1、第四章 产业组织理论的产生与发展,产业组织理论以微观经济理论为基础，对市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与效率的关系和矛盾的考察研究，目的是探讨这种产业组织状况及其演变对产业内部资源配置效率的影响，为维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据。,第一节 产业组织的理论的产生 第二节 结构-行为-绩效框架(SCP) 第三节 芝加哥学派与“新”产业组织理论 第四节 新奥地利学派对产业组织理论的发展 第五节 新制度学派等对产业组织理论的应用与发展 第六节 产业组织理论在中国的应用及发展,4.1 产业组织理论的产生,北美通常称产业组织理论(Theory of Indus
2、trial Organization) 或产业组织(Industrial Organization)；在英国和欧洲，人们习惯称之为产业经济学(Industrial Economics)，这里的“产业经济学”与国人所说的“产业经济学”从研究对象、内容到研究方法是不太一样的。,我国在20世纪50年代从苏联引进的按工业、农业、商业等产业(或行业)分门别类设立学科的做法，无论是在学术上还是在实践上，都已经被充分证明是极不科学的。1996年，国务院学位委员会公布了新的研究生专业学科目录，虽然仍存在一些问题，但与过去相比的确有了很大进步。产业经济学成了“经济学”大类中“应用经济学”这个一级学科之下的二级学
3、科。但是，在我们国家，产业经济学除了包括产业内企业间的关系外，还包括不同产业之间的产业结构理论，产业布局理论以及产业技术进步理论等内容，但后面的这些内容更适合放入发展经济学、区域经济学等内容当中。,4.1 产业组织理论的产生,产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。,“产业”(industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。,产业组织理论的产生,马歇尔（Marshal
4、l） 英国 ，1890年经济学原理 组织：第四生产要素,组织,企业内的组织形态,企业之间的组织形态,产业之间的组织形态,“马歇尔冲突” 与不完全竞争,企业大规模生产,规模经济性,单位成本下降,市场占有率提高,竞争市场,垄断,当时对市场的认识 仅限于垄断和竞争 两种极端形态,Marshalls dilemma,4.1 产业组织理论的产生,“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”,“马歇尔冲突” 与不完全竞争,Marshalls dilemma,企业大规模生产,规模经济性,单位成本下降,市场占有率提高,竞争市场,垄断,1933年 张伯伦 垄断竞争理论 罗宾逊夫人 不完全竞争经济学,
5、产业组织理论的鼻祖,4.1 产业组织理论的产生,马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一些基本问题,1、触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。马歇尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着报酬递加规律，从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数几家大厂所操纵”。,2、触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。产品差别是同类产品不完全替代的根本原因；生产条件差异是大企业同小企业相比具有更多的优势；广告宣传则促使人们了解产品特性，扩大心理偏好，意味着垄断因素的增长。,3、提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾问题。企业追求规模
6、经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断价格机制、扼杀竞争，使经济失去活力。,当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织”的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了产业间组织的“各部门之间的机能”，又涉及了产业内部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业内的组织关系。,另外，马歇尔所触及的产业组织的基本问题，只是散见于其庞大的经济学体系中，均未作出专题理论分析。 尽管如此，还是为后来的产业组织研究给予了很有价值的启迪。西方学者称其为产业组织理论的先驱。,1933年，几乎同时问世的张伯伦的垄断价格理论和罗宾逊的不完全竞争经济学，围绕着竞争和垄断的关系问题进行了更接近实际的全面研究，奠定了垄断价格理论的基础
