1、西方行政学说作业 1 ：什么是行政学？如何理解政治与行政的二分？联系实际的例子：传统公共行政强调政治与行政的分离，强调文官保持政治中立和匿名原则；新公共治理则正视行政所具有的浓厚的政治色彩，强调文官与政务官之间存在着密切的互动和渗透关系，非凡是对部分高级文官应实行政治任命，让他们参与政策的制定过程，并承担相应的责任，以保持他们的政治敏感性，因此不应将政策制定和行政治理截然分开。事实上传统公共行政的政治行政二分法在现实中也根本行不通，因为国会、总统等政治机构及政务官对于政策问题往往只是提出原则性目标，而具体的政策方案是由行政机构及文官制定并加以落实的，这本身就是一个社会价值的权威性分配即政治决策
2、的过程，其间不可避免地掺杂着文官的个人信仰和价值观。当文官对政务官制定的政策心存疑虑甚至不满时，他们甚至会蓄意阻挠执行。除此以外，文官所拥有的优势决定了文官能够在很大程度上影响甚至支配政务官的决策。 个人准备的提纲：行政学，也称公共行政学或公共管理学。它是一门研究政府对社会进行有效管理规律的科学，是国家公务员和其他公共部门工作人员必备的知识。行政管理学作为一门科学，在 20 世纪初成立以来，得到了长足的发展。在发达国家，行政管理（公共行政）已成为一个独立的，具有众多理论流派，多学科交叉的，理论联系实际的一门科学。 政治行政二分法是美国总统威尔逊最早提出来的，在我看来，政治与行政二分法就是指决策
3、与领导事务与执行和管理事务分开，政治家，政治领导人负责宏观决策与领导整合组织，而行政官员，公务员则负责执行政治家的决策，管理控制自身所负责的相应部门和事务。政治行政二分法的好处在于可以有效的杜绝政治腐败现象的发生，提高政府管理效率。比如，美国在 19 世纪，每次选举总统，获胜的政党可以决定整个政府组成人员的去留，因此共和党当选总统，那就意味着，整个政府部门大部分都被共和党人取代，这样，就会造成人力资源的过分动荡和浪费，因此，而威尔逊提出，建立文官制度，文管，即公务员，行政官僚无论政府如何更替，都保持终身任职和中立态度，不隶属于任何政党，公务员的录用通过公开竞争考试择优录取，与党派政治没有瓜葛，
4、对政治事务不承担责任。 小组讨论后形成的提纲：从我国的公共政策实践来看，改革开放后，才进入科学思考的视域，对于公共政策的科学化来说，当然还有着很长一段路要走。但是，我们也发现，在许多问题上所存在着的公共政策供给不足，都不是在公共政策科学化的追求中可以解决的，相反，恰恰是政府及其工作人员的服务观念的淡漠所造成的，是价值的缺位造成了公共政策供给上的不足。所以说，不仅在公共政策科学的研究中，我们需要根据科学与价值的统合原则来建构有中国特色的公共政策理论，而且我们更需要在公共政策的实践上坚持为人民服务的原则，一切从公众的利益和社会的发展出发，政府把公共政策的供给作为为社会为公众服务的手段，为了更好地实
5、现为人民服务的目标去追求公共政策的科学化、民主化，尽可能在公共政策的需求、生成和供给的过程中广泛吸纳公众的参与。我国是社会主义国家，在借鉴他们的做法和经验时，更应立足国情，走“内生化发展的道路” ，简单地照抄照搬，无益于有中国特色的社会主义公共行政治理体制和公务员制度的建立和完善。 作业 2 ：作为行政科学的公共行政学行为主义与逻辑实证主义有着千丝万缕的联系，不能说行为主义政治科学全盘接受了逻辑实证主义的教条，但后者深刻地影响着前者的思维模式（郭正林，2003：5） 。用桑德斯的话来说，19 世纪孔德的著作及 20 世纪 20 年代“维 。1930 年代中期，也纳学派”是行为主义的哲学来源（马
6、什和斯托克，2006：42）政治学和行政学的研究状况受到一些学者的质疑，他们认为政治学和行政学的研究质量有问题，因为它受到了被他们认为是伪科学方法的泰勒主义、人际关系运动和“行政原则”的束缚。当时的芝加哥大学开始有学者转而求助于逻辑实证主义，以期将政治学和行政学解救出来，这样就兴起了行为主义政治科学。 虽然行为主义政治科学后来有很多的变种，但大体说来，其共同的思维取向却是显而易见的：一是政治科学可以按照自然科学的模式（比如生物学或者物理学的模式）对现象进行解释和预测，在经过检验的理论指导下提供系统的分析，以代替描述性的研究；二是政治科学应当把自己限制在能够被观察到的现象上；制度的作用仅仅是由于
