1、金螳螂内控自我评价报告12020 年 5 月 29 日文档仅供参考公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据 ( 财会 7 号)、深圳证券交易所 、 (深圳上 167 号 )和苏州 金螳螂 56.20 - 0.16% 建筑装饰股份有限公司 (以下简称 ”公司 ” )的相关规定 ,公司董事会对公司 内部控制情况进行了全面深入的检查 , 在查阅了公司的各项内控管理制度 ,了解公司有关单位和部门在内部控制实施工作的基础上 ,本着对全体股东负责的态度 ,对公司的内部控制情况进行评价并出具此报告。公司内部控制流
2、程包括了事前控制、事中控制和事后控制,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 ,以确保不存在内部控制的空白或漏洞。公司已建立了良好的治理结构、组织架构和相关控制制度 ,重视建设良好的企业文化 ,在业务管理、资金管理、会计系统管理、人力资源与薪酬管理、信息沟通与披露管理等方面形成了较完整的内部控制体系。一、公司内部控制制度制定和执行达到的目标22020 年 5 月 29 日文档仅供参考(一 )公司经营活动均遵守国家法律、法规、规章及其它相关规定。(二 )建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构 ,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制 ,保证公司经营管理目标的实现。(三 )建立健全行之有效的
3、风险控制系统,强化风险管理 ,保证公司各项业务活动的健康运行。(四 )建立良好的企业内部经营环境,防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为,保护公司财产的安全完整。(五 )保证公司披露信息真实、准确和完整。二、公司建立和实施内部控制制度时,考虑了以下基本要素:(一 )目标设定方面。公司坚持走自主创新、科学发展的道路,奉行与客户双赢的战略,经过方案创新和服务创新,不断超越客户期望,实现公司长远战略目标和社会价值。(二 )内部环境方面。公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层等法人治理结构,制定了相关议事规则和授权规定,三会根据公司章程的规定履行职权。公司内部授权制度的建立保证了各项32020 年
4、 5 月 29 日文档仅供参考规章制度的贯彻落实。初步建立了科学的绩效考核体系,人力资源的聘用、培训和绩效考核制度已建立并付诸实施。(三 )风险评估方面。公司经过内部控制制度对影响公司目标实现的内部和外部风险因素进行确认 ,确保公司经营目标的实现。按照”权责分明、相互制衡 ”的原则 ,根据公司的经营特点 ,初步建立由股东大会、董事会、监事会和经理层等法人治理结构以及内部审计、业务部门内部控制所组成的风险控制架构 ,并明确划分了各层风险评估、风险管理策略选择的职能。(四 )控制活动方面。公司已建立对各项业务管理的内部控制制度 ,并已有效实施。在供应商选择、产品采购、生产管理、售后服务、产品研发等
5、各个环节形成了完善的内部控制体系。(五 )信息与沟通方面。公司内部控制确保了信息的适当沟通,保证了与有效性相关的信息得到及时沟通。(六 )内部监督方面。公司已建立由监事会、内部审计和管理评审为核心的内部控制三级检查监督制度。三、公司内部控制实施情况(一 )内部环境42020 年 5 月 29 日文档仅供参考1、经营理念和企业文化公司以 ”引领社会潮流 ,成为行业标杆 ,提供最佳服务 ,回馈员工、股东、社会 ”为使命宣言 ,坚持 ”协同敬业、诚信服务、以人为本、追求卓越 ”的经营理念和行为准则 ,倡导员工经过努力工作获取合理报酬 ,同时回馈股东、社会 ;经过增进公司发展来促进社会文明进步最终实现
6、个人价值。公司经过建立健康、良好的企业文化和经营理念 ,培养了员工积极向上的价值观和社会责任感 ,增强了凝聚力 ,实践了现代化管理理念 ,引导公司提升治理水平 ,树立良好形象和品牌。2、法人治理结构与内部控制结构公司制订了三会议事规则和,并严格按照法人治理结构和相关规则分梯度治理。股东大会作为公司最高权力机构 ,依法运作 ,依照同股同权的原则确保所有股东平等、充分行使其权利。公司董事会作为公司经营决策机构,对公司股东大会负责,执行了公司股东大会的各项决议,全面负责公司经营管理活动,为公司经营和发展做出了正确决策,保证了公司各项管理活动的顺利进行。董事会下设各专门委员会严格按照专门委员会议事规则运作,提高了董事会专业能力和综合实力。监事会作为公司常设监督机构 ,对公司股东大会负责 ,对董事、总经理及其它高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查 ,促进了公司内部控制的完善52020 年 5 月 29 日