7、。尤其张伯伦提出的一些观点和概念成为现代产业组织理论的重要来源。主要有：,（一）否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念,在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种极端的市场形态之间，存在着广阔的“中间地带”。,因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该售卖者对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却要或多或少地遭到不完全替代产品的竞争。这样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者，我们可以称他们为竞争的垄断者，而称这种力量称为垄断竞争特别相宜”。,（二）提出了生产同类产品的集团问题,由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同类产品企业间的价格、产量协调的生产者集团。同时集团内企业因其产品的一定相互替代
8、性而消除不了竞争。这就产生了集团内企业间、集团企业与非集团企业间纵横交错的竞争关系。,张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企业既受集团内其他企业，又受集团外企业制约而决定其行为的问题。,（三）界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响,“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者有其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好那种产品，都可能构成差别的标准”。,张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的品质、包装等产品本身的不同之处；二是产品销售条件、服务态度的不同之处；三是消费者“想象”的心理差别。,（四）提出了企业在市场上的进入和退出问题,张伯伦从理论
9、上证明，伴随着企业进入和退出市场，集团和非集团企业也可能在某一点达到均衡。,张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本因素是企业“进入”该产业的难易程度。,（五）对垄断竞争的市场结构进行了分类,张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行了分类，并且考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关系。,这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和贝恩，提供了进一步分析的基础。,4.1 产业组织理论的产生,产业组织理论的分析研究方法,理论研究方法,产业组织的理论研究既有实证理论，又有规范评价。实证理论本身关注的是经济实践，可以被反驳，不包含价值判断在内。然而，对产业组
10、织、市场结构、厂商行为和运行绩效的研究是不能离开价值判断的，否则，理论研究就失去了指导实践的意义。,在产业组织的理论研究中，新古典经济学的理论分析方法都是适用的，常用的是各种模型和均衡分析(以局部均衡为主)方法，以不完全竞争市场为研究重点。,实证检验方法,产业案例研究,产业间的比较研究,产业计量经济学研究,产业实验室研究,4.1 产业组织理论的产生,市场(marker)的定义,微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。,总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。,尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品
11、。,谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。,弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者看来具有很高的替代弹性。,交叉需求弹性的计算不存在什么疑问，但要在实践中准确地计算就比较困难了，因为现实中的产品价格与销售量之间的关系并不是显而易见的。,软饮料,酒,牛奶,果汁,葡萄酒,啤酒,相邻市场的例子,如果产品之间有一定的替代性，一种产品价格的变化会影响到消费者对该产品及其替代品的购买量，况且生产者一般都会同时生产几种替代品以分散经营风险。因而，这些产品应该包括在一个更广阔的市场范围内。,从理论上说，市场的地域范围可以分为四个层次：本
12、地性的(local)、区域性的(regional)、全国性的(national)、和国际性的(international)、。不同的产品会在不同层次的市场上进行销售和竞争。影响某一产品市场覆盖的地域范围的一个主要因素是运输费用的高低。,现实中的市场是错综复杂的，因而对市场下一个“普遍适用”的准确定义也就没有必要，绝大多数市场的边界是由其替代品相互交叉的。,4.1 产业组织理论的产生,产业概念,产业(industry)：在完全竞争市场的分析框架内，产业是指生产同质产品的、相互竞争的一大群厂商。这些厂商的供给需求的总和等于该产业的供需总量。相反，在完全垄断市场中，垄断厂商就代表一个产业，二者是同一