7、制度中的行为而被视为可以分析的；三是资料应该尽可能地数量化；四是政治科学不应该进行“纯粹的研究” ，而应该为解决既定的政治问题和实现革新的计划而开展应用研究；五是政治科学对于民主、平等、自由等等价值的正确与否无法予以科学的证明，因此，它应该对价值持保留态度；六是政治科学必须是跨学科的（柏伊姆，1990：78-79） 。 一般认为，行为主义并不是一种系统的政治学说或政治哲学，而只是政治学研究中所强调的一种方法和手段。行为主义的发端，可以追溯到 20 世纪初美国政治学界在科学主义的影响下所发生的关于政治学科学化的争论。现代政治学是为维护自由民主的政治制度应运而生的，但是这样的制度在 20 世纪上半
8、叶却卷入了两次世界大战，加上 19201930 年代美国国内陷入经济大萧条中，这些都形成了对政治学的重大打击，同时也对政治学提出了重大挑战：面对现实的政治经济危机，政治学能有何作为？该有何作为？以梅里亚姆为代表的芝加哥学派认为，当问题出现以后，如果现有的政治学不能像经济学和社会学那样，设计出一套解决政治经济危机的有效方案，那么政治学就必须加以重大革新（杨 。在这样的大背景下，梅里亚姆试图将政治学从对国家机构的静态光斌，2005）描述转向政治过程研究，力图建立一种精准而普适的政治理论，最终形成了行为主义政治科学。 值得一提的是，西蒙也继承了芝加哥学派所特有的理论悖论：该学派之所以兴起，旨在化解现
9、实生活中的政治经济危机，但它力图通过倡导价值中立和否定政治学的政治功能来达到这一目的。这样，它就不问制度和价值的合理性而一头扎进了数量分析中。当政治学不再关怀政治价值的时候，当方法论上的数量统计代替一切的时候，政治学也就失去了其本来面目，尽管价值中立的背后蕴涵着自由民主主义政治的正当性。换言之，芝加哥学派的着眼点是人及人的行为，但结果却远远背离了政治学的基本价值。 作业 3 ：一、填充题 1 “行政管理”是英文“Public Administration” 一词的汉译，传统上亦称 公共行政 或 公共行政管理 ，最近一个时期，也有人将其译为 公共管理。2. 威尔逊认为在行政管理活动中，公共舆论
10、将起权威性评判家的作用。 3.综观古利克的整个行政学思想，我们不难发现它明显具有 一体化 和 实践性 的特征。4.厄威克认为，管理过程由三个职能组成：计划 、组织和 控制 。 5巴纳德认为，组织成员对组织共同目标的理解可以分为 协作理解性 和个人性理解 。 6.在学术研究上严格区分 事实 与 价值 因素是现代行为主义社会科学家在研究方法上的基本主张。 7西蒙的 有限理解 决策模式和林德布洛姆的 渐进决策 模式都是从实证角度对理性决策模式作了分析和批评。 8. 麦格雷戈的人事管理理论主要就表现为他基于对传统 X 理论合理内核的扬弃而提出的以注重发挥人的才干和热情、重视 人的行为 、尊重 人格为特
11、征的 Y 理论。 二、单选题 1、韦伯认为效率较好的组织类型是（ B ） A、基于超凡魅力权威而形成的组织 B、与合理合法权威相适应的组织 C、与传统权威相适应的组织 D、神秘化的组织 2、泰勒的科学理理论主要体现在（ D ）一书中。A、 工场管理 B、 效率的福音 C、 科学管理 D、 科学管理原理 3.从组织理论上看，法约尔所讨论的主要是（ D ） 。P60 A组织行为问题 B组织协调问题 C组织管理问题 D组织结构问题 4、被视为世界各国公认的第一本大学行政学教科书的是怀特所著的（ A ） 。A、 行政学导论 B、 近代公共行政的趋势 C 、 联邦主义者 D、 外国公务员制度 。 5在沃
