1、一、名词解释(一 )单选1、案防五个“W” 中“高发部位在哪里”为（A ），A Where B WhoC Way D What2、案防五个“W” 中“谁在主谋作案”为（ B ），A Where B WhoC Way D What3、案防五个“W” 中“具体分条分段整改的时限”为（ D ），A Where B WhoC Way D When4、案防中“五挂钩”为案件风险整改与（A）挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与未来存款保险缴费水平挂钩。A 科学的激励约束机制。 B 绩效C 案件数量 D 案件程度5、案防中“五挂钩”为案件风险整改与科学的激励约束机制挂钩、与评级挂钩、
2、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与（A）挂钩。A 未来存款保险缴费水平 B 绩效C 案件数量 D 案件程度6、案件防控工作中“4+1”中 1 为（）。A 印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理B 银行内外账户管理和对账管理，以及大事后检查C 人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理D 是指对库房的管理。7、案件防控工作中“4+1”中 4 为印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理；银行内外账户管理和对账管理，以及大事后检查；人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理；（C）。A 业务监督检查B 内部审计管理C 电子银行和 IT 系统的管理和服务。
3、D 指对库房的管理。8、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换、干部交流、强制休假、及（D）A 监管回避 B 高管回避 C 内审监督 D 近亲属回避（二）多选题1、案防五个“W” 中 Where 和 Who 代表（ EA ），A 谁在主谋作案 B 作案手段和教训C 应针对性地整改什么 D 具体分条分段整改的时限E 高发部位在哪里2、案防五个“W” 中 Way 和 What 代表（ BC），A 谁在主谋作案 B 作案手段和教训C 应针对性地整改什么 D 具体分条分段整改的时限E 高发部位在哪里3、案防五个“W” 中 When 和 What 代表（ CD），A 谁在主谋作案 B 作案手段和教训C
4、 应针对性地整改什么 D 具体分条分段整改的时限E 高发部位在哪里4、案防中“五挂钩”为案件风险整改与（AB）挂钩、与市场准入监管挂钩、与监管收费权重挂钩、与未来存款保险缴费水平挂钩。A 科学的激励约束机制。 B 评级C 案件数量 D 案件程度E 人员数量5、案防中“五挂钩”为案件风险整改与科学的激励约束机制建设挂钩、与评级挂钩、与（ABC）挂钩。A 市场准入监管 B 监管收费权重C 未来存款保险缴费水平 D 案件程度E 人员数量6、案防中案件风险整改与（ABC）挂钩、与监管收费权重挂钩、与未来存款保险缴费水平挂钩。A 科学的激励约束机制建设挂钩、 B 与评级挂钩C 与市场准入监管挂钩、 D
5、案件程度E 人员数量7、案件风险整改与科学的激励约束机制建设挂钩、与评级挂钩、与市场准入监管挂钩挂钩、与（BC）挂钩。A 处罚水平 B 监管收费权重C 未来存款保险缴费水平 D 案件程度E 人员数量8、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换、干部交流、及（CD）A 高管回避 B 内审监督 C 强制休假 D 近亲属回避9、案防工作中要遵循的四项基本制度为（AB）、强制休假、近亲属回避。A 岗位轮换 B 干部交流 C 高管回避 D 内审监督 10、案防工作中要求的“一案四问”为一问案件当事人之责，二问不严格执行规章制度的相关人员之责，三、四问（AB）A 与作案人交往较多的知情人之责 B 案发单位
6、两级领导之责C 案件当事人亲属之责 D 案件当事人所在单位之责11、案防工作中要求的“一案四问”为一、二问（AB）,三问与作案人交往较多的知情人之责，四问案发单位两级领导之责。A 案件当事人之责 B 不严格执行规章制度的相关人员之责C 案件当事人亲属之责 D 案件当事人所在单位之责12、案防工作中要求的“一案四问”为一问案件当事人之责、二、三（AB）、四问案发单位两级领导之责。A 不严格执行规章制度的相关人员之责 B 与作案人交往较多的知情人之责C 案件当事人亲属之责 D 案件当事人所在单位之责13、案件防控要重点做好六 个 重 点 环 节 ，为 （ABC）、金 库 尾 箱 、查 询 对 账
7、、轮 岗 休 假 六 个 关 键 环 节 。A 授 权 卡 （柜 员 卡 ） B 印 鉴 密 押 C 空 白 凭 证D 业 务 管 理 E 内 部 检 查14、案件防控要重点做好六 个 重 点 环 节 ，为 授 权 卡 （柜 员 卡 ）、印鉴 密 押 、空 白 凭 证 、（CDE）六 个 关 键 环 节 。A 内 部 检 查 B 业 务 管 理C 金 库 尾 箱 D 查 询 对 账 E 轮 岗 休 假15、案件防控要重点做好六 个 重 点 环 节 ，为 授 权 卡 （柜 员 卡 ）、（ABC）、查 询 对 账 、轮 岗 休 假 六 个 关 键 环 节 。A 印 鉴 密 押 B 空 白 凭 证
8、C 金 库 尾 箱D 业 务 管 理 E 内 部 检 查 （三）是非题1、案防五个“W” 中高发部位在哪里是 Way。（）2、案防五个“W” 中谁在主谋作案是 Way。（）3、案件风险整改要与科学的激励约束机制建设挂钩。（）4、案件风险整改要与监管收费权重挂钩。（）5、案防工作中要遵循的四项基本制度为岗位轮换 、干部交流、强制休假、近亲属回避。 （）二、文件讲话（一）单选题1、银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知（银监发【2005】17 号）第一条规定，“对有章不循的，要将 责任人（A），并严肃处理。” A 调离原岗位 B 内部问责 C 经济处罚 D 通报2、银监会关于加大防范操作风险工作
9、力度的通知（银监发【2005】17 号）第四条规定“明确职责制，明确 总行和各级分支机构人员责任。”A 总行 B 部门 C 内审 D 监管3、中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知（银监发【2009】83 号）规定，“一、 对大型机构.，按照上一年度案件风险金额占核心资本比例（百分比）的（B）提高最低资本充足率要求。A 一倍 B 两倍 C 三倍 D 四倍4、中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知（银监发【2009】83 号）规定，“二、大型机构 1 年内发生案件累计金额达到（A ）元.的， 1 年内.不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本。A