13、的。,在产业经济学的研究领域，产业是居于微观经济的细胞(企业与家庭)与宏观经济的单位(国民经济)之间的一个“集合概念”。产业是具有某种同一属性的企业的集合，又是国民经济以某一标准划分的部分。,三个层次：一是以同一商品市场为单位划分的产业；二是以技术、工艺的相似性为根据划分的产业；三是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划分为若干大部分所形成的产业。,4.1 产业组织理论的产生,市场界定与产业分类,第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。这种分类方法的优点在于简单明了，但划分过于简单也有不足，不能满足较细致研究的目的。,第二种分类即标
14、准产业分类法，联合国为了统一世界各国的产业分类，特别颁布了一整套详细的标准产业分类(Standard Industrial Classification, SIC)体系。,第三种分类是全国工业普查领导小组和国家统计局于1985年共同制定的中华人民共和国工业行业分类，该分类是根据中华人民共和国国家标准国民经济行业分类和代码，结合我国工业行业的实际情况制定的，1994年又进行了修订。,1938 哈佛大学 梅森（Mason） 产业组织研究小组,1959 贝恩 产业组织理论 标志产业组织理论的诞生,哈佛学派（Harvard school） 正统产业组织理论,4.2 结构-行为-绩效框架,该理论体系主要
15、包括市场结构、市场行为、市场绩效和产业组织政策四方面的内容。,市场结构,是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。 决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。 市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。 产品差别是同类产品不完全替代的根本原因，因而扩大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意味着该产业垄断因素的增长。 进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁
16、垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。,20世纪50年代美国制造业的产品差异化与集中类型（贝恩）,市场行为,所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。 价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控制和影响价格为直接目标。 非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括销售策略、网络、服务、广告等。 组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。,市场绩效,市场绩
17、效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场绩效，主要侧重于以下几个方面： 资源配置效率。是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。 技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市场绩效表现出来。 产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模效益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。 X非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权与经营权分离，使企业难以形成利润极大
18、化和费用最小化的行为，导致企业内部资源配置效率低下。,产业技术进步（动态的经济效率）,技术进步：发明、创新和技术转移 1、技术进步的三阶段-发明、创新和技术转移（熊彼特） 2、企业规模与技术进步 （1）熊彼特等认为：大企业对技术进步的作用最大 理由：技术创新成本大，只有大企业才能承担 研究与开发中也存在规模经济，大企业比小企业更有能力利用和发挥这种规模经济效益。 拥有市场份额高，且从事多元化经营，从发明和创新中获取更高的收益。 维护和巩固垄断地位的需要迫使大企业开展更多的技术发明和创新活动。,（2）谢勒等观点相反：小企业作用大 理由：大企业垄断一旦形成，技术进步的动力就减弱，竞争才是技术进步的
