1、CCAA-R326-1 第 1 页 共 5 页 CCAA OHSMS 高级审核员申请人审核表现报告见证评价人姓名 见证评价人编号见证评价人执业机构见证评价人在审核组中的作用 组长 组员 其他被见证人姓名 注册证书号见证评价人个人声明本人已识别并确保与被见证人 无任何直接的利益冲突，且在最近的 2 年内未参与过对其的审核员培训，理解 CCAA 见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。见证评价人签名 年 月 日受审核方名称联系人/职务 联系电话现场审核日期审核依据标准 GB/T2
2、8001-2001 替代标准： 审核类别 完整体系审核 部分体系审核审核类型第三方审核经历第二方审核经历，应从 CCAA 承认的二方审核机构获得认可、评审、评价经历，应从 CCAA 承认的认可、评审、评价活动中获得申请人在审核中被见证过程及结果被见证的过程：（GB/T19011-2003）6.3 文件评审的实施6.4 现场审核活动的准备6.5 现场审核活动的实施6.6 审核报告的编制、批准和分发见证结果为不满意的过程是：并作说明：以下能力要素依据 GB/T19011 和 CCAA-110职业健康安全管理体系审核员注册准则(第 2 版）对审核员个人素质和技能要求编制。Y 表示申请人具备能力，N
3、表示申请人不具备能力，NA 表示未观察到或不适用。能力要素 评价内容Y/N/NA选择 Y 时，可简要说明证据；选择 N 时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。CCAA-R326-1 第 2 页 共 5 页 对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源1.与受审核方建立沟通渠道，就审核相关的信息进行初步沟通，确定审核的可行性和安排;2.确认审核的目的、范围和准则，了解受审核方的机构职责、产品、生产及服务场所、工艺活动、主要危险源等基本情况;3.根据受审核方的基本情况、确定的人日数和配备的审核员等编制审核计划;4. 有效利用人力和时间资源，审核计划中级别审核员、专业审核员和实习审核员合理搭配,审
4、核组分工合理、审核现场和要素的选择具有代表性和层次性;代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；1 将审核计划与受审核方和/或审核委托方确认，并就审核资源的使用与受审核方沟通，达成一致意见;2.代表审核组与受审核方和/或审核委托方就审核进展及其他有关情况及时进行沟通和交流;3.对审核组发现的重大职业健康安全隐患和重大风险及时与受审核方和/或审核委托方沟通;4.调整审核范围、时间、现场等有关要求及时与受审核方协商并获得其许可;组织和指导审核组成员开展审核活动；1. 组织审核组专业培训，向审核组成员进行组织的生产流程、工艺特点、主要职业健康安全危害及控制要求和适用法律法规等内容的培训;2. 组织审
5、核组完成审核准备工作，就审核计划、审核组各成员的职责和分工、审核中有关要求和注意事项进行说明;3.组织审核组内部交流,了解各成员的审核内容和审核进度，及时就存在的不足提出建议和进行指导，并适时调整;为实习审核员提供指导和指南；安排对审核组中的实习审核员进行与他们技能水平相适宜的指导和监督，帮助他们提高审核技能;领导审核组得出审核结论；1.组织审核组内部会议，汇总审核信息，形成审核发现；2.关注审核组中与审核发现有关的意见分歧，确认相关事实依据，并协调以达成一致意见;3.确认各审核员不符合报告并与受审核方沟通，使受审核方能理解不符合项内容；4.领导审核组准确评价职业健康安全管理体系与审核准则的符
6、合程度，形成总体审核结论，并保证其有充分的证据支持;高级审核员技能（注册准则2.5.2条款）预防和解决冲突； 1.识别与受审核方或审核组内部可能存在的冲突，采用妥善方法防止产生冲突；2.当产生冲突时，妥善、迅速、公正地解决冲突，确保这些冲突不会影响审核结果。 CCAA-R326-1 第 3 页 共 5 页 编制和完成审核报告；1. 结合组织主要产品、工艺、危险源、风险控制、相关方反馈、职业健康安全绩效等信息，准确评价管理体系有效性；2. 编制审核报告，审核报告证据充分、内容完整、结论准确;主持首次、末次会议。1.主持现场审核首次会议、末次会议的程序完整、内容充分，并能有效控制首、未次会议的时间
7、和气氛;2.在首、未次会议上与受审核方核实和确认了必要的信息，并明确了有关后续事项。道德行为 审核过程中是否做到了诚实、守信、正直，表现出良好的职业道德？能否以专业的方式处理审核中的信息，保守审核方经济、技术和管理的秘密？ 是否严谨、慎重，能在系统获取信息并在分析和判断的基础上做出评价和结论？公正表达 审核发现、审核结论和审核报告能否真实和准确地反映审核活动？是否能够及时报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见？职业素养 工作中是否表现出勤奋、努力、进取的素养？ 在获取证据、分析判断时是否敏锐、具有判断力？对所承担审核任务的重要性认识是否清晰？能否感知审核委托
8、方和其它相关方对自己及审核组的信任？是否具备领导、协调审核组完成审核任务必需的能力？独立性 被见证人与受审核的活动是否无经济、管理、咨询关系？ 在审核中，是否做到了不带偏见，没发生利益上的冲突？在整个审核过程中，能否保持客观的心态？ 能否基于审核证据客观、准确形成审核发现和审核结论？审核原则（注册准则2.3.2条款）基于证据的方法 所获取的审核证据是否建立在信息样本的基础上？是否可证实？抽样是否保证代表性、合理性？ 提出的审核结论是否可信？CCAA-R326-1 第 4 页 共 5 页 申请人是否遵守 CCAA 审核员行为准则（注册准则 2.6 条款）： 是 否 遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
9、 努力提高个人的专业能力和声誉； 帮助所管理的人员拓展其专业能力； 不承担本人不能胜任的任务； 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系； 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息；除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权； 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受； 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息； 不以任何方式损害 CCAA 及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作； 不向受审核方提供相关咨询。若否，请说明：是否发生任何投诉：否 是若是，请说明：个人素质有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚韧不拔、明断、自立（注册准则 2.3.1 条款）申请人能力综合评述审核原则、专业技能情况、组织管理能力和有待改进的方面：评价结论被见证人 适宜高级审核员注册尚需进一步实践不适宜高级审核员注册 见证信息不足，无法做出评价意见CCAA-R326-1 第 5 页 共 5 页 见证人（签名） 日期：见证人联系电话见证人指派机构 （盖章确认）