10、1 亿 B2 亿 C3 亿 D 5 亿5、中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知（银监发【2009】83 号）规定，“三、大型机构 1 年内发生(B)亿 元以上案件或累计金额达到 3 亿元.的，1 年内不得新设境内分支机构。”A 1 起 B2 起 C3 起 D4 起6、中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知（银监发【2009】83 号）规定，“四、大型机构 1 年内发生案件累计金额达到（B）元.的，1 年内不得新设境外分支机构及开展境外并购活动，不得发起设立或投资入股非银行金融机构。A5000 万 B1 亿元 C2 亿元 D3 亿元（二）是非题1、银
11、监会关于加大防范操作风险工作力度的通知（银监发【2005】17 号）第一条规定，“对有章不循的，要 对责任人进行内部处理。” （）2、银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知（银监发【2005】17 号）第四条规定“反复发生大案要案， 问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。” （）3、中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知（银监发【2009】83 号）规定，“一、 对大型机构.，按照上一年度案件风险金额占核心资本比例（百分比）的两倍提高最低资本充足率要求。” （）三、银监发【2006】50 号（一）单选题1、中国银行业监督管理委员会关于
12、进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第一条规定“银监会各级派出机构和各银行业金融机构要认真贯彻落实银监会第（B）次案件专项治理工作会议和国有商业银行案件专项治理工作会议要求” A7 B8 C9 D102、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第二条规定：二、严格经营管理。各银行业金融机构要切实扭转（A ）轻风险控制的不良倾向。 A 重业务发展 B 重绩效考核 C 重工资提升 D 重人员发展 3、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第三条规定：一要加强内控制度建设，
13、尤其是（A）业务风险控制和防范的制度建设，并对现行的内控制度包括各种处罚制度进行全面梳理整合和后评价，与现行法规相悖的要立即废止，有漏洞的要及时修订完善。 A 基本 B 创新 C 资产 D 特色4、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第四条规定：四、加大检查力度。各银行业金融机构要认真开展案件专项治理“回头看” 检查工作，检查所安排的工作是否落实，检查发现问题的（A）和处理是否到位，尤其要抓好对易发案薄弱环节、要害部位、重点业务和重要人员的隐患排查。A 整改 B 通报 C 查处 D 原因分析5、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险
14、防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第五条规定：五、严肃责任追究。对涉案金额（B）元以上，影响恶劣，后果严重的，要上追两级领导责任。A 十万 B 百万 C 千万 D 亿（二）多选题1、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第二条规定：二、严格经营管理。各银行业金融机构要切实扭转（AD ）的不良 倾向。A 重业务发展 B 重工资提高 C 轻内审监 督 D 轻风险控制2、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第三条规定：一要加强内控制度建设，尤其是创新业务风险（AB）的制度建设，并对现行
15、的内控制度包括各种处罚制度进行全面梳理整合和后评价，与现行法规相悖的要立即废止，有漏洞的要及时修订完善。 A 控制 B 防范 C 判断 D 处置3、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第四条规定：各银行业金融机构要认真开展案件专项治理“回头看” 检查 工作，检查所安排的工作是否落实，检查发现问题的（CD）是否到位，尤其要抓好对易发案薄弱环节、要害部位、重点业务和重要人员的隐患排查。A 分析 B 查处 C 整改 D 处理 E 通报（三）是非题1、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第二条规
16、定：二、严格经营管理。各银行业金融机构要切实扭转重业务发展轻风险控制的不良倾向。 （）2、中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知（银监发2006 50 号）中第五条规定：五、严肃责任追究。对涉案金额千万元以上，影响恶劣，后果严重的，要上追两级领导责任。 （）四、银监通【2007】27 号（一）单选题1、中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定（银监通200727 号）是根据（A）、 中华人民共和国商业银行法、 中华人民共和国刑事诉讼法、 行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定和其他有关法律、行政法规，制定本规定。A 中华人民共和国银 行业监督管理法 B 中华人民共和国民事诉讼法 C
17、 中华 人民共和国宪法 D 中华人民共和国合同法2、中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定（银监通200727 号）是根据中华人民共和国银行业监督管理法、 中华人民共和国商业银行法、 （A）、行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定和其他有关法律、行政法规，制定本规定。A 中华人民共和国刑事 诉讼法 B 中华人民共和国民事诉讼法 C中华人民共和国宪法 D 中华人民共和国合同法3、中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定（银监通200727 号）第二条规定：银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向（A）、人民检察院移送涉嫌犯罪案件，适用本规定。A 公安机关 B 司法部门 C 政府部门 D 纪委4、中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定（银监通200727 号）第二条规定：银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、 （A）移送涉嫌犯罪案件，适用本规定。A 人民检察院 B 司法部门 C 政府部门 D 纪委5、中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定（银监通200727 号）第四条规定：银行业监督管理机构及其工作人员应当保守工作秘密，不得向参与移送涉嫌犯罪案件工作之外的第三人泄露与（A）工作有关的任何信息。