12、尔多所处的年代，当代行政学的最后一个重要发展成果就是（ C ） 。 A社会系统学派 B科学管理理论 C新公共行政运动 D渐进决策模式 三、多项选择题 1.下列人物中，属于 19 世纪末、20 世纪初西方行政学说在初创过程中的主要代表人物的是（ ABCDEF ） 。 A威尔逊 B韦伯 C古德诺 D泰勒 E法约尔 F怀特 2.古德诺把行政功能从内部作了划分，包括有（ ABDEF ） 。 A执行功能 B司法功能 C政治功能 D准司法功能 E统计功能 F半科学功能 3.古利克认为，可以将一个组织的单元任务分组归类的根据有（ ACDF ）： A目标 B作用 C程序 D服务对象 E时间 F地点 4.厄威克
13、认为，作为一名领导者，应该时时记住自己扮演的角色所具有的功能有（ ACDF ） A代表他所服务的组织 B具有相当的权威 C制定组织战略并付诸行动 D管理日常工作 E监督各项工作实施 F给下属解释所要进行工作的目的和意义 。 5.巴纳德概括的管理人员的职能为（ ACE ） A建立和维持信息交流的体系 B独立地、创造性地发展问题和解决问题C促成组织成员提供必要的服务 D激励组织成员，从内心角度扩大接受范围 E规定组织的目标 F出以公心，对组织负责 四、简答题 1、新公共行政学怎样对传统行政学所谓“效率至上”原则进行反思和批判？答:它对传统行政学“效率至上”原则的反思和批评是从理论和实践两个方面进行
14、的。 （1）从理论方面看新公共行政学主张公共行政不仅仅是执行政策的工具而且还是对广大民众生活各个方面都具有决定性影响的重要因素它担负着广泛的社会责任。鉴于传统行政学“效率至上”原则固有的缺陷新公共行政学采取解释学和批判理论的模式进行研究以期超越传统行政学的所谓“理性模式 ”它强调建立规范价值关注人民需要提高社会性效率以改善人类生活实现行政工作的最终目标。 （2）从行政实践方面看新公共行政学认为首先公共行政最重要的目的在于促进人类幸福。其次传统行政学的效率观也促使一些行政学者以机械性效率为标准来评估公共服务绩效。它以产出作为决策的基础即假定某一方案的选择要基于对资源的有效利用然而事实上这种所谓完
15、全科学的假设根本站不住脚而且它导致了总体上的无效率。最后传统行政学理论过分迷信效率造成了长远性缺乏效率并且已明显造成了更多问题。新公共行政学者认为效率虽然在某种层次上有其积极作用但在公共问题的解决上却一筹莫展究其原因这正是由于按照传统行政学理论设计的政治制度并未表达公共利益而只是考虑机械性的量化概念它未曾顾及到社会性的公平分配其结果往往促使社会上有组织者、有权势者以及既得利益者受益最多而造成越来越多且差距日益增大的不公平、不平等现象。 2简述奎德所说的政策分析的过程。 答：所谓政策分析的过程即是指政策分析工作的先后次序，它是由问题本身及其内容决定的，奎德认为，无论问题属于何种性质，政策分析过程
16、都要包括以下这五个基本阶段：（1）总体概述； （2）广泛探索； （3）多方比较； （4）说明解释； （5）测试检验。 3什么是公共选择理论？这一理论的基本假设是什么？。 答： 1、公共选择理论是旨在将市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷的一种新公共经济理论。 2、公共选择理论的基本特点是以“经济人”的假定为分析武器，探讨在政治领域中“经济人”行为是怎样决定和支配集体行为的，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约作用。所谓经济人假定是指：作为一个人，无论他处于什么地位，其人的本性都是一样的，都以追求个人
17、利益，使个人的满足程度最大化为最基本动机，即假定人都具有“经济人”特点。 五、论述题 1、结合实际谈谈你对里格斯提出的过渡社会公共行政的特点的看法。 答：里格斯重点分析了现代泰国、菲律宾的公共行政并据此提出了过渡社会公共行政的三个基本特点： （1）异质性。里格斯认为， “异质性”是指一个社会在同一时间里同时存在着不同的制度，行为和观点，极不协调，表现出强烈反差。过渡社会的多元社区，多元经济形式以及多元价值使其公共行政具有明显的多元性，即异质性特点。从行政组织来看，一方面，中央政府在航空，电子，通讯等部门设有专门的机构并配备有现代化的管理设施，另一方面，在一些偏远地区却根本没有专门的行政机构，在