19、原动力 大企业所拥有的大规模在技术进步中也会成为劣势。如：决策低效、相互倾轧、忽略和不支持 实践表明：小企业能对技术进步做出重要贡献 客观：所有规模的企业在技术进步上都可以有所作为。,专利与技术进步,目的：促进和推动新产品和新工艺的发明。 许多经济学家：专利是一种合法化的垄断行为，似乎与政府制定反垄断政策的宗旨背道而驰。 解决困境： 关键在于专利制度本身的制度安排，即专利的保护期和保护程度必须适当； 对滥用专利权的行为加以限制和惩罚，从而使专利制度最大限度地发挥其积极作用、削弱其消极作用。,一、产业组织理论的体系,市场结构标准,市场绩效标准,市场行为标准,集中度不太高 市场进入容易 没有极端的
20、产品差别化,对于价格没有共谋 对于产品没有共谋 对竞争者没有压制政策,存在不断改进产品和生产过程的压力 随成本大幅下降价格能向下调整 企业与产业处于适宜规模 销售费用在总费用中的比重不存在 过高现象 不存在长期的过剩生产能力,4.2 结构-行为-绩效框架,Structure Conduct Performance,结构 行为 绩效,产业组织政策,观点：市场结构决定企业在市场中的行为， 企业行为又决定市场运行的绩效 为获得理想的市场绩效， 关键通过公共政策来调整和改善不合理的市场结构,哈佛学派：结构主义者,反垄断,“集中度利润率”假说,4.2 结构-行为-绩效框架,结构,行为,绩效,集中度利润率
21、假说： 在具有寡占或垄断市场结构的产业中（结构）， 由于存在着少数企业间的共谋、协调行为 以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为（行为）， 削弱了市场竞争性， 其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率（绩效）。,贝恩市场结构分类（行业集中度）,1963年美国的市场集中度与利润的关系,植草益分类法（日本63年统计资料）,谢泼德(Shepherd,1985)（市场势力和市场份额）,垄断的弊端,垄断使产品的产量受到限制，造成社会损失,由于缺乏竞争压力造成生产者管理上的松懈和低效率,垄断降低生产者研究和开发新产品的积极性,生产者为了获利或者维持垄断地位而进行的寻租行为造成 社会资源的浪费,4.2 结构-行
22、为-绩效框架,你可能听别人说过：“我去施乐那个文件”(Im going to Xerox the document)，而其意思是他要复印一份文件，并不一定是用施乐(Xerox)牌复印机。不过，直到70年代早期，“施乐”仍然被当作“复印操作”的同义词。该公司发明了世界上第一台照相复印机，拥有超过17000件有关照相复印过程的专利，而在美国国内的复印机订单中，大约95%是开个施乐公司的。 1972年，美国联邦商业委员会起诉施乐公司，理由是该公司曲解专利法对发明创造实施一定时间保护的用意，而将其作为垄断复印机市场的一种策略，固步自封，而垄断是美国反垄断法明文禁止的。,案例：施乐仍然等于照相复印吗？,
23、案例：施乐仍然等于照相复印吗？,经过几年的调查和辩论，最后宣布施乐与该委员会“达成一致”。这以为着施乐并不承认自己做错任何事情，只是好歹同意改变过去的做法而已。1975年7月，施乐同意允许其他竞争对手使用该公司的专利，甚至允许他们查阅部分尚未获得专利的新技术，另外，施乐撤回对其他公司的侵权起诉。联邦商业委员会的发言人称这些步骤（连同其他一些步骤）将“减低施乐独占复印机行业的可能性”。 因为不再担心使用施乐专利可能被起诉，复印机市场的大门洞开，以日本理光公司为首的厂商们一拥而上，复印机价格大跌。1980年，施乐在美国只得到46%的订货，对市场的占有率下降到31%。,为了重振雄风，进入80年代后，
24、施乐相继采取了一些重要措施，那就是进入计算机和金融行业。在90年代，它则全力投入激光打印机以及可连接计算机和传真机的智能复印机的研制，希望借助高科技力量重新夺回自己的领先地位。,案例：电信服务业改革1,1984年，美国把AT&T（美国电报电话公司）分解为一个只提供长途电话的公司(大贝尔)和七家地方电话公司(小贝尔)。但经过90年代的世界电信业兼并浪潮，到1999年底，7家小贝尔只剩下3家了。继美国之后，澳大利亚、英国、法国、德国、日本等都在不同的时间里进行电信业的改革-开放和私有化。,美国1984年AT&T解体前电信竞争者情况,案例：电信服务业改革2,中国的电信改革历程： 1994年，由原电子
25、部、电力部和铁道部发起的中国联通公司成立。 1998年，信息产业部成立。 年至年，机构改革和产业重组。年月，信息产业部决定对中国电信拆分重组，将中国电信的寻呼、卫星和移动业务剥离出去。原中国电信拆分成新中国电信、中国移动和中国卫星通信公司等个公司，寻呼业务并入联通公司。此外，为强化竞争，政府又给网通公司、吉通公司和铁通公司颁发了电信运营许可证。,案例：电信服务业改革3,2年月，国务院批准了电信体制改革方案，对现有电信企业进行重组，年月新的中国电信和中国网通挂牌。中国电信现有资源划分为南、北两个部分，华北地区（北京、天津、河北、山西、内蒙古）、东北地区（辽宁、吉林、黑龙江）和河南、山东共个省（自
