施方案规定考核日期是否一致 ;2、查看 ;3、询问考核专管员申诉的流程,并查看相关记录 ;4、查看 ;5、 是否经绩效考核委员会审批后及时上传、下发各相关单位 ;整改1、相关部门、单位是否针对考核通报中8.2.3的不符合制定纠正 /预防措施 ;8.52、查看纠正 /预防措施执行情况记录 ;3、查看跟踪验证记录 ;对标管理对标实施方案的1、是否制定了 , 并制定下发各相关部门 ;对标分析的实施1、相关部门是否制定了部门对标实施细则;2、
5、每季度各相关部门是否按时向经济运行科提交对标有关资料 ;3、查看对标季度分析会会议纪要;52020 年 4 月 19 日文档仅供参考4、是否形成 。改进1、责任单位是否对 中提出的改进项目进行原因分析并制定改进措施 ,查改进措施表;2、责任单位是否实施了改进措施,查看实施证据 ;3、经济运行科是否对改进效果进行了验证 ,查措施改进效果验证记录。体 系 文 件 文件编制、审批1、是否按照规定的程序对质量手册、程管理序和作业文件进行了审批,询问审批情况 ;2、是否建立了有效文件清单,查看有效文件清单 ;发放使用1、是否按照规定的方法发放文件,是否有发放记录 ,查看体系文件 发放记录 ;2、在各部门
6、检查中 ,对使用的文件进行核查,关注是否受控、是否完整等;文件变更1、询问文件变更的方式,近期是否有文件变更情况的发生 ;2、查看几份文件变更记录 是否按照程序文件规定的执行 ;62020 年 4 月 19 日文档仅供参考3、更改后的文件收发是否规范,查看记录。作废文件管理1、询问作废文件的处理流程,是否有 审批记录?外来文件管理1、是否对外来文件进行了识别和标识,查看各科室的 外来文件清单 ;记录管理记录管理1、是否建立了记录清单并保存了记录表样?查看2、是否在文件中编写了记录控制程序。记录使用1、在各过程检查中 ,确认使用的记录表样与经济运行科备案的表样是否一致。2、查看记录的填写是否规范。3、查看记录修改是否符合文件要求,抽查某个被修改的记录。经 济 运 行数据收集1、各相关单位是否每月按时上报相关数分析管理据、报表。抽取查看某一个月的数据。数据分析1、是否形成;2、 是否经领导审批修改 ,查看初稿和定稿;上报下发1、是否及时将上报72020 年 4 月 19 日