18、那里，宗族，宗教，宗派团体支配着一切。从人事行政来看，过渡社会的异质性特点表现为一种奇特的“西化分子反精英现象” 。 （2）重叠性。过渡社会的行政异质性使行政受到各种冲突的行政因素影响，进而造成了公共行政的重叠性特点。在里格斯看来，公共行政的“重叠性”即行政机构的重叠现象，具体是指，行政机构并不一定产生其应当有的功能，行政行为往往受非行政标准所主宰，而不受行政标准所决定。当一个行政机构不能发挥其应有的功能，不能完成其行政任务时，不得不由另外一些非行政组织来完成它的任务。里格斯认为，这种重叠性是过渡社会的公共行政特有的现象。在他看来，在传统农业社会，由于所有功能都是由一个机构来执行，行政不会出现
19、这种重叠性现象；在现代工业社会，由于社会机构分工明确，各司其职，行政也不会出现这种重叠性现象；而在介于两者之间的过渡社会，尽管有了相当程度的社会分工，但其社会分工尚未达到高度发展的程度；尽管专业化职能机构及相应制度已经建立，但其功能尚不能很好发挥。里格斯认为，这种行政重叠性必然导致合法机构受控于非法机构以及派系林立，政出多门，互相扯皮，彼此排斥等行政行为多元化的恶果。 （3）形式主义。里格斯认为，过渡社会公共行政的重叠性和异质性特点必然导致其整个行政系统的形式主义。所谓“形式主义”即是指政府所制定的法令和政策不能付诸实施，形同虚设，徒有虚名。他认为，任何一种行政制度都有理论与实践脱节的形式主义
20、，都可以找到政策，法令不能贯彻的事例，但是只有在像现代泰国和菲律宾这样的过渡社会，形式主义才达到了它的顶峰。 他认为，过渡社会公共行政的形式主义的首要表现便是宪法的形式主义。过渡社会在变迁过程中，旧有的权力基础-神圣的君主权力已经逐渐消解，替代的人民主权的权力基础没有生成起来。这种权力基础的危机影响了统治和政府管理权力的社会合法性。而这种合法性的缺乏不仅使社会经常反抗政府的非法之治，而且官僚结构内部也因为没有主权权力者的监督和潜在的制约，而很容易发生非法的权力斗争。官僚间的政治比重越高，则诸如效率，理性等纯行政标准便可能越低。与行政-政治化相关的一个现象是程序的仪式化，即过去所推行的一切法规，
21、官僚习惯都逐渐固定成为一种内在的价值。里格斯认为，形式主义一旦与官僚权力相接触，就会产生许多矛盾和弊病以及种种社会不良之风。 2、德鲁克的目标管理理论有哪些基本内容？ 答：德鲁克的目标管理理论，既吸取了泰勒科学管理理论和人际关系学说的长处，又避免了它们的不足，其内容主要包括以下基本方面。 1、组织中目标的性质 德鲁克认为，组织中的目标可分为战略目标、策略目标以及方案和任务，它们分别由组织中各级管理人员和一般工作人员制定。其中， （1）战略目标由组织中的高层管理人员制定；（2）策略目标是次一级的目标，有复杂程度和层次高低的不同。 （3）方案和任务是指一般工作人员为其本身的工作制定的目标。 2、目
22、标管理成功的先决条件 德鲁克认为，目标管理要取得成功，必须满足以下前提条件： （1）高层管理人员积极参与； （2）下级人员的参与；（3）有充分的情报资料； （4）对实现目标的手段有控制权； （5）对为实现目标而勇于承担风险的组织成员予以激励和保护； （6）相信广大组织成员的责任心和创造性，以 Y 理论的观点来看待组织成员，既要相信组织成员能够制定目标并且能够承担实现目标的责任，相信人的本性愿意承担责任、能够自治、愿意上进和发展。 3、目标管理的三个阶段 德鲁克认为目标管理包括制定目标、实现目标和对成果进行检查和评价三个阶段，它可以分为七个相互联结的步骤： 步骤一，准备； 步骤二，制定战略目标； 步骤三，制定试探性策略目标； 步骤