26、治区、直辖市）的电信公司归属中国电信北方部分；其余归属中国电信南方部分。 北方部分和中国网络通信有限公司、吉通通信有限责任公司重组为中国网络通信集团公司；南方部分保留“中国电信集团公司”名称，继续拥有“中国电信”的商誉和无形资产。,案例：电信服务业改革4,重组后的两大集团公司仍拥有中国电信已有的业务经营范围，允许两大集团公司各自在对方区域内建设本地电话网和经营本地固定电话等业务，双方相互提供平等接入等互惠服务。南北两部分按光纤数和信道容量分别拥有中国电信全国干线传输网和的产权，以及所属辖区内的全部本地电话网。 电信重组后，我国电信业全新格局得以确立形成中国移动、中国电信、中国网通、中国联通、中
27、国卫通、铁通6家公司将在我国的电信市场上展开竞争的局面。,中国电信经营者经营范围,反垄断政策从80年代开始在美国逐步失去地位：,美国的传统优势产业受到日本和亚洲的冲击，竞争力下降 诉讼耗费大量费用和时间 芝加哥学派在理论上对哈佛学派的结构主义展开有力批评,4.2 结构-行为-绩效框架,一、产业组织理论的芝加哥学派,Chicago School,代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、波斯纳等,成就：,1968年，施蒂格勒产业组织,1982年诺贝尔经济学奖,理论：,信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性,即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 只要不存在政
28、府的进入规制，长期的竞争均衡状态,4.3芝加哥学派与“新”产业组织理论,产业组织理论的芝加哥学派是20世纪60年代崛起的，代表人物是斯蒂格勒、布罗兹恩和德姆斯。 与哈佛学派强调市场结构市场行为市场绩效的因果关系不同，芝加哥学派或认为三者之间没有必然的因果关系，或强调市场绩效市场行为市场结构的逆向因果关系。在高集中度的市场结构中通常具有的高额利润究竟是来自垄断势力还是来自大企业的高效率，就成为芝加哥学派与哈佛学派激烈争论的焦点之一。 哈佛学派认为进入壁垒限制了竞争，因而损害了资源配置效率。而芝加哥学派则认为，问题的关键是看是否存在人为的进入壁垒。 美国经济学界公认芝加哥学派的研究无论是对产业组织
29、理论的发展，还是对美国70年代末开始的放松管制的改革，都起了重大的促进作用。,4.3芝加哥学派与“新”产业组织理论,一、产业组织理论的芝加哥学派,Chicago School,结构决定行为和绩效,市场行为和绩效决定结构,结构主义,效率主义,提倡政府干预,反对政府干预,反垄断政策 企业分割、禁止兼并,反垄断政策 禁止卡特尔行为,进入壁垒 进入的不利因素,进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本,反垄断政策的“芝加哥革命”,4.3芝加哥学派与“新”产业组织理论,二、可竞争市场理论,代表：鲍莫尔、帕恩查、韦利格,标志：可竞争市场与产业结构理论,理论观点：,良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统的哈
30、佛学派的理想市场结构之外仍可以实现，只要保证市 场进入的完全自由和不存沉淀成本,4.3芝加哥学派与“新”产业组织理论,二、可竞争市场理论,完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时， 完全不用负担不可回收的沉淀成本， 从而企业进入和退出完全自由的市场。,完全可竞争市场仅取决于是否存在沉淀成本， 与产业内企业数量多少无关。,沉淀成本：企业进入市场所投入的成本， 当企业退出市场时不能收回的部分。,打了就跑 Hit-and-run entry,4.3芝加哥学派与“新”产业组织理论,二、可竞争市场理论,政府政策：,在近似完全可竞争的市场中，推行自由放任的政策,重视市场存在充分的潜在的竞争压力，降低
31、沉淀成本,4.3芝加哥学派与“新”产业组织理论,20世纪7080年代，针对SCP范式的缺陷，一批有着良好微观经济学理论素养和数学基础的经济学家，如斯宾塞（A.M. Spence）、萨洛普（S.C. Salop）、迪克西特（A.K. Dixit）、蒂罗尔（J. Tirole）,以及施马兰西（R. Schmalensee）、韦利格（R.D. Willig）等人，利用现代微观经济学的最新成果，对传统产业组织理论进行了全方位的改造，形成了新产业组织理论（NIO）。 新产业组织理论在寻求与新古典微观经济理论的先驱者古诺（A. Cournot）、伯特兰(J. Bertrand)、霍特林（H. Hotell
32、ing）、张伯伦（H. Chamberlin）和斯塔克尔伯格（H. Stackelberg）等人的寡头厂商行为理论更紧密结合的同时，引入了博弈论、信息经济学、可竞争市场理论、激励机制设计理论等现代微观经济学的最新成果，从理论范式、研究方法和政策主张等几个方面对传统产业组织理论进行了突破和创新。,4.3芝加哥学派与“新”产业组织理论,3、政策主张,1、理论范式,新产业组织理论在理论范式上的创新表现在三个“突破”上：一是突破了传统产业组织理论只重视市场结构的分析框架，从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“厂商行为主义”；二是突破了传统产业组织理论单向、静态的研究范式，建
33、立了双向、动态的研究框架；三是突破了传统产业组织理论的传统新古典假定，建立了不完全信息条件下市场行为的分析范式。,2、研究方法,20世纪70年代以来，产业组织理论在研究方法上发生了巨大变化，博弈论及与其相关的信息经济学、数理经济学、福利经济学等方法相继引入产业组织理论分析。对新产业组织理论影响最大的是博弈论（Game Theory）分析方法。,主张以完全自由的市场来获得充分的竞争，全面否定反垄断、管制政策的必要性。,一、产业组织理论中的新奥地利学派 产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（C. Menger）和庞巴维克（E. Bohn-Bawark）等奥地利学派早期经济学家的思想和方法的基础
34、上，将米塞斯（L. Mises）的人类行为分析框架运用到产业组织理论研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是，突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学”的一个领域。 代表人物有：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。,4.3 新奥地利学派对产业组织理论的发展,4.3 新奥地利学派对产业组织理论的发展,二、新奥地利学派在产业组织理论上的主要贡献 1、在产业组织结构方面，他们对垄断有着比新古典经济学家更为宽容的看法，认为垄断为创新提供了巨大报酬，这会导致经济进步，而认为完全竞争不利于引进新的生产方法和新产品
35、，不利于技术进步（熊比特，1999）。 2、在新奥地利学派看来，市场过程是自然淘汰的过程，只要不是因为行政干预，垄断企业实际上是经历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率的企业。与SCP范式所认为的广告、产品差别化和市场集中度是决定市场结构和构成市场垄断的主要因素这一观点不同，新奥地利学派认为，广告、产品差别化和规模经济是正常竞争的重要组成部分，并不构成进入壁垒；至于企业通过兼并提高集中度，只要不存在法律上的市场进入限制，可以实现节省成本、提高生产效率。 3、在政策主张方面，新奥地利学派从市场是对抗性过程这一基本观点出发，全面否定了哈佛学派的结构主义政策，认为最有效的促进竞争政策首先应该废除那些过
36、时的规制政策和不必要的行政垄断，只要政府不介入，市场进入完全自由就能够确保充分的竞争。,4.3 新制度学派等对产业组织理论的应用与发展,一、新制度学派在产业组织理论上的主要贡献 新制度学派的产业组织理论将康芒斯（J. Commons）的“交易”和“未来性”的概念、科斯（R. Coase）的“交易费用”的概念和分析方法引入产业组织分析，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。 该学派的代表人物加尔布雷斯的抗衡力量论认为，以寡头市场为核心的抗衡力量是在垄断资本主义条件下产生的一种取代竞争调节机制的又一种新的调节机制，抗衡力量的增长使自动调节经济的力量得到加强
37、。因此，由于抗衡力量的产业的增长，现代资本主义既能摆脱垄断统治，又可消除竞争的破坏性作用。 伯尔和米恩斯认为，随着股票市场的兴起以及大公司的增多，以股份制为特征的现代大公司日益成为不受市场制约的力量，对这种厂商行为的变异，新古典理论没有解释清楚，需要通过制度分析，从厂商内部产权制度的改变（所有权分离）对厂商行为的影响加以说明。,“竞争三部曲”：竞争战略、竞争优势、国家竞争优势。 获取竞争优势的三种策略：总成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略 “五力模型”。 钻石理论。 产业集聚：“钻石理论”与区位理论相结合，产业集聚带来的竞争优势：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约；三是学习与创新效应
38、；四是品牌与广告效应。,二、波特的竞争优势与竞争战略研究,潜在进入者,产业竞争对手 现有企业间的竞争,替代品,买方,卖方,新进入者的威胁,买方侃价能力,卖方侃价能力,替代品或服务的威胁,驱动产业竞争的力量,一、中国产业组织理论的研究及取得的成果 1、产业结构与产业政策理论。 2、西方产业组织理论的引入。 3、对中国产业的初步研究。SCP范式在中国的应用、自然垄断与政府管制、过度竞争与有效竞争、相关产业的案例研究。 4、产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、企业管理、地理经济学等。 二、中国产业组织理论亟待研究的问题 理论创新。 制度因素。 竞争力：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力。,4.3产业组织理论在中国的应用及发展,
